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1、全过程工程咨询的全过程工程咨询的法律风险与合规管理法律风险与合规管理汇报人：汇报人：XXXXXX目录目录CONTENTS全过程工程咨询概述全过程工程咨询概述（一）全过程工程咨询的定义（一）全过程工程咨询的定义（二）全过程工程咨询的服务内容（二）全过程工程咨询的服务内容（三）全过程工程咨询的服务模式（三）全过程工程咨询的服务模式（四）各地全过程工程咨询政策观察（四）各地全过程工程咨询政策观察一一全过程工程咨询的责任承担和法律风险全过程工程咨询的责任承担和法律风险（一）全过程工程咨询的责任承担（一）全过程工程咨询的责任承担（二）各阶段不同角色的责任承担和法律风险（二）各阶段不同角色的责任承担和法律
2、风险二二全过程工程咨询合规管理全过程工程咨询合规管理三三一一全过程工程咨询概述全过程工程咨询概述（一）全过程工程咨询的定义（一）全过程工程咨询的定义20202020年年4 4月月2727日日，国家发改委、住建部房屋建筑和市政基础设施建设，国家发改委、住建部房屋建筑和市政基础设施建设项目全过程工程咨询服务技术标准项目全过程工程咨询服务技术标准(征求意见稿征求意见稿)第第2.02.0.2.2条条“全过程工程咨询全过程工程咨询即工程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施乃至运营维护阶段持续提供局部或整体解决方案的智力
3、性服务活动。”（一）全过程工程咨询的定义（一）全过程工程咨询的定义20222022年年3 3月月8 8日，中国工程建设标准化协会发布建设项目全过程工程咨日，中国工程建设标准化协会发布建设项目全过程工程咨询管理标准第询管理标准第2.0.12.0.1条条“全过程工程咨询全过程工程咨询是咨询人在建设项目投资决策阶段、工程建设准备阶段、工程建设阶段、项目运营维护阶段，为委托人提供涉及技术、经济、组织和管理在内的整体或局部的服务活动，包括全过程总控管理服务和单项咨询服务，其中单项咨询又包括基本咨询和专项咨询，简称全咨管理（WMC）。”（二）全过程工程咨询的服务内容（二）全过程工程咨询的服务内容工程监理咨
4、询：工程监理咨询：编制监理规划及监理实编制监理规划及监理实施细则施细则对工程质量、造价及进对工程质量、造价及进度控制度控制对工程变更、索赔及施对工程变更、索赔及施工合同争议等处理工合同争议等处理监理文件资料管理监理文件资料管理设备采购与设备监设备采购与设备监造造安全生产管理法定职责安全生产管理法定职责其它咨询服务其它咨询服务运营维护咨询：运营维护咨询：项目后评价与绩效项目后评价与绩效评价评价设施管理咨询服务设施管理咨询服务资产管理咨询服务资产管理咨询服务保修期管理咨询保修期管理咨询其它咨询服务其它咨询服务招标采购招标采购阶段阶段投资决策投资决策阶段阶段投资决策综合性咨投资决策综合性咨询：询：项
5、目投资策划咨询项目投资策划咨询项目建议书编制项目建议书编制可行性研究论证可行性研究论证投资估算编制投资估算编制建设条件单项咨询建设条件单项咨询项目报建报批项目报建报批其它管理咨询内容其它管理咨询内容工程勘察设计咨工程勘察设计咨询：询：工程勘察技术咨工程勘察技术咨询询工程设计技术咨工程设计技术咨询询工程勘察管理工程勘察管理工程设计管理工程设计管理其它咨询服务其它咨询服务工程监理工程监理阶段阶段招标采购咨询：招标采购咨询：工程监理招标代理工程监理招标代理工程施工招标代理工程施工招标代理材料设备采购材料设备采购管理管理其它咨询服务其它咨询服务项目管理咨询：项目管理咨询：报批管理报批管理合同管理合同管
6、理质量管理质量管理进度管理进度管理安全生产管理安全生产管理资源管理资源管理信息档案管理信息档案管理收尾管理收尾管理其它咨询服务其它咨询服务项目管理项目管理阶段阶段勘察设计勘察设计阶段阶段运营维护运营维护阶段阶段（三三）全过程工程咨询的）全过程工程咨询的服务模式服务模式全过程工程咨询服务主要有全过程工程咨询服务主要有以下四种模式：以下四种模式：1.1.一家全能型一家全能型委托方式委托方式全过程工程咨询全过程工程咨询单位单位工程咨询单位的组工程咨询单位的组织架构织架构委托一家全过程工程咨询单位承接全部咨询服务且同时具备相应资质一家咨询单位承接全部咨询服务（三三）全过程工程咨询）全过程工程咨询的服务
