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1、工程合同管理第6章 工程合同索赔管理6.1 索赔概述6.1.1 索赔的概念及特征索赔（claim）分为狭义和广义索赔的特征：1.依据是法律法规、合同文件、工程惯例2.索赔时双向的3.索赔一方必须有损失索赔与违约的比较索赔与违约的比较1.1.索赔事件的发生，可以是一定的行为，也可以是索赔事件的发生，可以是一定的行为，也可以是非当事人行为造成非当事人行为造成2.2.索赔事件的发生可以是当事人一方引起，也可以索赔事件的发生可以是当事人一方引起，也可以是非当事人引起，当事人可能有过错，有可能无是非当事人引起，当事人可能有过错，有可能无过错。违约责任必须是当事人的行为造成而且有过错。违约责任必须是当事人
2、的行为造成而且有过错过错3.3.索赔必然是一方有损失，违约则不一定索赔必然是一方有损失，违约则不一定4.4.索赔事件不一定在合同中有约定，违约责任必须索赔事件不一定在合同中有约定，违约责任必须在合同中有约定在合同中有约定n n索赔的分类：n n按索赔的依据分：合同内，合同外n n按当事人分：承包商与发包方，承包商与分包商，承包商与供货商，业主与监理n n按索赔目的分：费用索赔，工期索赔n n按索赔性质分：工期延误索赔，工程变更索赔，工程终止索赔，工程加速索赔，意外风险索赔，其他索赔n n按处理方式分：单项索赔，综合索赔n n索赔的作用1.是合同全面、适当履行的重要保证2.是调整合同双方责任、权
3、利利益的手段，是风险分担的又一次分配3.是法律赋予受损者的权利4.可提高企业和项目的管理水平的5.可促使工程造价更加合理n n索赔的基本条件1.客观性2.合法性3.合理性4.及时性条件的具体内容 P135表6-16.2 索赔程序及文件n n索赔工作程序索赔工作程序1.1.提出索赔意向通知提出索赔意向通知2.2.准备索赔资料及文件准备索赔资料及文件3.3.提交正式索赔报告提交正式索赔报告4.4.工程师审核索赔报告工程师审核索赔报告（是否有损失，是否有责任、过错，索（是否有损失，是否有责任、过错，索赔通知及报告是否及时）赔通知及报告是否及时）5.5.索赔的处理及解决索赔的处理及解决（协商或工程师单
4、方决定）（协商或工程师单方决定）6.6.报业主批准报业主批准7.7.业主与承包商协商，或按争议解决方式处理业主与承包商协商，或按争议解决方式处理索赔的程序n n索赔的程序和时间限制28天内28天内28天内损失的具体资料和补偿要求相应地向工程师发出索赔意向索赔事件结束28天内提交最后索赔报告承包商工程师施工合同文本规定的索赔程序1999年版FIDIC索赔程序n n索赔的程序和时间限制28天内42天内损失的具体资料和补偿要求发生42天内或工程师批准的合理时间内提交详细索赔报告影响结束后28天内提交最终索赔报告未在28内提出索赔通知，索赔权丧失承包商工程师n n索赔报告的形式和内容序号序号索赔报告构
5、成索赔报告构成一般内容一般内容1 1题目题目关于关于事件的索赔事件的索赔2 2事件事件详细描述事件过程，证据详细描述事件过程，证据3 3理由理由法律依据、合同条款、工程惯例法律依据、合同条款、工程惯例4 4结论结论损失大小，索赔具体要求损失大小，索赔具体要求5 5损失估价损失估价损失计算方法、计算基础损失计算方法、计算基础6 6延期计算延期计算工期延长计算方法、计算公式，天数工期延长计算方法、计算公式，天数7 7附录附录各种证据、文件各种证据、文件表6-2 单项索赔报告的一般格式致：致：（监理单位）（监理单位）根据施工合同条款根据施工合同条款 条的规定，由于条的规定，由于 原因，我方申请工程延
6、原因，我方申请工程延期，请予以批准期，请予以批准 。附件：附件：1.1.工程延期的依据及工期计算工程延期的依据及工期计算合同竣工日期：合同竣工日期：申请延长竣工日期：申请延长竣工日期：2.2.证明材料证明材料 承包单位：承包单位：项目经理：项目经理：日日 期：期：工程临时延期申请表工程临时延期申请表工程名称：编号：致：致：（监理单位）（监理单位）根据施工合同条款根据施工合同条款 条的规定，由于条的规定，由于 原因，我方要求索赔金原因，我方要求索赔金额（大写）额（大写），请予以批准，请予以批准 。索赔的详细理由和经过：索赔的详细理由和经过：索赔金额的计算：索赔金额的计算：附：证明材料附：证明材料
