QES新整合内审员试卷答案.docx

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1、江苏九州认证质量ISO 9001:2015、环境ISO 14001:2015和职业安康安全ISO45001：2018治理体系内部审核员试卷A 卷/2019项得目分第一局部其次局部第三局部第四局部第五局部 总分150 分阅卷人姓名工作单位一、是非题：在正确题后打“”，错误的题后打“”每题 1 分，共 20 分1、质量、环境和职业安康安全治理体系掩盖范围可依据组织自身的需要确定，可以超出组织的经营范围和应具有的资质要求。2、ISO 9001：2015 标准承受PDCA 循环与基于风险的思维方式相结合的过程方法。3、环境治理体系的目的旨在为各组织供给框架，以保护环境，响应变化的环境状况，同时与社会经

2、济需求保持平衡。4、ISO14001：2015 标准的全部要求都被包含在了组织的环境治理体系中且已取得了最正确的环境绩效，才能声明符合本标准。5、承受职业安康安全治理体系旨在使组织能够供给安全安康的工作场所，预防与工作有关的人身损害和安康损害，并持续改进其职业安康安全绩效。 6、ISO14001：2015 标准与法律法规要求的关系是只要符合标准要求，就符合了法律法规要求。7、依据 ISO14001:2015 标准范围适用于组织确定的其可掌握或能够施加影响的环境因素， 不强求考虑生命周期观点。8、实现环境、社会和经济之间的平衡被认为是既满足当代人的需求，又不损害后代人满足其需求的力量的根底。9、

3、风险是对预期的偏离，确定是负面的。10、内审时，组织可以依据需要对体系掩盖范围内的产品和效劳、职能部门等进展抽样。 11、组织应建立、实施并保持程序，用于与承包方就影响他们的职业安康安全的变更进展协商。12、人身损害和安康损害是指人的身体、精神或认知的不良状态13 、在过程受控的条件下，产生的不合格品不肯定要实行订正措施。 14、合规义务可能来自于强制性要求，如适用的法律和法规，或来自于自愿性承诺，例如织的和行业的标准、合同规定、操作规程、与社团或非政府组织间的协议。 15、组织可依据监视和测量资源使用的场所、频次等自行打算校准和或检定周期。 4 / 916、当生产和效劳供给的输出不能由后续的

4、监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。17、生命周期是指产品或效劳系统中前后连接的一系列阶段，即从原材料选购、生产加工到产品使用完成使命报废的过程。18、在质量、环境和职业安康安全治理体系的内审中，重要的是收集不合格的信息。19、治理体系文件越多越能充分表达符合标准要求。20、预案筹划时应评估应急效劳机构、相邻组织或居民的需求。二、单项和多项选择题：将你认为正确的答案写在题后横线上。每题 2 分，共 40 分 1、依据 ISO14001:2015 标准，与组织所处的环境相关的内部问题不包括：BA、战略方向 B、气候C、文化D、力量如人员，学问，过程，体系2、组织内过程系统的应用

5、，连同这些过程的识别和相互作用及其治理，可称之为C A、治理的系统方法； B、基于事实的决策方法C、过程方法；D、PDCA 循环3、为获得对组织环境绩效和履行合规义务的力量有影响的人员所需的力量，组织应实行以下哪些适当措施A、B、C、DA、向现有员工供给培训和指导 B、重委派其职务C、聘用胜任的人员D、雇佣胜任的人员4、职业安康安全危急源是AA、 可能导致人身损害和安康损害的根源B、 导致或可能导致事故的状况C、 造成死亡、疾病、损害、损坏或其他损失的意外状况D、某一特定危急状况发生的可能性和后果的组合。5、考虑以下哪些因素有利于理解组织的内部环境A、B、D A、文化； B、学问；C、技术；D