7、模式的服务模式2.2.另行分包型另行分包型委托方式委托方式全过程工程咨询全过程工程咨询单位单位工程咨询单位的工程咨询单位的组织架构组织架构委托一家全过程工程咨询单位承接全部咨询服务,但不具备部资质全过程工程咨询单位可以分包（三三）全过程工程咨询的）全过程工程咨询的服务模式服务模式委托方式委托方式全过程工程咨询单位全过程工程咨询单位工程咨询单位的组织工程咨询单位的组织架架构构由一家咨询单位牵头，与其它咨询单位共同接受委托各咨询单位根据与委托方签署的咨询服务合同共同提供咨询服务，按照约定分别负责相应专业咨询工作牵头咨询单位其他咨询单位3.3.联合经营型联合经营型（三三）全过程工程咨询的）全过程工程
8、咨询的服务模式服务模式委托方式委托方式全过程工程咨询单全过程工程咨询单位位工程咨询单位的组工程咨询单位的组织架构织架构委托一家全过程工程咨询单位，又将部分专业咨询服务另行发包（或平行发包）各咨询单位根据分别与委托方签署的咨询服务合同提供相应咨询服务委托方平行发包/另行发包4.4.委托方平行发包委托方平行发包/另行发包型另行发包型（三三）各地各地全过程工程咨询的全过程工程咨询的政策观察政策观察要求要求内容内容适用项目类型适用项目类型广东、广西、宁夏、安徽、陕西等地规定政府投资项目和非政府投资项目适用；而重庆仅政府投资项目适用全过程咨询模式；四川仅可重点选择通用房屋建筑和市政基础设施工程适用全过程
9、咨询模式；咨询范围是否含咨询范围是否含勘察、设计咨询勘察、设计咨询江苏、浙江、福建、湖南、广东、四川、山东、吉林、安徽、深圳等地咨询范围均包含勘察、设计咨询；河南、宁波、杭州等地咨询范围仅含设计咨询而不包括勘察咨询；咨询单位资质要咨询单位资质要求求关于勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等资质，各试点省份要求咨询服务单位具备几项：江苏、浙江、贵州、宁夏、安徽、陕西等地要求具备1项资质即可；江西、甘肃、温州等地要求应当具有与工程规模及委托内容相适应的资质条件；四川则要求具备两项及以上资质条件；河南要求要么具备两项及以上资质要么单一资质且年营收各省市/直辖县前三；咨询业务是否必咨询业务是否必须招标
10、须招标各省市差异较大，暂列举如下几个省份：浙江要求社会投资项目可直接委托、其他项目类型依法招标；江苏规定中标项目管理则免招监理；建筑师负责制的项目，监理、招标代理和造价咨询免招；深圳规定政府投资项目主要采取公开招标（四四）各地全过程工程咨询政策观察各地全过程工程咨询政策观察要求要求内容内容咨询单位负责咨询单位负责人资格要求人资格要求浙江、福建、湖南、广东、四川、宁夏、安徽等地规定1项注册资格即可；贵州、山东、吉林等地规定1项注册资格+工程类、工程经济类高级职称+类似工程经验；温州等地规定工程建设类注册执业资格+建设工程类高级及以上专业技术职称+必须为本单位专职人员；咨询业务是否咨询业务是否允许
11、联合体投允许联合体投标标江苏、福建、贵州、宁夏、山东、吉林、深圳、重庆等地均允许；四川、广西等地只允许两家组成联合体；咨询单位能否咨询单位能否承担同一项目承担同一项目其他业务其他业务其他业务指工程设计、施工、材料设备供应业务：浙江、广西等地禁止与设计、施工和材料设备供应单位存在利益关系；江苏、福建、河南、安徽、内蒙、陕西等地禁止与施工、材料设备供应单位存在利益关系；吉林则禁止与施工供应单位存在利益关系，不能与同一项目的工程总承包单位、施工企业及建筑材料、构配件和设备供应企业之间有控股、参股、隶属或其他管理等利益关系；咨询单位是否咨询单位是否可以分包可以分包江苏、福建、山东、深圳、陕西、河南等地
12、规定可以分包；广东规定咨询单位承接后不具备资质的可以分包二二全过程工程咨询的责任全过程工程咨询的责任承担承担和法律风险和法律风险（一）全过程工程咨询的责任承担（一）全过程工程咨询的责任承担u工程咨询行业管理办法第工程咨询行业管理办法第1414条条：工程咨询单位对咨询质量负负总总责责。主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责。实行咨咨询询成成果果质质量量终终身身负负责责制制。工程项目在设计使用年限内，因工程咨询质量导致项目单位重大损失的，应倒倒查查咨咨询询成成果果质质量量责责任任，相关工程咨询单位和工程师根据本办法第三十、三十一条承担相应法律责任，形成
