供应商管理控制程序全.docx

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1、供应商管理控制程序IS09001/IS014001/IATF16949 程序 451 .目的1.1 确保供应商（含潜在的，以下同）能持续、稳定地提供符合产品质量要求的产品和服务；1.2 确保供应商的能力和或其活动符合本公司以及本公司关键客户的要求；1.3 明确供应商开发、评估与评估标准、选择（确定）、供应商绩效监视和测量及相关标准、 第二方审核、管理体系（至少含质量管理体系，以下以及所有文件系统同）的开发及其推进 等规范；1.4 涉及认证产品的供应商管理应确保与申报认证时一致，不一致时应申请变更。2 .适用范围2.1 适用于本公司所需原辅材料、生产设备、检测设备、劳保用品、委外加工供应商等，以

2、 及相关服务的服务商（如第三方检测机构）的管理；2.2 不适用于顾客向其供应商进行采购而直接发货至本公司的这类供应商；2.3 关于社会责任（SA8000 ）、职业健康安全（IS045001 idt OHSAS18001 ）、环境管 理（IS014001 ）以及BCSI、GSV （ C-TPAT ）等，在本文未能详尽描述时，采用与之对应 的【社会责任手册】、【职业健康安全管理手册】或相关的程序文件之规定；2.4 如果涉及HSF客户，则适用于相关的供应商；5.4.1.3 对列入观察供应商级别者，应在再次采购前，对其执行RF-SP02-01-05【供应商 实地评鉴表】由本组织实施的现场评估。5.4.

3、1.4 合格供应商名录如无任何变更，可保持有效。供应商绩效管理5.4.2.1 使用格式为：RF-SP02-01-07【供应商定期评比表】;5421补充；防错措施a为避免周期绩效评比时遗漏对某一供应商的绩效评比，应使用RF-SP02-01-14【供应商 定期评比汇总表】；b每年底或次年一月份将最新版本的RF-SP02-01-02【合格供应商名录】一一按序登录于RF-SP02-01-14【供应商定期评比汇总表】上；c每季度初，应将最新版本的RF-SP02-01-02【合格供应商名录】之新增供应商再一一按序登录于RF-SP02-01-14【供应商定期评比汇总表】上；d每月进行供应商定期评比前，将业已

4、批准但暂未纳入RF-SP02-01-02【合格供应商名录】的新增供应商。一一登录于RF-SP02-01-14【供应商定期评比汇总表】上；e使用RF-SP02-01-14【供应商定期评比汇总表】且上有完整供应商名录，进行RF-SP02-01-07【供应商定期评比表】；f最后将绩效评比结果一一登录于RF-SP02-01-14【供应商定期评比汇总表】中；g对未交付的应注明无交付或其它原因。5.4.2.2 绩效考核周期及时间规定a每月20日前对上月（例外，如春节、或其它时间较长的公司放假，允许对前2个月进行绩效考核）供应商绩效考核一次；b考核时间规划：T B/10日/月：（设为T日）、采购课应将部门应

5、完成且完成的考核 项目全部填入RF-SP02-01-07【供应商定期评比表】相应位置后，将该电子格式，转交品 保部，知会系统督导部；T+2工作日：品保部（主要由IQC协助），在采购课转达的 RF-SP02-01-07【供应商定期评比表】的基础上，在相应位置将部门应完成的考核项目全 部填入，将该电子格式，转交系统督导部；T+4工作日：系统督导部完成余下项目并完善 RF-SP02-01-07【供应商定期评比表】；归档。考核项目及责任部门（序号按表格上端横序号）5.423考核项目一释疑计分项目和评分：5.425绩效考核结果的应用a作为供应商管理的输入b依绩效结果，解决主要的问题、寻求改进机会。c亦作

6、为年度评价的输入，确定次年供应商等级，如下一级供应商：考核结果在90分以上的供应商，优先采购。二级供应商：考核结果在85-89分的供应商，要求对不足进行整改，保持采购量。三级供应商：考核结果在80-84分的供应商，要求对不足进行整改，适当降低采购量。供应商：考核结果在60-79分的供应商，限期30天进行整改，整改后应提供书面证据评 审，整改期间慎重交易（唯一/客户指定供货商除外）。观察供应商：考核结果在60分（不含60分）的供应商，限期半年进行整改，整改后应 进行现场审核，整改期间停止交易（唯一/客户指定供货商除外）。d通过对供应商的审核，获得评分即由RF-SP02-01-12【供应商系统审核