6、、绩效6、环境绩效是与环境因素的治理相关的绩效，在环境治理体系的背景下，环境绩效A、B、C，运用参数来测量结果。A、可能依据组织的环境方针 B、环境目标C、或其他准则 D、必需由第三方7、ISO45001 绩效评价中测量的内容包括：A、B、C、DA、在实现组织职业安康安全目标方面所取得的进展B、与法律法规要求和其他要求的满足程度C、与危急源辨识、风险和机遇相关的活动和业务D、业务和其他掌握方面的有效性8、质量治理体系文件的详略程度取决于A、C、DA、活动、过程、产品和效劳的类型；B、文件的治理方式C、组织规模大小；D、人员的力量9、依据 ISO14001:2015 标准，关于“4.2 理解相关

7、方的需求和期望”，最为精准的说法是D A、确定与环境治理体系有关的相关方 B、确定这些相关方的有关需求和期望C、确定这些需求和期望哪些将成为其合规义务 D、以上全部10、以下哪种状况可作为质量治理体系审核的审核证据A A、质检员按检验规程的要求对产品进展的检查B、车间主任说他妻子设计部文件治理人可以改图C、向导向审核员成认 A 产品不满足产品出厂验收条件D、以上都不是11、为获得对组织环境绩效和履行合规义务的力量有影响的人员所需的力量，组织应实行以下哪些适当措施A、B、C、DA、向现有员工供给培训和指导 B、重委派其职务C、聘用胜任的人员D、雇佣胜任的人员12、组织应建立、实施和保持一个或多个

8、过程，以消退危急源及应用以下的层级掌握降低职业安康安全风险DA、消退危急源用危急性更低的过程、操作、材料或设备替代运用治理掌握措施运用足够的个体防护装备运用工程掌握和工作重组措施。B、消退危急源运用治理掌握措施用危急性更低的过程、操作、材料或设备替代运用足够的个体防护装备运用工程掌握和工作重组措施。C、消退危急源用危急性更低的过程、操作、材料或设备替代运用工程掌握和工作重组措施运用足够的个体防护装备运用治理掌握措施。D、消退危急源用危急性更低的过程、操作、材料或设备替代运用工程掌握和工作重组措施运用治理掌握措施运用足够的个体防护装备。13、治理体系变更应考虑哪些内容A、B、C、DA、资源的可获

9、得性；B、责任和权限的安排和再安排C、变更目的及其潜在后果；D、质量治理体系的完整性14、评价的或危急源变更的相关职业安康安全风险：B A、要求在实行措施时B、要求在实行措施前C、要求在实行措施后D、要求在实行措施中15、关于 ISO14001:2015 标准对内部审核的要求，以下说法正确的选项是A。A、组织应建立、实施和保持一个或多个审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、筹划要求和内部审核报告B、组织应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定审核准则、范围、频次和方法C、组织应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定筹划和实施审核及报告审核结果，保存相关记录的职责和要求D、组织应

10、筹划、制定、实施和保持一个或多个审核程序，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往审核的结果16、关于应急和响应，相比ISO14001:2004 标准，以下哪项是ISO14001:2015 标准增的要求DA、组织应对实际发生的紧急状况和事项作出响应，并预防或削减随之产生的有害环境影响B、组织应定期评审其应急预备响应程序C、可行时，组织还应定期试验上述应急预备和响应程序D、适用时，组织应向有关相关方，包括在组织掌握下工作的人员供给应急预备和响应相关的信息和培训。17、确定职业安康安全治理体系及其需要实现预期结果的风险和机遇时，组织应考虑到 A、B、C、D A、危急源；B、职业安康安全风险和其他风

11、险； C、职业安康安全机遇和其他机遇； D、法律法规要求和其他要求。18、以下哪些是顾客财产B、CA、组织从顾客指定处购置的原材料 B、顾客供给的用于加工产品的模C、宾馆保管的顾客的贵重物品D、某加工厂为加工顾客所需的设备购置的零部件19、ISO14001:2015 标准涉及变更的条款有A、B、C、DA、内部审核方案9.2.2B、内部信息沟通7.4.2 C、运行掌握8.1D、治理评审9.320、依据 ISO14001:2015 标准，组织应保持的文件化信息包括A、B、C A、环境因素和相关的环境影响B、重要环境因素C、用于确定重要环境因素的准则D、选购清单三、填空题：指出下述情景适用于 ISO