13、工程咨询成果质量追溯机制。u国国家家发发改改委委、住住建建部部房房屋屋建建筑筑和和市市政政基基础础设设施施建建设设项项目目全全过过程程工工程程咨咨询询服服务务技技术术标标准准(征征求求意见稿意见稿)第四章：第四章：全过程工程咨询实行咨咨询询项项目目负负责责人人责责任任制制，工程咨询方负有监督、管理整个项目的责任，涉及勘察、设计、监理、造价咨询等具体咨询业务的，相相应应咨咨询询业业务务分分别别实实行行项项目目负负责责人人责责任任制制。随后浙江、江苏、广东、安徽、陕西等地区相继发布的全过程工程咨询相关标准或导则，也都基本确认了全过程工程咨询服务项目总负责人和专项负责人总负责人和专项负责人各负其责的
14、责任承担模式。（一一）全过程工程咨询的责任承担全过程工程咨询的责任承担服务模式服务模式咨询单位责任承担咨询单位责任承担负责人主要义务负责人主要义务负责人责任承担负责人责任承担一家全能型一家全能型由咨询单位承担违约责任、质量安全责任及相关法定责任项目总负责人向委托方履行质量安全报告义务专项负责人承担相应直接责任；项目总负责人承担连带管理责任另行分包型另行分包型由分包单位承担相应直接责任；咨询单位承担连带责任、违约责任及相关法定责任各分包单位及其任命的负责人向全咨单位和项目总负责人履行质量安全报告义务专项负责人承担相应的直接责任;项目总负责人承担连带管理责任联合经营型联合经营型由牵头单位承担主要责
15、任、违约责任及相关法定责任；其他咨询单位承担相应责任(包括但不限于违约责任、其它法定责任等)项目总负责人向委托方履行质量安全报告义务专项负责人承担相应直接责任；项目总负责人承担连带管理责任委托方平行分委托方平行分包包/另行发包型另行发包型由咨询单位承担承接部分的违约责任、质量安全责任及其它法定责任各承接咨询服务单位的专项负责人向委托方履行质量安全报告义务项目总负责人和专项负责人各自承担承接部分相应的直接责任n不同咨询服务模式下的责任承担不同咨询服务模式下的责任承担（一一）全过程工程咨询的责任承担全过程工程咨询的责任承担n当前责任承担方式当前责任承担方式根据建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身
16、责任追究根据建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法第暂行办法第2 2条规定：条规定：承担建筑工程项目建设的建设单位项目负责人建设单位项目负责人、勘察单位项目负责人勘察单位项目负责人、设计单位设计单位项目负责人项目负责人、施工单位项目经理工单位项目经理、监理单位总监理工程师监理单位总监理工程师按照国家法律法规和有关规定，在工程设计使用年限内对工程质量承担相应的终身责任。即使项目负责人离职、工作调动、退休或责任单位已被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的情况，项目负责人或责任单位仍然要承担相应的责任。未来呢未来呢？（一一）全过程工程咨询的责任承担全过程工程咨询的责任承担随着全过程
17、咨询服务模式的逐步大力推广覆盖，未来全咨单位相关负责人不排除会被纳入五方责任主体范畴，构成新形势下的”六方责任六方责任主体主体”，在工程设计使用年限内对工程质量承担相应的终身责任终身责任。“六方责任六方责任主体主体”的展的展望望（二二）各阶段不同角色的责任承担和法律风险各阶段不同角色的责任承担和法律风险作为施工项目施工项目作 为 投 标投 标作为受托人受托人作为招标人招标人或作为勘察、勘察、作为监理人监理人管理人管理人或履行履行作为受托受托人人或合同合同或 咨 询 人咨 询 人招标代理人招标代理人设计单位设计单位或或 监 理 管 理监 理 管 理监 理 职 责 的 施监 理 职 责 的 施人或
18、咨询人或咨询一方一方咨询管理人咨询管理人人人工项目管理人工项目管理人人人根据全咨单位的法律角色，结合相关的法律规定预防相应的法律风险，一旦全咨单位或全咨负责人在开展全咨业务的过程中存在违规违法行为，那么即将面临包括、等在内的诸多法律风险。工程监理阶工程监理阶段段运 营 维 护运 营 维 护阶段阶段招 标 采 购招 标 采 购阶段阶段投 资 决 策投 资 决 策阶段阶段项 目 管 理项 目 管 理阶段阶段业 务 承 接业 务 承 接阶段阶段勘 察 设 计勘 察 设 计阶段阶段（二二）各阶段不同角色的责任承担和法律风险各阶段不同角色的责任承担和法律风险n业务承接阶段业务承接阶段工程监理阶工程监理阶
