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1、第6章 工程合同管理概述工程合同管理概述【引导案例引导案例】小浪底水利工程节余投资小浪底水利工程节余投资38亿元亿元【评析】合同是人们合作的基础，并且是处理随后出现争执的依据，项目管理者应认识到合同管理在项目实施过程中的重要作用。6.1工程合同管理法律基础6.1.1 6.1.1 合同法律关系的概念和要素合同法律关系的概念和要素1.1.合同法律关系的概念合同法律关系的概念 合同法律关系合同法律关系:是指由是指由合同法律规范合同法律规范所调整的、所调整的、在合同流转过程中所产生的权利义务关系。在合同流转过程中所产生的权利义务关系。三主体三主体自然人自然人法人法人其他组织其他组织三客体三客体物物行为
2、行为智力成果智力成果两内容两内容权利权利义务义务是参加合同法律关系，享有相应权利、承担相应义务的当事人。是参加合同法律关系的主体享有的权利和承担的义务所共同指向的对象是指合同约定和法律规定的权利和义务6.1.1 6.1.1 合同法律关系的概念和要素合同法律关系的概念和要素2.2.合同法律关系的要素合同法律关系的要素 自然人是否等同于公民自然人是否等同于公民 公民公民国籍国籍 自然人自然人依自然规律产生依自然规律产生 两者外延不同两者外延不同？自然人：指基于出生而成为民事法律关系主自然人：指基于出生而成为民事法律关系主体的有生命的人体的有生命的人6.1.2 6.1.2 合同法律关系的主体合同法律
3、关系的主体 1.1.自然人自然人 7两两方方面面能能力力民事权民事权力能力力能力 获得权利和义务的资格获得权利和义务的资格 如于出生，终于死亡如于出生，终于死亡民事行民事行为能力为能力 通过自己的行为实现权利义务的能力通过自己的行为实现权利义务的能力 完全民事行为能力人完全民事行为能力人 限制民事行为能力人限制民事行为能力人 无民事行为能力人无民事行为能力人法律赋予法律赋予通过自己行通过自己行为获得为获得10岁岁10Y18岁岁18岁岁健康健康不能完全辩认自己行为不能完全辩认自己行为 不能辩认自己行为的精神病人不能辩认自己行为的精神病人 1.1.自然人自然人 6.1.2 6.1.2 合同法律关系
4、的主体合同法律关系的主体2.2.法人法人法人法人 具有民事权利能力和民事行为能力具有民事权利能力和民事行为能力依法独立享民事权利和承担民事义依法独立享民事权利和承担民事义务的组织务的组织 法人不是人，是机构组织法人不是人，是机构组织法人的法法人的法定代表人定代表人 可以代表法人行使职权的人可以代表法人行使职权的人 是自然人是自然人6.1.2 6.1.2 合同法律关系的主体合同法律关系的主体9法法人人的的分分类类企业企业法人法人以盈利为以盈利为目的目的非企业非企业法人法人不以盈利不以盈利为目的为目的行政法人行政法人事业法人事业法人社团法人社团法人法人资格的获得：法人资格的获得：需要依需要依法经工
5、商行政管理机关核法经工商行政管理机关核准登记准登记成立后获得适用于独立经费的机关事业单位和社会团体，无需办理法人登记的其它单位6.1.2 6.1.2 合同法律关系的主体合同法律关系的主体2.2.法人法人10法人的四条件法人的四条件 依法成立依法成立不能自然产生，必须依法成立不能自然产生，必须依法成立 有必要的财产或者经费有必要的财产或者经费 物质基础物质基础 有自己的名称、组织机构和场所有自己的名称、组织机构和场所 能够独立承担民事责任能够独立承担民事责任依法成立、有钱、有名、能独立承担责任依法成立、有钱、有名、能独立承担责任延展阅读延展阅读延展阅读延展阅读n概念：n 不具备法人资格，但是可以
