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1、2020 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题四2019 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题四第 1 题下列关于公司法的规定中，说法错误的是()。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【正确答案】C【答案解析】以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报
2、送国务院证券监督管理机构的核准文件。故C项说法错误。第 2 题中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是()。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【正确答案】A【答案解析】只有A项属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为。第 3 题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询
3、执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务【正确答案】A【答案解析】将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。第 4 题中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。A.纸面形式B.口头形式C.中国证券业协会规定的形式D.证券交易所规定的形式【正确答案】A【答案解析】证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。第 5 题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8
4、N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q
5、2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:C
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10、 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【正确答案】A【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办
11、法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。第 6 题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是()。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5 年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3 年D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【正确答案】C【答案解析】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年。故 C项说法错误。第 7 题 A是 B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是
12、()。A.付款责任由 A承担，B承担连带责任B.付款责任由 A独立承担C.付款责任由 B承担，A承担连带责任D.付款责任由 B独立承担文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P
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19、占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。A.51%B.50%C.60%D.40%【正确答案】D【答案解析】控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此，D项为正确答案。第 9 题收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予()处分;情节严重的，给予罚款的处分。A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【正确答案】A【答案解析】收购人或收购人
20、的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O
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23、1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N
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26、8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8第 10 题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经()以上通过。A.股东大会的股东的2/3B.出席
27、股东大会的股东的2/3C.股东大会的股东的1/3D.出席股东大会的股东的1/3【正确答案】B【答案解析】上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。第 11 题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是()。A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务2 年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【正确答案】B【答案解析】申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。故 B项说法错误。第 12 题证券公司应当在()后，按照协会的规定打印证券经
28、纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7
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32、P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z
33、8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7
34、J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8D.证券经纪人签订劳动合同【正确答案】A【答案解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，
35、并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。第 13 题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单【正确答案】D【答案解析】证券公司集合资产管理业务实施细则第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分
36、配等情况。因此，D项说法错误。第 14 题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A.10B.30C.7D.15文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q
37、2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:C
38、O8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 H
39、A8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ
40、7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码
41、:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8
42、 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8【正确答案】A【答案解析】中国证券业协会会员自收到对本单位及
43、本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。第 15 题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【正确答案】B【答案解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。第 16 题证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关
44、的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【正确答案】B【答案解析】证券经纪人除不得有证券经纪人管理暂行规定第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA
45、8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7
46、Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:CO8Y1V7J10T8 HA8N3O8L1P7 ZJ7Q2W8D3Z8文档编码:
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