19、段段作为投标人：投标人：参 与 委 托 方 公 开 招 标 或 者 邀 请 招 标或合同一方：合同一方：参 与 全 咨 合 同 订 立运 营 维 护运 营 维 护阶段阶段招 标 采 购招 标 采 购阶段阶段投 资 决 策投 资 决 策阶段阶段项 目 管 理项 目 管 理阶段阶段业 务 承 接业 务 承 接阶段阶段勘 察 设 计勘 察 设 计阶段阶段业务承接阶段典型业务承接阶段典型案例案例【裁判观点】【裁判观点】法院裁判认为，本案案由系侵权责任纠纷。行为人因过错侵害他人民事权益造成损害的，应当承担侵权责任。本案中，唐某未尽注意义务误将其为A公司制作的标书发给B公司，具有一定的过错。B公司作为白改
20、黑道路工程的投标人，负有保证其所提供的投标文件的真实性的义务，但其未经认真审核直接将他人文件递交宁德市公共资源交易网，造成造成B B公司与公司与A A公司已标价工程量清单公司已标价工程量清单XMLXML电子文档记录的计价软件加密锁序列号信息、电子文档记录的计价软件加密锁序列号信息、硬件信息一致，导致硬件信息一致，导致A A公司被公司被C C公司没收投标保公司没收投标保证金证金3030万元万元，B公司具有重大的过错。唐某、B公司分别实施侵权行为造成A公司的经济损失，根据各自的过错程度，确定唐某承担A公司经济损失20%的赔偿责任，B B公公司承担司承担A A公司经济损失公司经济损失80%80%的的
21、赔偿责任赔偿责任。法律风险：全咨单位实施串通投标报价行为法律风险：全咨单位实施串通投标报价行为，侵害了其他投标人公平竞标的权利，同时损害侵害了其他投标人公平竞标的权利，同时损害委委托方的合法权益，需承担侵权赔偿责任。托方的合法权益，需承担侵权赔偿责任。典型案例典型案例1 1【案号】福建省福州市中级人民法院【案号】福建省福州市中级人民法院(2021)(2021)闽闽0101民终民终44304430号号I民事责任案例民事责任案例业务承接阶段典型案例业务承接阶段典型案例【案情简介】【案情简介】2020年9月，A公司发布项目工程招标文件，投标保证金50万元，若投标人发生以下任一种情况则投标保证金不予退
22、还：（4）投标人在投标过程中以提供虚假资料等弄虚作假方式投标并查证属实的。B公司按要求缴纳保证金并提交投标文件，A公司通知B公司2020年10月14日15:00前提交某工程合同、发票等材料原件。后B公司并未按时提供上述资料且未在规定时间内澄清说明，A公司不予退还50万元保证金，B公司遂诉至法院。【裁判观点】【裁判观点】法院裁判认为，招标文件对B公司具有约束力，双方已就投标保证条款达成合意。而B公司在投标过程中存在以提供虚假资料等弄虚作假方式投标的违规行为，违反诚信原则，构成缔约过失缔约过失，B B公司理应承担相应的法律责任公司理应承担相应的法律责任。法律风险：全咨单位作为投标法律风险：全咨单位
23、作为投标人以提供虚假资料等弄虚作假方式投标，违反诚实信用原则，人以提供虚假资料等弄虚作假方式投标，违反诚实信用原则，构构成缔约过失，需承担相应责任。成缔约过失，需承担相应责任。典型案例典型案例2 2【案号】安徽省蚌埠市中级人民法院【案号】安徽省蚌埠市中级人民法院(2021)(2021)皖皖0303民终民终33583358号号民事责任案例民事责任案例业务承接阶段典型案例业务承接阶段典型案例【裁判观点】【裁判观点】法院认为，招投标法实施条例第57条第1款规定：“招标人和中标人应当依照招标投标法和本条例的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内
24、容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。”综合本案现有证据，足以认定C公司在中标后又多次意图调高价格以背离招投标文件背离招投标文件的内容。在招标代理机构已为C公司预留订立合同合理期限的情况下，因C公司违违背诚实信用原则背诚实信用原则的行为导致的废标后果，应由C C公司自行承担相应责任公司自行承担相应责任。法律风险：全咨单位在中标后拟订立背离合同法律风险：全咨单位在中标后拟订立背离合同实质性内容的协议，需承担相应责任实质性内容的协议，需承担相应责任典型案例典型案例3 3【案号】山东省泰安市中级人民法院【案号】山东省泰安市中级人民法院(2021)(2021)鲁鲁0909民终