7、清单IS09001】 或RF-SP02-01-07【供应商定期评比表】,该评分自评定日起，有效期12个月；逾期 记作0分。5.4- 补充;认证产品供应商一致性监视提供认证产品之主要或关键原材料、关键件或关键零部件的供应商应：5.4.3.1 提供证据证实其指供应商，本均是相关活动应与本公司申请时保持一致， 需要保持一致的内容含，但不限于此5.43.2 其主要或关键原材料、关键件或关键零部件、关键过程工序、试验项目、检查项 目以及相关的容量和频次；5.43.3 其应接受本公司通知或不通知的现场检查。5.5供应商管理体系要求备注：需要证书；施加影响：通过采购合同和第二方审核的方式，从而让其获 取认证

8、证书；建议：获得证书的便利；观察：是客户和相关方（主要指国家机关） 的要求，再采取相应的要求。未获认证证书的推进计划5.5.2.1 制定【供应商质量体系开发计划】，本组织按计划对供应商的管理体系进行推动， 并以通过各类标准认证为目标。5.5.2.2 汽车产品之原材料供应商，应在的框架下，与此类供应商进行协商，并完 善【供应商质量体系开发计划】，严格监督供应商按期完成认证。1.1.1 外协加工的外协厂商应按A类原材料的管理程度进行管理。5.5.3 未获认证证书的过渡方案5.5.4 对供应商实施第二方审核5.5.4.1 实施第二方审核的内审员应获得各类标准的内审员资格和熟悉受审核方的制造流 程的等

9、的能力。5.5A2如对供应商实施IATF16949第二方审核，审核员应获得IATF16949的资格，且 应至少接受五大工具的培训，也应对供应商的生产过程较为了解。审核实施前15天（至少），书面将审核计划和或申请清单发给供应商。554.4原则上使用RF-SP02-01-12【供应商系统审核清单】进行现场审核；确因供应商 的质量体系不完整，可用RF-SP02-01-05【供应商实地评鉴表】。-补充 aA类供应商仅适用于生产商和加工商在RF-SP02-01-06【年度供应商现场审核计划表】 上编制现场审核时间，使用RF-SP02-01-12【供应商系统审核清单】;b A类供应商适用于贸易商或经销商和

10、B类供应商在RF-SP02-01-06【年度供应商现 场审核计划表】上编制现场或供应商自评的审核时间，使用RF-SP02-01-05【供应商实地 评鉴表】；c C类供应商不在RF-SP02-01-06【年度供应商现场审核计划表】上编制审核时间，采购 课每月进行RF-SP02-01-07【供应商定期评比表】进行评比。5.5A5审核结束应在5个工作日向供应商发布审核结果、审核结论和纠正要求；同时知 会采购课。554.6供应商应在规定的期限内进行纠正并将书面CAP提交给本组织系统督导部。系统督导部视5.5A5之程度和本组织对该供应商的原材料要求程度，决定是否再 次进行复审。5.5A8现场第二方审核应

11、作为供应商评估和再评估的重要依据。5.5A9系统督导部每年度要制定RF-SP02-01-06【年度供应商现场审核计划表】，对汽 车类原材料供应商应进行现场审核；除此之外，以下供应商应进行审核，其他可不审核（详 见5.5.4.10 ） a上年度评估得分在6079分的。b上年度发生过重大品质问题的。c还没有取得IS09001证书的。d风险等级高，如财务风险、关键性原材料、规模小管理不完善的。e中断合作12个月以上，又要继续合作的。f其他由公司高层指定的供应商。下列情形者，可不必进行现场审核：a通过国内贸易公司采购的国外原材料供应商。b国家免检产品。c在行业内具备垄断地位的供应商。d国际国内仅此一家

12、的供应商。e生产设备、检测设备、配件用品供应商。5.6供应商再评估5.6.1 供应商的等级管理5.6.1.1 -级供应商：第一供应商（按分值大小排序）、次年免于再评价、采购量不小于同 类材料的50% ;5.6.1.2 二级供应商：第二供应商（在的基础上按序排行，按分值大小排序）、采 购量不大于同类材料的30% ;5.6.1.3 三级供应商：第三供应商（在和的基础上按序排行，按分值大小 排序）、采购量不大于同类材料的20% ;5.6.1.4 供应商：候补供应商，三级供应商有空缺时可酌情采购；5.6.1.5 观察供应商：该年度不再考虑。5.6.2 每年对所界定的供应商进行再评价。5.6.3 结合5