6、作为合同的主体n类型：n 法人的分支机构n 不具备法人资格的联营体n 合伙企业n 个人独资企业【内容辨析】子公司具有独立法人资格，分公司不具备6.1.2 6.1.2 合同法律关系的主体合同法律关系的主体3 3.其他组织其他组织【易错点分析】不具备法人资格就不能签订合同只有法人才能签合同不具备法人资格的如法人的分支机构是可以签订合同的，只不过合同的法律责任由法人来承担6.1.2 6.1.2 合同法律关系的主体合同法律关系的主体3 3.其他组织其他组织1.1.物物 货币作为一般等价物也是物（如借款合同）2.2.行为行为 行为多表现为完成一定的工作 如设计工作、监理工作等3.3.智力成果智力成果（主
7、要三类）：（主要三类）：知识产权 技术秘密 在特定情况下是公知技术6.1.3 6.1.3 合同法律关系的客体合同法律关系的客体1.1.权利权利n合同法律关系主体在法定范围内，按照合同的约定有权按照自己的意志作出某种行为。2.2.义务义务n合同法律关系主体必须按法律规定或约定承担应负的责任 6.1.4 6.1.4 合同法律关系的内容合同法律关系的内容合同法律关系的产生、变更与消灭是一定的法律事实为根据合同法律关系的产生、变更与消灭是一定的法律事实为根据 行为行为主体主体有意识有意识事件事件不以主体不以主体的主观意的主观意志为转移志为转移自然事件自然事件社会事件社会事件作为作为/不作为不作为合法行
8、为合法行为/违法行为违法行为法律事实：法律事实：法律规范所确认的，足以引起法律关法律规范所确认的，足以引起法律关系产生、变更和消灭的客观现象或情况系产生、变更和消灭的客观现象或情况行政行为、发生法律效力的法院判决（裁定）以行政行为、发生法律效力的法院判决（裁定）以及仲裁机构发生法律效力的裁决也是法律事实及仲裁机构发生法律效力的裁决也是法律事实6.1.5 6.1.5 合同法律关系的确立合同法律关系的确立n 代理制度：法定、委托、指定n 担保制度n 公证制度6.1.6 6.1.6 合同相关的民事法律制度合同相关的民事法律制度6.1.6 6.1.6 合同相关的民事法律制度合同相关的民事法律制度1 1
9、.代理制度代理制度n 项目经理是施工企业的代理人n 总监理工程师是监理单位的代理人n 工程招标代理机构是发包人的代理人建设工程中主要委托代理形式n（1）担保的概念担保的概念n（2）担保的方式（保证、抵押、质押、留置、定金）n（3）保证在建设工程中的应用 6.1.6 6.1.6 合同相关的民事法律制度合同相关的民事法律制度2 2.担保担保制度制度建设工程中保证的种类施工投标保证施工投标保证保证施工单位规规矩矩的投标保证施工单位规规矩矩的投标施工合同履施工合同履约保证约保证施工单位保证履行合同施工单位保证履行合同施工预付款施工预付款保证保证施工单位保证返还预付款施工单位保证返还预付款6.1.6 6
10、.1.6 合同相关的民事法律制度合同相关的民事法律制度2 2.担保担保制度制度注意三个保证的有效期保证种类保证种类保证期限保证期限施工投标保证从投标截止日起到确定中标人施工合同履约保证从提交履约保证到项目竣工验收合格为止施工预付款保证从预付款支付之日至发包人全部收回预付款之日6.1.6 6.1.6 合同相关的民事法律制度合同相关的民事法律制度2 2.担保担保制度制度n概念：概念：国家公证机关依法对合同的真实性与合国家公证机关依法对合同的真实性与合法性进行审查并予以确认的法律制度法性进行审查并予以确认的法律制度n原则：原则：自愿公证的原则自愿公证的原则公证机关公证机关公证处公证处6.1.6 6.