25、民终17841784号号民事责任案例民事责任案例业务承接阶段典型案例业务承接阶段典型案例【案情简介】【案情简介】2017年11月6日，A咨询公司分公司C公司向B公司发送招标代理服务费付款通知，载明B公司为中标单位,招标代理服务费为41万元。2017年12月16日，B公司甘肃分公司向C公司支付“xx项目招标代理费”41万元。A咨询公司主张B公司应向其支付招标代理费、造价咨询服务费并支付违约金。【裁判观点】【裁判观点】法院裁判认为，行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。虽然A咨询公司对其分支机构的行为不予认可，但对债务
26、人而言，其足以相信分支机构发送招标代理服务费付款通知代表A咨询公司。因此A咨询公司的分支机构发送招标代理服务费付款通知行为构成了表见代理构成了表见代理。法律风险：全咨单位自身授权程序不完善导致如分支机构超出授权事项对外签约、确认资料法律风险：全咨单位自身授权程序不完善导致如分支机构超出授权事项对外签约、确认资料等行等行为，全咨单位需承担分支机构行为后果。为，全咨单位需承担分支机构行为后果。典型案例典型案例4 4【案号】山东省梁山县人民法院（【案号】山东省梁山县人民法院（20212021）鲁）鲁0 0832832民初民初844844号号民事责任案例民事责任案例业务承接阶段典型案例业务承接阶段典型
27、案例【行政处罚【行政处罚】广州市番禺区住房和城乡建设局认定A公司违反了招投标法第46条“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交”的规定以及构成招投标法实施条例第74条规定的中标人无正当理由不与招标中标人无正当理由不与招标人订立合同，不按照招标文件要求提交履约保证金人订立合同，不按照招标文件要求提交履约保证金的情形，对的情形，对A A公司公司处处罚款罚款80.13623680.136236万元万元。法律风险：全咨单位中标后无正当理由不法
28、律风险：全咨单位中标后无正当理由不订立合同，会受到行政处罚。订立合同，会受到行政处罚。典型案例典型案例5 5【案号】广州市番禺区住房和城【案号】广州市番禺区住房和城乡建设局番住建罚乡建设局番住建罚20212021175175号号行政处罚案例行政处罚案例（四四）各地全过程工程咨询政策观察各地全过程工程咨询政策观察业务业务承接承接阶段阶段投资决策阶段投资决策阶段工程监理阶工程监理阶段段作为受托人受托人提供投资决策综合性咨询服务或咨询人咨询人提供可研报告、环评报告等运营维护运营维护阶段阶段招标采购招标采购阶段阶段投资决策投资决策阶段阶段项目管理项目管理阶段阶段业务承接业务承接阶段阶段勘察设计勘察设计
29、阶段阶段投资决策阶段典型案例投资决策阶段典型案例【案情简介】【案情简介】A公司委托B公司办理编制涉案项目环评报告并向环保部门申报、取得环保部门出具的批复文件等工作，双方因对该工作的完成情况以及合同款项的支付问题产生争议，故诉至法院。【裁判观点】【裁判观点】法院认为，根据案涉合同约定，B公司有义务编制环评报告并向环保部门申报、取得环保部门出具的批复文件，且合同明确约定与合同明确约定与本项目有关的政府职能部门工作安排及要求发生变化本项目有关的政府职能部门工作安排及要求发生变化，B B公司应及时通告公司应及时通告A A公司公司。B公司在明知案涉项目属于建设项目环境影响评价分类管理名录中应当填报环境影
30、响登记表的建设项目时，应及时如实告知A公司案涉项目不需要或者不能编制建设项目环境影响评价报告，但B公司没有提交相应证据证明其在办理案涉项目的环境影响登记表之前已如实告知A公司。因此，对对B B公司公司所主张的已履行了案涉合同约定的义所主张的已履行了案涉合同约定的义务，法院不予采纳务，法院不予采纳法律风险：全咨单位未法律风险：全咨单位未按约准确传达政府部门就可行性研究或环评工作安排及要求，视为按约准确传达政府部门就可行性研究或环评工作安排及要求，视为未未向委托方全面履行咨询义务，届向委托方全面履行咨询义务，届时全咨单位就咨询费的主张将不予支持或仅部分支持。时全咨单位就咨询费的主张将不予支持或仅部