13、.5（主要指RF-SP02-01-12【供应商系统审核清单】）以及RF-SP02-01-03 【供应商资料表】、RF-SP02-01-07【供应商定期评比表】、RF-SP02-01-05【供应商实地评鉴表】；参照本文之426、427、5.424之结果，进行最后的综合评分；。5.6.4 前款三种评估方式的应用范围5.6.4.1 【供应商资料表】：主要用于首次合格供应商评估的初步评估。5.6A2【供应商实地评鉴表】：见554.4。【供应商定期评比表】：作为再评估的主要依据。5.6 A4【供应商系统审核清单】：主要作用在于对供应商的管理体系的符合性进行评估, 找出不符合，促使供应商加以纠正；如有在实

14、施了 和或时，【供应商系 统审核清单】不作为供应商再评估的依据。5.7 A5将564.25.644的结果附在【供应商资料表】之后，长期保存。5.8 豁免5.8.1 对服务类供应商直接纳入【合格供应商名录】中，除如下另有要求外5.8.1.1 提供计量校准或检定的服务供应商必须是由政府授权的法定计量检定机构。5.8.1.2 提供产品质量、卫生、安全监督检验服务的供应商必须是政府授权的法定监督检验 机构。571.3提供产品最新标准服务的供应商必须是政府标准化行政主管部门。5.7.1.4 提供产品运输服务的供应商必须是持有工商营业执照的法人单位或公司认可的个 人。5.7.1.5 设备/模具制造供应商应

15、具备加工生产模具的能力，包括人员、设备、技术、售后服 务等方面。5.8法律要求5.8.1 签署协议5.8.1.1 所有合格供应商在供货之前，必须鉴定【质量框架协议书】和【有关产品中所含物 质的保证函】，未签署协议的供应商不得向其采购物料，若因材料的特殊性也必须得到公司 的最高管理者批准后方可采购。5.8.1.2 协议签署频率为：已签订协议的供应商在执行标准未作任何变更时不需重签，标准 有变更时则全部重签。供应商在违反协议的情形下，由相关部门按照协议规定进行处理。582如果是HSF产品，则必须获得本公司认可的检测机构出具的有效的HS检测报告,且报告之结果符合本公司的HS的采购标准；包装材料方面，

16、如果HSF产品不是直接销 往欧盟和或美洲且客户收到本公司产品后将本公司的包装材料弃置则这种情况下的包装材 料可以豁免其HSF的法律责任和不需提交本条所指的证据；HSF供应商无论之前是否被 评定为合格供应商，均须重新评价和每年定期评价且不得豁免。1.9 选择同类材料供应商时原则上应至少有2家以上在合格供应商名录，但在遇紧急 情况时或暂时没有替代的供应商时，不包括此规定。1.10 与本程序有关的记录管理依记录控制程序及记录表格清单及控制一览表执行。6 .相关文件YCX-MP05-01纠正与预防措施管理程序YCX-SP01-01文件控制程序YCX-SP01-02记录控制程序YCX-SP02-02采购

17、控制程序YCX-SP04-01检验管理程序YCX-SP04-02不合格品控制程序YCX-SP04-04环保产品控制程序YCX-SP04-05 REACH管理控制程序YCX-WI-106 RoHS2.0 管理规定7 .记录RF-SP02-01-02合格供应商名录RF-SP02-01-03供应商资料表RF-SP02-01-04供应商质量体系开发计划RF-SP02-01-05供应商实地评鉴表RF-SP02-01-06年度供应商现场审核计划表RF-SP02-01-07供应商定期评比表RF-SP04-01-10样品试验报告RF-SP02-01-12供应商系统审核清单RF-SP02-01-13品质保证合同

18、书RF-SP02-01-14供应商定期评比汇总表2.5 适用于与管理体系（至少含质量、汽车质量、环境管理体系）相关的供应商的评价和选择；2.6 适用于认证产品之主要或关键原材料、关键件或关键零部件的供应商管理。3.职责3.1 本程序由采购课编制、系统督导部审核、总经理（或其授权人）和或董事长批准后生效。3.2 采购课：3.2.1 负责供应商的搜寻（开发）、信息（含，但不限于此：法律的、管理体系的、产品（含 材质）证明（含供应商以及独立第三方提供）收集、合格供应商名录的更新和逐级申请审 核、批准，传达本公司的政策、制度和要求；3.2.2 组织相关部门（如，但不限于此：研发部、品保部、系统督导部等