12、 9001:2015、ISO 14001:2015 或 ISO45001：2018 标准中的某项条款，并将条款号填在横线上每题 2 分，共 10 分1、“审核员查阅内审资料觉察，审核记录同上次审核相像，未能表达质量治理体系的变化、以往审核的结果等因素。”适用于这一情景的条款的是 ISO 9001:20159.2.2a2、“某组织生产的产品声称符合行业标准，但依据其成品检验标准生成的检验记录内容不能 掩盖该行业标准中要求的出厂检验工程。”适用于这一情景的条款的是 ISO 9001:20158.1b3、“某出租汽车公司在制定质量目标时未考虑安全、快捷、舒适等效劳特性。” 适用于这一情景的条款的是

13、ISO 9001:20156.2.1c4、“某组织将生产活动产生的噪声识别和评价为重要环境因素，但对如何监测噪声未做规定。”适用于这一情景的条款的是 ISO 14001:20159.1.15、某施工现场技术员告知施工分包商风险掌握措施。适用于这一情景的条款的是 ISO45001:20188.1.4.2四、简述题每题 4 分，共 40 分1、简述 2015 版 ISO 9001 标准修订的主要变化有哪些？ 答：2015 版 ISO 9001 标准修订的主要变化如下：1完全依据附件 SL 的格式高层架构，High Level Structure重进展编排。2 版标准用“产品和效劳”替代了 2008

14、 版中的“产品”。3） 对最高治理者提出了更多的要求。4） 版标准用“外部供给的过程、产品和效劳”替代了 2008 版中的“选购”。5） 用“形成文件的信息”替代了“文件化的程序和记录”。6） 的条款 4.1“理解组织及其环境”。7） 的条款 4.2“理解相关方的需求和期望”。8） 强调“机遇风险的思维”这一核心概念。9） 的子条款关于组织的学问。10） 已被删除的要求：预防措施、质量手册、治理者代表。2、基于风险的思维在 ISO 9001:2015 标准的哪些条款中有所反映？ 答：基于风险的思维在 ISO 9001:2015 标准的如下条款中有所反映：1） 条款 4“组织环境”：组织需要解决

15、其 QMS 过程相关的风险和机遇；2） 条款 5“临到作用”：承诺促进基于风险的思维意识，确定并解决影响产品和效劳实现的风险和机遇；3） 条款 6“筹划”：组织是被影响 QMS 绩效的风险和机遇，实行适当行动解决问题；4） 条款 7“支持”：组织确定并供给应对风险和利用机遇的必需资源；5） 条款 8“运行”：组织需要关注时事过程中的风险和机遇；6） 条款 9“绩效评价”：组织需要监视、测量、分析和评价，所实行应对风险和机遇的行动的有效性；7） 条款 10“改进”：组织避开或削减不良影响，提高 QMS 的绩效。3、ISO14001：2015 标准强调了风险和机遇的有关要求，请阐述风险和机遇的来源

16、以及标准中对于组织如何应对和治理风险和机遇的主要要求？答：1、风险和机遇来自于： 1影响组织实现环境治理体系预期结果的力量的外部和内部事项，包括能够影响组织或受组织影响的环境状况。4.1；2相关方的需求和期望4.2；3环境因素6.1.2；4合规义务6.1.3。2、标准中对于应对和和治理风险和机遇的主要要求包括以下内容：1通过将环境治理融入到组织的业务流程、战略方向和决策制定中、与其他业务优先项结合，并将环境治理纳入组织的全面治理体系中，最高治理者就可以有效地解决其面临的风险和机遇0.3 成功因素 2在筹划中充分考虑风险和机遇，充分考虑组织的内部和外部的事项、相关方的需求和期望、环境因素、合规义