31、分支持。典型案例典型案例1 1【案号】广东省东莞市中级人民法【案号】广东省东莞市中级人民法院（院（20192019）粤）粤1919民终民终18661866号号民事责任案例民事责任案例投资决策阶段典型案例投资决策阶段典型案例典型案例典型案例2-32-3【案号】惠案号】惠州市环境保护局惠市环（仲恺）罚州市环境保护局惠市环（仲恺）罚202023202023号号【案情简介】【案情简介】惠州市某公司建设项目环境影响报告表实际编制单位为深圳市某环境有限公司。经审查该环境影响报告表存在较大质量问题，主要包括：未按要求开展环境影响评价范围内的相关环境要素现状调查与评价；危险物质数量与临界量比值Q值和大气污染源
32、计算过程及结果抄袭、弄虚作假等。【行政处罚】【行政处罚】惠州市生态环惠州市生态环境局对深圳市某环境有限公司境局对深圳市某环境有限公司处罚款处罚款4.84.8万元万元。【案号】吉林省住房和城乡建设厅（【案号】吉林省住房和城乡建设厅（吉建设）处罚【吉建设）处罚【20192019】0202号号【行政处罚】【行政处罚】延边A造价咨询有限公司2018年4月7日出具的工程造价成果文件鉴定书违反工程造价咨询企业管理办法、注册造价工程师管理办法相关条款规定。吉林省住房和城乡建设厅决定给予吉林省住房和城乡建设厅决定给予延边延边A A造价咨询有造价咨询有限公限公司处以司处以1000010000元罚款，并将此次行政
33、处罚作为其不良记录记入信用档案，在元罚款，并将此次行政处罚作为其不良记录记入信用档案，在“吉林省建筑市场监管公共服务平吉林省建筑市场监管公共服务平台台”予以予以公布公布。法律风险：全咨单位编制提交法律风险：全咨单位编制提交的咨询成果存在严重质量问题的，将受到行政处罚。的咨询成果存在严重质量问题的，将受到行政处罚。行政处罚案例行政处罚案例投资决策阶段典型案例投资决策阶段典型案例【案情简介】【案情简介】2020年1月7日,A单位与B事务中心签订委托代建管理合同。通过公开招标确定C公司作为全咨单位并签订项目全过程咨询委托合同，服务内容包括环境影响评价等工作。C公司根据合同约定并经B事务中心认可后，将
34、该项目环境影响评价工作交由D所承担，并由其全资子公司与D所签订技术咨询合同,徐XX是环境影响报告书的编制主持人兼主要编制人员。后经调查，D所编制的报告书多处出现“湛江”等字样，部分抄袭了湛江港30万吨级航道改扩建工程环境影响报告书内容，不符合环境影响评价标准和技术规范等有关规定，存在基础资料存在基础资料明显不实、内容虚假等严重质量问题。明显不实、内容虚假等严重质量问题。【行政处罚】【行政处罚】对A单位处以罚款人民币100万元；对B事务中心处以罚款人民币200万元；对D所处以罚款人民币320万元；禁止徐禁止徐XXXX是五年内从事是五年内从事环境影响报告书、环境影响报告表编制工作环境影响报告书、环
35、境影响报告表编制工作。法律风险：咨询成果存在严重质量问题的，全咨单位负责人将受到相应行政处罚。法律风险：咨询成果存在严重质量问题的，全咨单位负责人将受到相应行政处罚。典型案例典型案例4 4【案号】深圳【案号】深圳市市生态生态环环境局境局深深环罚环罚字字20202020第第001001号号第第004004号号行政处罚案例行政处罚案例投资决策阶段典型案例投资决策阶段典型案例【案情简介】【案情简介】2013年5月，陈某在安徽省合肥市注册成立了A公司，从事环保影响环评报告、节能报告、环境评估报告等业务，公司公司未取得环境影响评价资质，陈某也未取得环境影响未取得环境影响评价资质，陈某也未取得环境影响评价
36、工程师职业资格。评价工程师职业资格。2014年开始，A公司挂靠C公司对外出具环境影响评价文件，每份支付C公司1000元至1500元不等的费用。2015年初，陈某私刻，陈某私刻C C公司公章及其法人公司公章及其法人印章，并伪造工印章，并伪造工程师签名程师签名等资质文件，自2015年1月至2016年12月期间，共出具5252份虚假的环境影响评价文件份虚假的环境影响评价文件。【裁判观点】【裁判观点】法院裁判认为，陈某作为环境影响评价机构的人员，故意提供虚假环境影响评价文件，情节严重，其行为构成提供虚假提供虚假证明文件罪证明文件罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金三万元。法律风险：咨询人员故意提供虚假