19、）对供应商进行评 估、选择、审核、管理体系推进；3.2.3 负责采购产品（含服务、全文同）的询价、价格（含货款账期）谈判与申请批准、货 款申请，交期控制；3.2.4 负责开通本公司各相关职能部门与供应商对口的衔接，便于高效、有效、准确沟通；3.2.5 负责与客户指定供应商（即指向性购买/ Directional Purchase/Directed-Buy） 的沟通，并完全执行本程序全部规定；3.2.6 负责与客户供料的之供应商建立沟通关系，不执行本程序，但须执行本公司的 YCX-SP02-02采购控制程序。1.1.1 来料产品包括原材料、辅料等检验、验证和控制；1.1.2 来料不合格品进行处理

20、，针对不合格，适当时发出纠正要求并予以及时关闭；1.1.3 负责组织对供应商的产品、制造过程的审核、检测设备使用的验证和确认，协助系统督导部对供应商的管理体系进行审核；1.4 研发部：1.4.1 负责技术文件直接向供应商发布，并对供应商进行指导、释疑；1.4.2 负责新物料（产品、型号等）样品的接收、筛选，验证和承认；1.4.3 负责对供应商的生产设备使用的验证或确认;1.4.4 协助品保部对供应商的产品、制造过程的审核；1.4.5 对有特殊要求、特别的原材料，超常规的工艺和或精度的供应商，协助采购课开发。1.5 系统督导部：1.5.1 负责编制年度供应商管理体系开发计划以及实施第二方审核的计

21、划；1.5.2 负责对供应商管理体系审核的实施、纠正要求的提出直至关闭，将结果通报采购课；1.5.3 协助品保部对供应商的产品、制造过程的审核。1.6 生产部负责组织对塑胶件与模具所有外协加工供应商的调查和初步评价。1.7 总经理负责对供应商评价与选择结果的审批。4 .标准应用与定义4.1 标准引用4.1.1 IATF16949:2016（覆盖 IS09001 2015）标准之条款、8.423、8.424、 、8.4.43.1 ; 4.1.2 18014001:2015 标准之条款：。4.2 定义4.2.1 超额运费：因计划外配送物料所产生的供应商运输费用。4.2.2 生产商：本公司生产所用之

22、主料或辅料的物料制造商。4.2.3 贸易商：向本公司供应主料或辅料的供货商。423-补充；店铺：向本公司供应商相关B-D类物料的个体或组织。4.2.4 有害物质/HS4.2.4.1 是指在法律中列出的和客户要求禁止、限制、减少其使用以及任何危害人体健康或 环境安全监管的物质。4.2.5 无有害物质/HSF4.2.5.1 是指任何减少或消除的HSO4.2.6 供应商现场审核基本信息4.2.7 供应商等级资格表4.2.9 材料目录5 .程序5.2 供应商开发5.1.1 采购课（如有采购开发工程师，则由其负责）根据本公司的产品、供应商交付绩效、 采购价格波动、供应商储备不足、成本等因素，应适时进行新

23、供应商的开发。5.1.2 开发原则：距离就近、质量优异、价格优势、交付准时、服务周到。5.1.3 对有较为强烈合作意向的潜在供应商，发放RF-SP02-01-03【供应商资料表】;回 收后依照供应商的资料，确定开发是否进一步；如确定，则5.1.4 采购课与此潜在供应商展开初步的谈判，谈判内容含但不限于此：价格（含税率）、 交期、交付方式、不合格处置、抽样水平等；基本符合本公司的目标时5.1.5 潜在供应商提供但不限于此：有效并加盖公章的国家机关颁发的法律文件，管理体系 和产品的认证证书，拟提供的产品由独立第三方或以潜在供应商名义确认的：Rohs报告、 REACH报告、MSDS报告、材质报告；验

24、证符合本公司要求，采购课将本条内容所指和 RF-SP02-01-03【供应商资料表】交供应商评估小组进行评估；5.L5-补充；供应商应提交的文件清单均应加盖公司公章潜在供应商提供适量样品，研发部负责接收（如采购课接受，应转交给研发部）、筛 选，验证和承认，样品符合本公司要求，编制RF-SP04-01-10【样品试验报告】，供应商 评估小组进行评估。5.2供应商评估-仅针对首次（含标准升级、增加标准、管理体系文件升级）批准为合格 供应商前。供应商评估小组采购课组织通常由采购课、品保部、研发部、系统督导部、仓库课等 组成。522评估准则5.2.2.1 通用，满足如下之一者，即可直接纳入【合格供应商