11、1.6 合同相关的民事法律制度合同相关的民事法律制度3 3.合同的公证法合同的公证法制度制度n合同公证审查的内容：合同公证审查的内容：（1 1）对合同进行全面审查）对合同进行全面审查（2 2）既要审查合同的真实性和合法性，）既要审查合同的真实性和合法性，又要审查当事人的身份和行使权利、履又要审查当事人的身份和行使权利、履行义务的能力行义务的能力6.1.6 6.1.6 合同相关的民事法律制度合同相关的民事法律制度3 3.合同的公证法合同的公证法制度制度n合同公证的效力：合同公证的效力：（1 1）公证书具有强制执行的效力）公证书具有强制执行的效力（2 2）一方不履行时，可以向基层人民法）一方不履行
12、时，可以向基层人民法院申请执行院申请执行6.1.6 6.1.6 合同相关的民事法律制度合同相关的民事法律制度3 3.合同的公证法合同的公证法制度制度6.2工程合同关系及合同体系1前期咨询2勘察设计3监理合同4施工合同5采购合同6.2 工程合同关系及合同体系工程合同关系及合同体系合合同同 合合同同 合合同同 合合同同 合合同同 6.2.1 6.2.1 业主的主要合同关系业主的主要合同关系业主6.2.2 6.2.2 承包商的主要合同关系承包商的主要合同关系承包商6.2.3 6.2.3 工程其他相关合同关系工程其他相关合同关系工程项目（业主）监理合同贷款合同勘察设计合同工程承包合同采购合同分包合同劳
13、务合同采购合同运输合同6.2.4 6.2.4 工程合同体系的组成工程合同体系的组成组织上组织上的协调的协调时间上时间上的协调的协调1243技术上技术上的协调的协调价格上价格上的协调的协调6.2.5 6.2.5 合同体系的协调内容合同体系的协调内容6.3工程合同管理的基本原理 合同策划 合同签订 合同履行 合同变更合同索赔 争议解决 建设工程项目管理规范（建设工程项目管理规范（GB/T 50326-2006）中对合同管理的一般规定如下：）中对合同管理的一般规定如下：（1）组织应建立合同管理制度，应设立专门机构或人员负责合同管理工作。（2）合同管理应包括合同的订立、实施、控制和综合评价等工作。（3
14、）承包人的合同管理应遵循下列程序：1）合同评审 2）合同订立 3）合同实施计划 4）合同实施控制 5）合同综合评价合同管理1.合同管理的概念合同管理的概念：合同管理是对工程项目中相关合同的策划、签订、履行、变更、索赔和争议处理等的管理活动。6.3.1 6.3.1 合同管理的概念与目标合同管理的概念与目标2.合同管理的目标合同管理的目标(1)(1)实现工程三大目标实现工程三大目标(2)(2)实施顺利、争执较少、互相协调、圆满履行实施顺利、争执较少、互相协调、圆满履行(3)(3)合同签订和实施合法合同签订和实施合法(4)(4)合同双方互赢，友好合作合同双方互赢，友好合作6.3.1 6.3.1 合同
15、管理的概念与目标合同管理的概念与目标1.合同实施过程十分复杂合同实施过程十分复杂 6.3.2 6.3.2 合同管理的特点合同管理的特点2.合同管理对工程经济效益影响大合同管理对工程经济效益影响大 6.3.2 6.3.2 合同管理的特点合同管理的特点3.现代工程对合同文件提出更高要求现代工程对合同文件提出更高要求 6.3.2 6.3.2 合同管理的特点合同管理的特点 6.3.2 6.3.2 合同管理的特点合同管理的特点4.合同关系与合同条件复杂合同关系与合同条件复杂5.合同管理受外界环境影响大合同管理受外界环境影响大 6.3.2 6.3.2 合同管理的特点合同管理的特点合同管理的范围合同管理的范
16、围：第一层第一层次是国家机关及金融机构对工程合同的管理，即合同的外部管理；第二层第二层次则是工程合同的当事人及监理单位对工程合同的管理，即合同的内部管理。合同签约0201合同实施03合同策划01工程合同管理是一个动态的过程，合同工作程序从合同策划、合同签约到合同实施，及实施过程中的索赔，可分为不同的阶段进行管理。如下图所示。6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作1.合同管理的工作流程合同管理的工作流程 项目分解工程范围 合同种类 形式及条件委托方式承包方式内容、时间、组织、技术上协调合同总体策划内容6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作2.合
17、同总体策划合同总体策划 合同中一些重要条款的确定合同签订和实施过程中一些重大问题的决策“谈判谈判”是争取签订好合同的最佳手段！是争取签订好合同的最佳手段！6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作3.合同签约管理合同签约管理 （1）谈判准备谈判准备 谈判小组人谈判小组人数和组长人数和组长人选选 、谈判成、谈判成员专长、员专长、谈判成员素谈判成员素质、谈判人质、谈判人员配合员配合掌握对方需掌握对方需求情况、了求情况、了解对手情况、解对手情况、掌握所需市掌握所需市场行情、法场行情、法律、政策、律、政策、了解对方人了解对方人员特征员特征制定谈判的制定谈判的目标目标确定谈判的确定