37、咨询文件，将构成提供虚假证明文件罪。法律风险：咨询人员故意提供虚假咨询文件，将构成提供虚假证明文件罪。典型案例典型案例5 5【案号】安徽省怀远【案号】安徽省怀远县人民法院县人民法院(2020)(2020)皖皖03210321刑初刑初3939号号提供虚假证明文件罪提供虚假证明文件罪投资决策阶段典型案例投资决策阶段典型案例【案情简介】【案情简介】姬某在任西安市雁塔区民政局财务福彩科科长期间，在社区两项建设工程造价审计环节，姬某未向造价员董某提供出具结算报告所需图纸。姬某让郭某1找董某自行解决提供资料的问题。为快速做出结算报告，郭某1先后送给董某好处费共计6.5万元。董某在收取好处费后，不按规定程序
38、进行造价审核，在在收取好处费后，不按规定程序进行造价审核，在没有施工图纸，没有招标文没有施工图纸，没有招标文件资料，没有对主要材料型号价件资料，没有对主要材料型号价格调查核实，没有进行施工现场勘查，甚至明知没有竣工验收的情况下，出具了结算格调查核实，没有进行施工现场勘查，甚至明知没有竣工验收的情况下，出具了结算审核报告。审核报告。【裁判观点【裁判观点】法院认为，董某身为工程造价咨询公司造价员利用职务之便，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作非国家工作人员受贿罪人员受贿罪，又严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果，其行为已构成出具证明文件重出具证明文件
39、重大失实罪大失实罪，依法应数罪并罚。法律风险：咨询人员利用职务之法律风险：咨询人员利用职务之便收受财物，为他人谋利，咨询成果失实又造成严重后果的，便收受财物，为他人谋利，咨询成果失实又造成严重后果的，构成非国家工构成非国家工作人员受贿罪、出具证明文件重大失作人员受贿罪、出具证明文件重大失实罪。实罪。典型案例典型案例6 6【案号】陕案号】陕西省西安市雁塔区人民法院西省西安市雁塔区人民法院(2017)(2017)陕陕01130113刑刑初初415415号号非国家工作人员受贿罪、非国家工作人员受贿罪、出出具证明文件重大失实罪具证明文件重大失实罪投资决策投资决策阶段阶段招标采购阶段招标采购阶段接受 委
40、托 以自身 名 义完成招 标采购 咨询 服务或招标代理人招标代理人接受委托协助开展施工、监理及材料供应等招标采购工程监理阶工程监理阶段段运 营 维 护运 营 维 护阶段阶段招 标 采 购招 标 采 购阶段阶段投 资 决 策投 资 决 策阶段阶段项 目 管 理项 目 管 理阶段阶段业 务 承 接业 务 承 接阶段阶段勘 察 设 计勘 察 设 计阶段阶段作为招标人招标人招标采购阶段典型案例招标采购阶段典型案例B公司作为A公司的招标代理机构，于2017年12月27日发布了招标公告及答疑回复。答疑回复的内容包括投标人的资格为在“信用中国”网站、中国政府采购网、“信用山东”网站中未被列入失信被执行人。2
41、018年1月12日，案涉工程开标，C公司与D公司均参与竞标。后A公司发布中标公示，中标单位为D公司。法院查明，D公司在棚户区改造工程施工投标期间，被信用中国列为失信被执行人，不具有投标资格。【裁判观点】【裁判观点】法院裁判认为，B公司作为招标代理机构有义务、有责任对投标人的信用进行审查，尤其是对投标人在开标评标时是否被信用中国网站等列为失信被执行人应进行重点审查，未被列入失信被执行人是招标公告规定投标人具未被列入失信被执行人是招标公告规定投标人具备的首要的投标条件备的首要的投标条件，而B公司却未尽到审查义务，让在涉案工程开标评标期间被信用中国网站列为失信被执行人的D公司中标，违反招标公告及招投
42、标法的相关规定，存有过错，应依据侵权责任法按照过错责任对对C C公公司的直接损失承担承司的直接损失承担承担相应的过错责任担相应的过错责任。法律风险：全咨单位作为招标代理人法律风险：全咨单位作为招标代理人未尽到审查义务使得潜在投标人失去中标机会，应承担未尽到审查义务使得潜在投标人失去中标机会，应承担相应的侵权损失赔偿责任相应的侵权损失赔偿责任。典型案例典型案例1 11【案号】山案号】山东省德州市中级人民法院（东省德州市中级人民法院（20182018）鲁）鲁1 14 4民终民终33043304号号【案情简介】【案情简介】民事责任案例民事责任案例招标采购阶段典型案例招标采购阶段典型案例【案情简介】【