17、务；建立环境目标时充分考虑了风险和机遇。 3在治理风险和机遇中，充分供给各种资源，保证相应的力量和意识，做好充分的内外部信息沟通，保持必要的文件化信息。 4针对所识别出的风险和机遇所涉及到的过程，对其运行进展筹划和掌握包括应急预备和响应。5对识别出风险和机遇所涉及到的过程实施监视、测量、分析和评价。4、何谓“相关方”？举例说明组织潜在的相关方有哪些？答：相关方指可影响决策或活动，或被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织。组织潜在的相关方可包括：顾客、最终用户、股东、银行、外部供给商、雇员、国家行政机关工商、税务等、行业协会等。5、组织进展危急源辨识应考虑哪些因素？ 答

18、：危急源辨识应考虑以下因素a) 工作的组织形式、社会因素包括工作强度、工作时间、受害、骚扰和恫吓，领导作用和组织文化；b) 常规和格外规的活动和情形以及产生的危急源：1) 工作场所内的根底设施、设备、材料、物质和其他自然条件；2) 产品和效劳的设计、争论、开发、测试、生产、装配、施工、交付效劳、维护和处置；3) 人为因素；4) 工作是如何履行的。c) 组织内外部曾经发生的相关大事、包括紧急状况及其缘由；d) 潜在紧急状况；e) 人员，包括1) 那些有时机进入工作场所的人及其活动，包括员工、承包商、访问者及其他人员。2) 工作场所四周可能受到组织活动影响的人员；3) 在不受组织直接掌握地点的员工

19、；f) 其他状况，包括考虑：7 / 91) 对工作区域、过程、装置、机器/设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对员工参与的力量和需要的适应性；2) 由组织掌握下的工作相关活动对工作场所四周所产生的状况；3) 组织不能掌握的在工作场所四周发生的可能导致工作场所内人员损害和安康损害的状况；g) 组织、运行、过程、活动及职业安康安全治理体系的实际或建议的变更。h) 关于危急源的学问和信息的变化。6、内审审核方案的内容主要有哪些？ 答：内审审核方案的内容包括： 1内审的时机和频次；2） 考虑区域的重要性、相像性和以往的审核结果；3） 确定内审的范围和目标；4） 法律法规、标准及合同要求；5） 认证/

20、注册要求或有其次方审核要求；6） 前几次审核方案的可行性；7） 相关方关心的问题。7、内部审核报告的主要内容有哪些？ 答：内部审核报告的主要内容包括：1审核的目的；2审核范围；3审核准则；4审核组成员；5审核日期及审核过程简述；6审核觉察及不符合项分布；7治理体系运行有效性评价；8审核结论及整改意见等。8、请按 P-D-C-A 的思路简述内部审核的流程？ 答：按 P-D-C-A 思路的内部审核流程如下：9、请简述 ISO 9001:2015 标准“9.1 监视、测量、分析和评价”的审核要点？ 答：ISO 9001:2015 标准“9.1 监视、测量、分析和评价”的审核要点如下：1） 是否按打算

21、对产品和效劳特性进展了监视和测量，以验证产品和效劳符合性；2） 不同阶段的产品和效劳监视和测量内容和职责是否有规定；3） 是否规定了产品和效劳的接收准则，保存了接收证据；4） 对哪些过程承受什么方法进展监视和测量，以证明过程实现预期结果的力量；5） 过程检查、中间检查、巡察、评估过程力量等结果如何；6） 当觉察过程力量缺乏时，实行哪些订正措施，确保产品和效劳的符合性。10、依据 ISO14001:2015 标准 “7.2 力量”要求编写检查表应关注哪些内容。答：应关注以下内容：1） 询问是否规定了影响环境绩效人员的力量要求，且包括教育、培训或阅历等方面；2） 询问和抽查关键岗位人员的力量符合任