7、 承包单位：承包单位：项目经理：项目经理：日日 期：期：费用索赔申请表费用索赔申请表工程名称：编号：索赔报告的编写要求1.事件真实，符合实际2.说服力强，责任分析清楚3.索赔计算准确4.简明扼要，条理清楚，逻辑清楚索赔策略1.确定索赔目标 确定索赔目标 分析目标实现的基本条件 分析索赔实现可能面临的风险2.分析对方3.把握索赔的艺术和技巧6.3 索赔值的计算n n6.3.1 计算理论分析1.索赔事件2.索赔事件的影响分析n n6.3.2 工期索赔值的计算1.工程延期分类及处理2.计算方法n n工程延误的交叉与补偿分析工程延误的交叉与补偿分析 P146P146图图6.36.3分析分析CC承包商原
8、因造成的延误承包商原因造成的延误EE业主或工程师原因造成的延误业主或工程师原因造成的延误NN双方不可控原因造成的延误双方不可控原因造成的延误1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN N1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN N1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN Nn n工程延误的交叉与补偿分析工程延误的交叉与补偿分析 P146P146图图6.36.3分析分析CC承包商原因造成的延误承包商原因造成的延误EE业主或工程师原因造成的延误业主或工程师原因造成的延误NN双方不可
9、控原因造成的延误双方不可控原因造成的延误1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN N1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN N1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN Nn n工程延误的交叉与补偿分析工程延误的交叉与补偿分析 P146P146图图6.36.3分析分析CC承包商原因造成的延误承包商原因造成的延误EE业主或工程师原因造成的延误业主或工程师原因造成的延误NN双方不可控原因造成的延误双方不可控原因造成的延误1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 1
10、0 0C CE EN N1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN N1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN Nn n工程延误的交叉与补偿分析工程延误的交叉与补偿分析 P146P146图图6.36.3分析分析CC承包商原因造成的延误承包商原因造成的延误EE业主或工程师原因造成的延误业主或工程师原因造成的延误NN双方不可控原因造成的延误双方不可控原因造成的延误1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN N1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE
11、EN N1 12 23 34 45 56 67 78 89 91 10 0C CE EN Nn n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F5 I8C 15G 5E20n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I 8C 15G 5E2010，n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I 8C 15G 5E2010，n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I 8C 15G 5E2010，25，n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12
12、B20 F 5 I 8C 15G 5E2010，25，n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I 8C 15G 5E2010，25，45，n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I 8C 15G 5E2010，25，45，n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I 8C 15G 5E2010，25，45，50，n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I18C 15G 5E2010，25，45，50，68，n n工期索赔的网络计算法123