18、谈判的方式方式编制谈判的编制谈判的日程日程谈判地点谈判地点选择选择谈判房间谈判房间布置布置谈判设施谈判设施支持支持谈判成员准备信息收集准备拟定谈判方案支持条件准备12343.合同签约管理合同签约管理 （2）缔约谈判缔约谈判 初步恰谈实质谈判签订合同缔约谈判 谈判过程犹如一次大海航行谈判过程犹如一次大海航行：起好航起好航掌好舵掌好舵撑好帆撑好帆调好人调好人靠好岸靠好岸3.合同签约管理合同签约管理 主要内容：在保证招标要求和中标结果的基主要内容：在保证招标要求和中标结果的基础上，谈判础上，谈判合同细节合同细节。工作范围工作范围合同价格合同价格违约责任违约责任验收验收保证保证工期工期主要问题3.合同
19、签约管理合同签约管理 （2）缔约谈判缔约谈判 (1)(1)工程项目活动的主要内容工程项目活动的主要内容n 明确具体、范围清楚、责任分明明确具体、范围清楚、责任分明n 分包问题分包问题n 界定工作范围的文件界定工作范围的文件 图纸图纸 清单清单 延展阅读：延展阅读：缔约谈判的主要问题缔约谈判的主要问题 图纸上的内容都是你要完成的吗图纸上的内容都是你要完成的吗(2 2)合同价格合同价格n 现场计量与方法现场计量与方法n 工程款支付条件工程款支付条件n 工程款支付方式工程款支付方式 按月支付按月支付 按完成任务量的百分比支付按完成任务量的百分比支付 按任务里程碑支付按任务里程碑支付 迟付款利息或无力
20、支付款的处理方式迟付款利息或无力支付款的处理方式n 价款调整价款调整 延展阅读：延展阅读：缔约谈判的主要问题缔约谈判的主要问题 (3 3)工期工期n 开工日期的确定方法的合理性开工日期的确定方法的合理性n 开工条件开工条件n 竣工移交竣工移交 移交的时间点移交的时间点 移交的条件移交的条件n 竣工时间的延长竣工时间的延长 延展阅读：延展阅读：缔约谈判的主要问题缔约谈判的主要问题 (4 4)验收验收n 中间（分部分项工程）验收中间（分部分项工程）验收n 提前交付单位工程的验收提前交付单位工程的验收n 验收验收 时间时间 范围范围n 竣工验收竣工验收 延展阅读：延展阅读：缔约谈判的主要问题缔约谈判
21、的主要问题 (5 5)保证保证n 预付款担保预付款担保n 保险保险n 履约保证金退还履约保证金退还 时间时间 比例比例n 付款保证付款保证 延展阅读：延展阅读：缔约谈判的主要问题缔约谈判的主要问题 (6 6)违约责任违约责任n 发包人违约发包人违约n 承包人违约承包人违约n 第三人造成的违约第三人造成的违约 延展阅读：延展阅读：缔约谈判的主要问题缔约谈判的主要问题 6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作4.合同分析合同分析合同分析是从合同执行从合同执行的角度去分析的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题和时间上。6.3
22、.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作5.合同实施控制合同实施控制合同实施控制应立足于现立足于现场场，在施工中合同管理对项目管理的各个方面起总协调好总控制作用，它的工作主要包括合同交底、合同实施监督、合同跟踪、合同诊断、合同措施等6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作5.合同实施控制合同实施控制 组织大家学习合同和组织大家学习合同和组织大家学习合同和组织大家学习合同和合同总体分析结果，合同总体分析结果，合同总体分析结果，合同总体分析结果，对合同的主要内容作对合同的主要内容作对合同的主要内容作对合同的主要内容作出解释和说明出解释和说明出解释和说明出解
23、释和说明合同交底合同交底“天天念合同经天天念合同经天天念合同经天天念合同经即使即使即使即使合同不利，工程也可赢利合同不利，工程也可赢利合同不利，工程也可赢利合同不利，工程也可赢利”6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作5.合同实施控制合同实施控制合同监督合同监督（一）业主的实施监督（一）业主的实施监督（一）业主的实施监督（一）业主的实施监督 1 1、应应应应立足施工现场，或安排立足施工现场，或安排立足施工现场，或安排立足施工现场，或安排专人在现场负责监督工作专人在现场负责监督工作专人在现场负责监督工作专人在现场负责监督工作 2 2、要要要要促使业主按照合同的要促使业主
