《2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷一.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷一.docx（41页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2024年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷一1. 【单项选择题】保荐代表人在（）个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以依法对相关（江南博哥）保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。A. 1；2B. 2；2C. 1；3D. 2；3 正确答案：B参考解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。2. 【单项选择题】以下关于中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的有关规定，说法错误的是（
2、）。A. 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责B. 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格C. 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算无权终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格D. 可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案 正确答案：C参考解析：中国结算发布的中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的有关规定：对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开
3、谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格；终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格、提请国务院证券监督管理机构采取相关监管措施等自律管理措施，并根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案。3. 【单项选择题】国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，接管组负责人行使被接管证券公司（）职权。A. 法定代表人B. 股东会C. 董事会D. 监事会 正确答案：A参考解析：国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人
4、职权。4. 【单项选择题】考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至（）。为尽快形成合理价格，新股上市后的前（）个交易日不设涨跌幅限制。A. 20%；5B. 10%；5C. 10%；10D. 20%；10 正确答案：A参考解析：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。5. 【单项选择题】根据证券公司风险处置条例，下列有关行政清理的说法错误的是（）。A. 行政清理组不得
5、对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除外B. 行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，无需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定C. 行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金D. 行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序，通过行政清理核查清查公司资产、债权债务，处理公司未履行完毕合同，以保护客户和债权人的利益 正确答案：B参考解析：B项错误，行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，【应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计】，并报国务院证券监督管理机构
6、认定。6. 【单项选择题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人，或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A. 3B. 5C. 1D. 2 正确答案：B参考解析：有下列情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人：（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。（2）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。
7、7. 【单项选择题】证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的行政处罚措施、行政监管措施。A. 中国证券业协会B. 司法机关C. 中国证监会及其派出机构D. 中国人民银行 正确答案：C参考解析：证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。8. 【单项选择题】下列关于创业板的表述，说法错误的是（）。A. 创业板设立于2009年B. 个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易12个月以上C. 创业板在涨跌幅限
8、制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等方面均沿用科创板的交易机制D. 改革后创业板定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产 业、新业态、新模式深度融合 正确答案：B参考解析：B项错误，个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易【24个月】以上。9. 【单项选择题】根据发布证券研究报告执业规范中关于静默期安排的相关规定，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格
9、之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。A. 10B. 20C. 5D. 25 正确答案：A参考解析：担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起【10日】内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。10. 【单项选择题】关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。A. 以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B. 合伙人不可以劳务出资C. 合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定D. 合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定 正确答案：D参考解析：A项错
10、误，合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。BC两项错误、D项正确，合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。11. 【单项选择题】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。下列选项中不属于紧急措施的是（）。A. 降低保证金B. 调整涨跌停板幅度C. 限制会员、交易者的交易限额或持仓限额标准D. 暂时停止交易 正确答案：A参考解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的
11、权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（1）调整保证金；（2）调整涨跌停板幅度；（3）调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准；（4）限制开仓；（5）强行平仓；（6）暂时停止交易；（7）其他紧急措施。12. 【单项选择题】基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A. 1万元以上50万元以下B. 1万元以上10万元以下C. 5万元以上50万元以下D. 5万元以上10万元以下 正确答案：C参考解析：基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所
12、得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。13. 【单项选择题】关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是（）。A. 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金B. 风险基金由证券交易所理事会管理C. 风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同中国证券投资基金业协会规定D. 证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用 正确答案：C参考解析：A项正确，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。B项正确，风险基金由证券交易所理事会管理。C项错误，风险基金提取的具体比例和使用
13、办法，由国务院证券监督管理机构会同【国务院财政部门】规定。D项正确，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。14. 【单项选择题】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。A. 3B. 5C. 7D. 10 正确答案：B参考解析：刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。15. 【单项选择题】关于有限合伙企业的表述，下列说法错误的是（）。A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补
14、缴义务，并对其他合伙人承担违约责任B. 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样C. 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资D. 有限合伙人可以用劳务出资 正确答案：D参考解析：D项错误，有限合伙人不得以劳务出资。16. 【单项选择题】违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A. 5%以上10%以下B. 5%以上15%以下C. 10%以上15%以下D. 15%以上20%以下 正确答案：B参考解析：违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚
15、假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，并对虚报注册资本的公司处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。17. 【单项选择题】关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法错误的是（）。A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C. 证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，证券投资咨询机构由中国证监会派出机构处
16、1万元以上5万元以下的罚款D. 与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款 正确答案：C参考解析：C项错误，证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，证券投资咨询机构由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、【1万元以上10万元以下】罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。18. 【单项选择题】按照证券公司分类监管规定，
17、公司被采取公开谴责，限制业务活动（）个月以下，暂不受理与行政许可有关文件6个月以下，每次扣25分。A. 5B. 6C. 3D. 4 正确答案：B参考解析：公司被采取公开谴责，限制业务活动6个月以下，暂不受理与行政许可有关文件6个月以下，每次扣25分。19. 【单项选择题】（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。A. 监事会B. 经理人员C. 董事会D. 业务部门和分支机构的负责人负责 正确答案：C参考解析：董事会对内部控制的有效性负最终责任。监事会对督促检查不力等情况承担相应责任。经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责
18、任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。20. 【单项选择题】关于证券交易的行为，下列说法错误的是（）。A. 单位和个人可以随意出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易B. 禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C. 国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定D. 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告 正确答案：A参考解析：A项错误，任何单位和个人不得违反规定出借自己的
19、证券账户，或者借用他人的证券账户从事证券交易。21. 【单项选择题】根据证券公司风险处置条例，接管期限一般不超过（）个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过（）个月。A. 6；6B. 12；6C. 12；12D. 12；18 正确答案：C参考解析：接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。22. 【单项选择题】证券行业文化建设包括三个层次，不包括（）。A. 行为层B. 组织层C. 观念层D. 理想层 正确答案：D参考解析：证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，二是组织层，三是
20、观念层。23. 【单项选择题】根据证券法第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。A. 5B. 10C. 20D. 50 正确答案：D参考解析：根据证券法第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所
21、得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。24. 【单项选择题】下列关于有限责任公司股东的出资，说法错误的是（）。A. 可以用货币出资B. 可以用货币估价并可以依法转让的知识产权出资C. 可以用货币估价但不可以依法转让的非货币财产出资D. 可以用货币估价并可以依法转让的土地使用权出资 正确答案：C参考解析：有限责任公司的股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并【可以依法转让】（C项错误）的非货币财产作价出资。25. 【单项选择题】协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（
22、）项可视为充足。A. 2B. 3C. 4D. 5 正确答案：C参考解析：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。26. 【单项选择题】下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求？（）A. 证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户证券投资顾问服务的内容和方式B. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示相关信息，方便投资者查询、监督C. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认D. 证券
23、公司、证券投资咨询机构应当了解客户的身份、财产与收入状况 正确答案：D参考解析：D项属于了解客户环节的规范要求。27. 【单项选择题】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A. 3B. 5C. 6D. 12 正确答案：C参考解析：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的【6个月】内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。28. 【单项选择题】下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是（）。A. 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个
24、工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因B. 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外C. 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在3个月内另行聘请保荐机构D. 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于3个完整的会计年度 正确答案：B参考解析：A项错误，终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。C项错误，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构。D项错误，因原保
25、荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。29. 【单项选择题】当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，依法采取认定为不适当人选（）个月到（）个月的监管措施。A. 6；36B. 3；36C. 6；72D. 3；24 正确答案：B参考解析：当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，依法采取认定为不适当人选3个月到36个月的监管措施。30. 【单项选择题】下列关于违反债券发行与承销有
26、关规定的法律责任，说法错误的是（）。A. 中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施B. 非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关C. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反公司债券发行与交易管理办法相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库D. 发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任
27、 正确答案：B参考解析：A项正确，中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施。B项错误，非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对发行人、其他信息披露义务人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施；情节严重的，依照证券法第一百九十七条予以处罚。C项正确，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反公司债券发行与交易管理办法相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数
28、据库。D项正确，发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。31. 【单项选择题】股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件。A. 30B. 20C. 15D. 10 正确答案：A参考解析：董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件。32. 【单项选择题】证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形，不包括的是（）。A. 未按照要求提供有关情况B. 最近20个交易日日均证券类资产高于50万元或者无重大违约记录的客户C. 从事证券交易时间不
29、足半年D. 缺乏风险承担能力 正确答案：B参考解析：证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：（1）未按照要求提供有关情况；（2）从事证券交易时间不足半年；（3）缺乏风险承担能力；（4）最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；（5）本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人。33. 【单项选择题】净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A. 65B. 55C. 50D. 70 正确答案：C参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判
30、处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50，或者或有负债达到净资产的50；（3）不能清偿到期债务；（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。34. 【单项选择题】公司违反中华人民共和国公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A. 审计机关B. 县级以上人民政府财政部门C. 县级以上税务部门D. 公司登记机关 正确答案：B参考解析：公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。35. 【单项选择题】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险