13、456 A10 D15 H12 B20 F 5 I18C 15G 5E2010，25，45，50，68，n n工期索赔的网络计算法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I18C 15G 5E2010，25，45，50，68，事件：A工作因业主原因晚开工2天 B各种承包商只用18天便完成 H工作由于不可抗力影响晚开工3天 G工作由于工程师指令晚开工5天图中红色为关键线路123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I18C 15G 5E2010，25，45，50，68，事件：A工作因业主原因晚开工2天 B各种承包商只用18天便完成 H工作由于不可抗力影响晚开工3天 G工作
14、由于工程师指令晚开工5天分析：A、G工作都在关键线路上，其晚开工会导致工期延长，共2+5=7天1.采用直接分析法123456 A10 D15 H12 B20 F 5 I18C 15G 5E2010，25，45，50，68，事件：A工作因业主原因晚开工2天 B各种承包商只用18天便完成 H工作由于不可抗力影响晚开工3天 G工作由于工程师指令晚开工5天分析：B、H工作不在关键线路上，其延长后与相邻环路比较并不长，工期不会延长123456 A12 D15 H15 B18 F 5 I18C 15G 10E2012，27，47，57，75，事件：A工作因业主原因晚开工2天 B各种承包商只用18天便完成
15、H工作由于不可抗力影响晚开工3天 G工作由于工程师指令晚开工5天按事件影响重新确定各工作的时间，并重新计算各节点时间和总工期与原网络工期68天相比，工期延长7天2.采用网络计算法【算例二】某工程出现不利地质障碍，工程师指令承包商处理，土方工程由原来的2760方增至3280方，原定工期45天，合同约定10%范围内的工程量增加为承包商风险，试求承包商可索赔的工期为多少天？解：可索赔工期的工程量为：Q=3280-2760（1+10%）=244方按比例法计算可索赔工期为：T=45 =3.62天=4天2442760（1+10%）6.3.3 费用索赔值的计算1.按索赔费用内容分：索赔费用内容分：人工费人工
16、费材料费材料费机械费机械费管理费管理费利润利润其他（利息、分包费、保险费、担其他（利息、分包费、保险费、担保费）保费）2.按引起索赔事件的原因分：工期延误工期延误工程加速工程加速 工程中断工程中断工程量增加变更工程量增加变更1.索赔事件分类和构成（详（详（详（详P149P149表表表表6-36-3）3.按可索赔费用的性质分：额外工作费用索赔额外工作费用索赔损失索赔损失索赔2.费用索赔的计算计算原则：遵守合同、交易习惯及法规实事求是有理有节计算方法：1.人工费的计算可索赔的人工费 L=L1+L2+L3+L4人工单价上涨人工工作量增加人工窝工费用人工功效降低n n材料费计算n n可索赔的材料费m=
17、m1+m2+m3材料用量增加材料价格上涨材料库存延长n n机械费计算可索赔的机械费E=E1+E2+E3+E4+E5台班增加台班费上涨作业降效闲置台班进出场费增加管理费计算A.直接成本增加的现场管理费索赔计算索赔的现场管理费：MF（c）=C C1 1 C C1 1索赔事件的直接成本索赔事件的直接成本F F0 0合同中总的现场管理费合同中总的现场管理费C C0 0合同中总直接费合同中总直接费F0C0B.工期延长增加的现场管理费索赔计算索赔的现场管理费：MF（T）=TTTT顺延工期顺延工期T T0 0合同工期合同工期F F0 0合同中总的现场管理费合同中总的现场管理费索赔的总部管理费：f=索赔合同总
18、部管理费=f 索赔的直接费F0T0总部管理费总额合同期承包商完成总直接费6.4 反索赔1.1.反索赔的含义反索赔的含义 指一方提出索赔时，另一方对索赔要求提出指一方提出索赔时，另一方对索赔要求提出反驳、反击，防止对方提出索赔，不让对方的索反驳、反击，防止对方提出索赔，不让对方的索赔成功或全部成功赔成功或全部成功2.2.反索赔的意义反索赔的意义3.3.索赔与反索赔的关系索赔与反索赔的关系 是索赔管理的两个方面是索赔管理的两个方面 是进攻与防守的关系是进攻与防守的关系 是双向的是双向的n n反索赔的内容1.防止对方提出索赔2.反击对方的索赔1.反索赔的程序制定反索赔策略制定反索赔策略合同总体分析合同总体分析事态调查事态调查合同状态分析合同状态分析可能状态分析可能状态分析实际状态分析实际状态分析分析评价审批报告分析评价审批报告作反索赔报告作反索赔报告解决争执解决争执2.反索赔报告（1）向索赔方致函（2）合同责任的分析（3）合同实施情况简述和评价（4）对对方索赔报告的分析（5）反索赔的意见和结论（6）各种附件（反索赔的各种证据）