24、按照合同的要促使业主按照合同的要促使业主按照合同的要求，为承包商履行合同提供求，为承包商履行合同提供求，为承包商履行合同提供求，为承包商履行合同提供帮助，并履行自己的合同责帮助，并履行自己的合同责帮助，并履行自己的合同责帮助，并履行自己的合同责任任任任 3 3、对对对对承包商工程实施的监督，承包商工程实施的监督，承包商工程实施的监督，承包商工程实施的监督，使其整个工程施工处于监督使其整个工程施工处于监督使其整个工程施工处于监督使其整个工程施工处于监督之中之中之中之中6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作5.合同实施控制合同实施控制合同监督合同监督（二）承包商的合同实施
25、监督（二）承包商的合同实施监督（二）承包商的合同实施监督（二）承包商的合同实施监督 1 1、合同管理人员与项目其他职、合同管理人员与项目其他职、合同管理人员与项目其他职、合同管理人员与项目其他职能人员一同能人员一同能人员一同能人员一同落实合同实施计划落实合同实施计划落实合同实施计划落实合同实施计划，为工程实施的顺利进行提供必为工程实施的顺利进行提供必为工程实施的顺利进行提供必为工程实施的顺利进行提供必要的保证要的保证要的保证要的保证 2 2、在合同范围内、在合同范围内、在合同范围内、在合同范围内协调各种工作协调各种工作协调各种工作协调各种工作关系关系关系关系，解决出现的各类问题，解决出现的各类
26、问题，解决出现的各类问题，解决出现的各类问题 3 3、对工程相关人员进行工作指、对工程相关人员进行工作指、对工程相关人员进行工作指、对工程相关人员进行工作指导，导，导，导，作经常性的合同解释作经常性的合同解释作经常性的合同解释作经常性的合同解释 4 4、会同会同会同会同项目管理的有关职能人项目管理的有关职能人项目管理的有关职能人项目管理的有关职能人员员员员检查、监督检查、监督检查、监督检查、监督合同实施情况合同实施情况合同实施情况合同实施情况6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作5.合同实施控制合同实施控制合同跟踪合同跟踪 跟踪的对象跟踪的对象跟踪的对象跟踪的对象 1
27、 1、具体的合同实施工作、具体的合同实施工作、具体的合同实施工作、具体的合同实施工作 2 2、对工程小组或分包商的、对工程小组或分包商的、对工程小组或分包商的、对工程小组或分包商的工程和工作进行跟踪工程和工作进行跟踪工程和工作进行跟踪工程和工作进行跟踪 3 3、对业主和工程师的工作、对业主和工程师的工作、对业主和工程师的工作、对业主和工程师的工作进行跟踪进行跟踪进行跟踪进行跟踪 4 4、对总工程进行跟踪、对总工程进行跟踪、对总工程进行跟踪、对总工程进行跟踪6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作5.合同实施控制合同实施控制合同诊断合同诊断实施诊断实施诊断实施诊断实施诊断
28、 1 1、合同执行差异原因分析、合同执行差异原因分析、合同执行差异原因分析、合同执行差异原因分析 2 2、合同差异责任分析、合同差异责任分析、合同差异责任分析、合同差异责任分析 3 3、合同实施趋向预测、合同实施趋向预测、合同实施趋向预测、合同实施趋向预测 问题的处理措施选择问题的处理措施选择问题的处理措施选择问题的处理措施选择技术、组织、管理、经济措施技术、组织、管理、经济措施技术、组织、管理、经济措施技术、组织、管理、经济措施 6.3.3 6.3.3 合同管理的的主要工作合同管理的的主要工作6.合同后评价合同后评价 A A、合同签订情况评、合同签订情况评、合同签订情况评、合同签订情况评价价
29、价价 B B、合同执行情况评、合同执行情况评、合同执行情况评、合同执行情况评价价价价 C C、合同管理工作评、合同管理工作评、合同管理工作评、合同管理工作评价价价价 D D、合同条款分析、合同条款分析、合同条款分析、合同条款分析 1.严格格执行建行建设工程合同工程合同管理法律法管理法律法规 民法通则合同法招投标法建筑法这些法律在执行中存在很多问题6.3.4 6.3.4 合同合同工程合同管理的基本方法工程合同管理的基本方法2 2.普及相关法律知普及相关法律知识,培培训合同管理人才合同管理人才 6.3.4 6.3.4 合同合同工程合同管理的基本方法工程合同管理的基本方法3 3.设立合同管理机构立合同管理机构,配配备合同管理人合同管理人员 6.3.4 6.3.4 合同合同工程合同管理的基本方法工程合同管理的基本方法4 4.建立合同管理目建立合同管理目标制度制度 合同管理目标：合同管理活动应达到预期结果预期结果和最终目的最终目的6.3.4 6.3.4 合同合同工程合同管理的基本方法工程合同管理的基本方法5 5.推行合同示范文本制度推行合同示范文本制度 示范文本示范文本避免缺款少项防止显失公平有利于合同监督有利于裁判纠纷6.3.4 6.3.4 合同合同工程合同管理的基本方法工程合同管理的基本方法