31、管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。A. 10B. 15C. 5D. 3 正确答案：B参考解析：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。36. 【单项选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A. 3万元以上30万元以下B. 10万元以上30万元以下C. 30万元以上300万元以下D. 50万元以上500万元以下 正确答案：D参考解析：根据证券法第一百
32、九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。37. 【单项选择题】因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。A. 专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B. 原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、
33、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C. 管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D. 因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，不能以专项计划资产承担 正确答案：D参考解析：D项错误，因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，【以专项计划资产承担】。38. 【单项选择题】合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于（）万元。A. 50B. 30C. 300D. 1000 正确答案：B参考解析：合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投
34、资于单只权益类、期货和衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。39. 【单项选择题】上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A. 决定聘任会计师事务所B. 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C. 负责办理信息披露事务D. 负责公司股东资料的管理 正确答案：A参考解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。40. 【单项选择题】根据刑法第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。A. 3
35、年；1万元；10万元B. 5年；1万元；10万元C. 3年；3万元；10万元D. 1年；1万元；10万元 正确答案：B参考解析：根据刑法第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。41. 【多选题】下列事项中，属于股份有限公司章程中应当记载的事项的有（）。A. 公司经营范围B. 公司设立方式C. 公司利润分配办法D. 监事会的组成、职权和议事规则 正确答案：A,B,C,D参考解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总
36、数、每股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。42. 【多选题】下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，说法正确的是（）。A. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年B. 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年C. 证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料D. 在业务关系存
37、续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料 正确答案：B,C,D参考解析：A项，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。43. 【多选题】关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，证券公司应按照（）原则，强化内部管理措施。A. 安全B. 准确C. 完整D. 保密 正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，强化内部管理措施，采取必要管理措施和技术措施，统筹考虑保存范围、方式和期限，确保客户身份信息和交易记录完整准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。44. 【多选题】下
38、列关于公司的公积金，说法正确的有（）。A. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%B. 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金C. 资本公积金可以用于弥补公司的亏损D. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司资本公积金 正确答案：A,B,D参考解析：C项说法错误，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。45. 【多选题】根据合伙企业法的规定，合伙企业利润分配和亏损分担的方式包括（）。A. 合伙人协商决定B. 按照合伙协议的约定办理C. 合伙人平均分配、分担D. 合伙人按照实缴
39、出资比例分担 正确答案：A,B,C,D参考解析：根据合伙企业法第三十三条的规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。46. 【多选题】下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准，说法正确的是（）。A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券
40、承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币2亿元D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币3亿元 正确答案：A,B参考解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元（A项正确）；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元（B项正确）；经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元（C项错误）；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资
41、产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元（D项错误）。47. 【多选题】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。A. 自有资金和证券B. 通过发行公司债券依法筹集的资金C. 通过证券金融公司的业务平台融入的资金D. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 正确答案：A,B,C,D参考解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。48. 【多选题】经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的
42、咨询服务，应当符合的要求包括（）。A. 外部专家应当具有良好的社会声誉，最近一年没有被证券监管部门处罚的记录B. 经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年C. 经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支D. 经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务 正确答案：B,D参考解析：外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息，非经营机构雇用的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服
43、务以外的咨询服务，应当符合以下要求：（1）外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录（A项错误）；（2）经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求；（3）经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年（B项正确）；（4）经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。经营机构邀请第三方
44、为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当维持在适度、合理水平，相关服务的费用应当单独列支（C项错误），并对相关咨询服务的内容归档留存。经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供前述咨询服务（D项正确）。49. 【多选题】其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件有（）。A. 等分化，可交易B. 信息披露充分，集中登记，独立托管C. 公允定价，流动性机制完善D. 在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易 正确答案：A,B,C,D参考解析：标准化债权类资产应当同时满足以下条件：等分化，可交
45、易。信息披露充分。集中登记，独立托管。公允定价，流动性机制完善。在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易。50. 【多选题】关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。A. 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款B. 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款C. 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款D. 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以
46、下罚款 正确答案：A,C参考解析：AB两项，基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款。CD两项，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。51. 【多选题】全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的（）等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。A. 流动性风险B. 市场风险C. 信用风险D. 声誉风险 正确答案：A,B,C,D参考解析：全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。52. 【多选题】证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括（）。A. 评估合规管理有效性B.