22、职力量要求状况；3） 询问和抽查培训打算，是否表达培训的需求和标准要求的内容；4） 抽查培训打算的实施和培训有效性；5） 询问有无无法胜任岗位任职要求的人员。如有，实行了何种措施，有效性如何；6） 结合对作业现场的审核，抽查涉及重要环境岗位的人员力量和或持证上岗状况。五、以下事实是否有不合格项，假设有指出不符合 ISO 9001：2015、ISO 14001：2015 或ISO45001：2018 标准中哪个条款，并简述其理由每题 5 分，共 40 分1、电视机厂生产流水线一张随机记录卡，依据文件规定，要求各工序操作人员签名并按实测数据记录，审核员查阅这些卡片时觉察很多空格都未填写，记录中不填

23、数据。用“”合格，“”超差来表示，据说是为了提高生产效率。答：有不符合。不符合 ISO 9001:2015 中的 7.5.3。理由：质量记录是为了证明满足质量要求和为体系运行供给客观证据的文件。质量记录不能空白，应按文件要求的实测数据填写，并能够实现追溯。2、在某电厂厂办查信访记录觉察，四周农民两次投诉，其中一次是汽车运输煤灰，沿路撒地；另一次是电厂排污水淹及菜地，但没有准时对该信访人赐予答复。答：有不符合。不符合 ISO 14001：2015 标准的 7.4.3 条款。理由： 两次信访均应答复，赐予说明。同时，应实行订正措施。3、某公司污水处理池沉淀下来的污泥均由当地的“喜顺”公司运送到污泥

24、处理厂，但该公司没有对“喜顺”公司做出任何环境治理方面的规定。答：有不符合。不符合 ISO 14001：2015 中的 8.1 条款。8 / 9理由：该公司应确保污泥运输的外包过程的环境治理在环境治理体系中加以规定，并对外包过程施加影响。4、电厂检修喷漆工在给汽车盖喷漆时用小桶收集残漆，再倒入贮漆桶与漆混合使用，结果因残漆带入尘土使喷枪堵塞，汽车盖喷漆后外表粗糙不平。油漆工说：“工长告知我，此漆很贵，不能铺张，没有告知我该如何做才对。”审核员问是否有这方面作业指导书，工人答复说没有。答：有不符合。不符合 ISO 9001：2015 中的 8.5.1a条款。理由：由于没有规定，工人不知怎样进展喷

25、漆作业，导致汽车盖外表粗燥不平，不符合ISO 9001：2015 中的 8.5.1a关于“获得定义产品和效劳特性的文件信息”的要求。5、审核员在总务处审核时觉察，排放的废水几个月来COD 始终超标，标准规定为 500mg/L， 经屡次检测为 523 mg/L、536 mg/L、512 mg/L，问总务处负责人，说已向治理者代表报告了，但现在还未能拿出解决方法来。答：有不符合。不符合 ISO 14001：2015 中的 10.1 条款。理由：该企业应尽快实行订正措施并消退由此产生的影响。6、安全科针对厂房防火安全制定了一工程标措施，打算于 4 月 30 日前更换全部老化的电线和配电柜，并安装漏电

26、保护器，但由于生产和资金问题，到六月份这工程标措施还没完成。答：不符合 ISO45001：2015 标准的 6.2.1.d 条款。理由：职业安康安全目标应: d) 得到监视。7、审核员在生产科外看到门外存放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔，科长说，机加工车间下午就要用，吃完午饭就会搬走的不会影响安全。答：不符合 ISO45001:2018 标准的 8.1.1 条款。理由：b) 依据准则实施过程掌握。氧气和乙炔紧挨着存放，违反运行掌握的准则。8、审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有很多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的 21%，报表中写明的缘由分析是运输不当造成产品外壳破损。审核员问：“对这种状况是如何处理的？”销售部长说：“这不是我们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们也没有方法，只能退换或修理。”答：有不符合，不符合 ISO 9001：2015 标准的 10.2 条款。理由：在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有很多顾客要求退、换货的记录， 退换数量占了全部销售产品的 21%，报表中写明的缘由分析是运输不当造成产品外壳破损。该企业未实行订正措施。不符合10.2 条款：“消退产生不合格的缘由，避开其再次发生”的要求。