25、名录】：a本程序最新版本生效前，已经与本公司有过往交易记录的供应商；b提交和全套证明文件的供应商；c按提交的样品，一次性被本公司确认或确认符合要求的供应商；d提供的产品或服务供应商为卖方独占市场时；e海外供应商； f顾客指定（原则上书面指定）的供应商（指向性购买/Directed-Buy）;应当要求客户 对HSF进行责任豁免。g针对采购量小，每季度采购次数小于1次的B类c类原材料供应商；h与产品和生产均无关联的D类材料；i服务类（仅限仪器校准、产品认证与检测、标准咨询与认证、除汽车产品外的运输商（含个体）供应商。5.2.2.2 符合如下条件之一的A类原材料供应商，可以纳入【合格供应商名录】：a

26、可即时提供IATF16949 : 2016第三方认证证书；b可即时一并提供IS09001 : 2015第三方认证证书和IS014001 : 2015. IS045001 : 2018、QC080000 : 2017其中之一第三方认证证书；c可即时提供任何之一第三方认证证书，同时可以提供不少于10种原始记录, 该记录仅指：管理评审、内部审核、纠正预防、合格供应商名录、供应商评估记录、来料检 验、制程巡检、首件确认、成品检验、不合格品控制；d有成套IS09001 : 2015文件系统，且所有文件均有连续半年的运行证据；e现场审核的分值达到一级。5.2.2.3 合如下条件之一的B类原材料供应商，可以

27、纳入【合格供应商名录】：a符合之任一条件时;b可即时提供IS09001 : 2015第三方认证证书；c可即时提供成套IS09001 : 2015文件系统，同时可提供不少于5种原始记录，记录仅 指：内部审核、纠正预防、供应商评估记录、制程巡检、不合格品控制；d现场审核的分值达到二级。5.2.2.4 符合如下条件之一的C类原材料供应商，可以纳入【合格供应商名录】：a符合之任一条件时;b可以提供如下10种记录之任意1种，该记录仅指：管理评审、内部审核、纠正预防、 合格供应商名录、供应商评估记录、来料检验、制程巡检、首件确认、成品检验、不合格品 控制；c现场审核的分值达到三级。5.2.2.5 对D类材

28、料供应商，本组织暂不纳入供应商管理；当且仅当本组织对某一类采购 量较大的材料/器具/设备供应商需要管理时。评估5.2.3.1 正常情况下，采用办公室文件评估的方式，只要潜在供应商按提供相应的资 质文件和其它必备文件，即可受理并择机进行评估。评估前，评估组织人一采购课，应将前款所指全部文件资料/样品等，整 理好附在RF-SP02-01-03【供应商资料表】后，待评估。评估时，评估组织人一采购课按需要召集相关的部门依据进行符合性评估。523.4应将评估过程和结果记录在RF-SP02-01-03【供应商资料表】上，参加评估的人 员亦应在此签署意见。评估组织人一采购课将经过前款5.23.4 ,结果合格

29、的潜在供应商的逐级上报，直 至批准。523.6补充；必要时,潜在供应商可按RF-SP02-01-05【供应商实地评鉴表】进行自我 评价；与汽车产品有关的材料供应商应按RF-SP02-01-05【供应商实地评鉴表】进行自我 评价，自我评价得分少于60分，无需进行且不得列入合格供应商待批准 名单。5.3 合格供应商的选择准则5.3.1 比照开发原则：距离就近、质量优异、价格优势、交付准时、服务周到。5.3.2 距离就近：是与同类材料供应商比较；如新材料也应考虑供应商与本组织的距离，应 按：本区周边区本市周边市本省等进行。5.3.3 质量优异：产品质量应至少是该材料行业的平均水平。5.3.4 价格优势：不能简单追求绝对价格，而应重点考虑性价比高的优势。5.3.5 交付准时：在规定日期和或时刻交付，而不是提前或延时交付。5.3.6 服务周到：能识别本组织的需求吗，能及时、周到解决问题。5.4 供应商监视5.4.1 合格供应商名录管理5.4.1.1 每季度10日前，对上季度合格供应商登录入名册中，并应获得批准。5.4.1.2 每月1月份应对连续12个月没有业务往来的供应商，进行级别降级，如原为二 级供应商，降级为三级供应商（备注：供应商等级为：一级供应商、二级供应商、三级供应 商、供应商、观察供应商）；直至取消供应商资格。