43、案情简介】某商业大学（甲方）与A招标代理公司（乙方）签订委托合同。A招标代理公司就该项目发布公开招标公告后B设备公司中标。后因招标文件要求提供样品的条款违反了政府采购货物和服务招标投标管理办法的规定，故撤销后责令重新采购。某商业大学委托案外人C招标公司再次公开招标，B设备公司未能中标。B设备公司请求赔偿损失。【裁判观点】【裁判观点】法院认为，由于A A招标代理公司存在编订招标文件违法的不完全履行行为招标代理公司存在编订招标文件违法的不完全履行行为，导致B设备公司向某商业大学主张违约损害赔偿责任。故A招标代理公司的履行行为并非全面、审慎地履约，构成对被上诉人的加害给付，由此某商业大学的损害发生违
44、约责任与侵权责任的请求权基础竞合。现A招标代理公司编订招标文件违反行政规章的规定系导致B公司已中标合同被撤销的重要原因，应负担主要责任。综上本院酌定酌定A A招标代理公司负担损失数额为招标代理公司负担损失数额为204280204280.3.3元元。法律风险：全咨单位作为招标代理人未全面履行合同义务，导致委托方被追责，全咨单位法律风险：全咨单位作为招标代理人未全面履行合同义务，导致委托方被追责，全咨单位应承应承担担相应的损失赔偿责任。相应的损失赔偿责任。典型案例典型案例2 2【案号】天津市第一中级人【案号】天津市第一中级人民法院民法院(2020)(2020)津津0101民终民终18801880号
45、号民事责任案例民事责任案例招标采购阶段典型案例招标采购阶段典型案例典型案例典型案例3 3【案号】大连市中级【案号】大连市中级人民法院（人民法院（20192019）辽）辽0202民终民终411411号号【案情简介】【案情简介】招标人在涉案项目公开招标且通过开标评标程序已确定A公司为中标人后，于公示时间到期擅自取消涉案招标项目，既未向A公司发出中标通知书，也未与A公司签订施工合同。【裁判观点】【裁判观点】法院裁判认为，招标人在招标案涉工程项目过程中，中标人投标，并以作为排序第一名的中标候选人公示，后招标人未向中标人发未向中标人发出中标通知书，致使中标人丧失订立合同出中标通知书，致使中标人丧失订立合
46、同的机会，属于违背诚实信用原则的行为，给中标人造成信赖利益损失，招标人应当承担缔约过失损害赔偿责任。缔约过失损害赔偿责任。法律风险：全咨单位作为招标人自行招标时法律风险：全咨单位作为招标人自行招标时，因全咨单位原因导致中标人未能签订合同，需因全咨单位原因导致中标人未能签订合同，需向向中标人承担相应的损害赔偿责任。中标人承担相应的损害赔偿责任。民事责任案例民事责任案例招标采购阶段典型案例招标采购阶段典型案例【案情简介】【案情简介】招标单位A房地产开发有限公司建设的XX小区电梯采购及安装工程，现调查发现该工程存在不按照招标文件不按照招标文件订立合同订立合同的违法事实。【行政处罚】【行政处罚】现依据
47、招投标法第59条：“招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款罚款。”由廊坊市建设局对其作出处以罚款的行政处罚。法律风险：全咨单位作为招标人自行招标时法律风险：全咨单位作为招标人自行招标时，未按照中标结果签订合同的，未按照中标结果签订合同的，需承担相应的需承担相应的行政责任。行政责任。典型案例典型案例4 4【案号】廊坊市建设局（廊建）罚字（【案号】廊坊市建设局（廊建）罚字（20201717）第）第061061号号行政处罚案例行政
48、处罚案例招标采购阶段典型案例招标采购阶段典型案例【案情简介】【案情简介】某村委会（作为招标方）在某村易迁安置点项目中，将4个标段化整为零，以竞争性谈判的方式确定施工单位，属于以化整为零的方式规避公开招标的违法行为。【行政处罚】【行政处罚】现根据招投标法第49条的规定：“违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的将必须进行招标的项目化整为零或者以其他项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人
49、员依法给予处分。”十堰市公共资源交易监督管理局对某村委会处以罚款处以罚款3.48023.4802万元万元整整。法律风险：招标人利用划分标段的手段将项目化整为零法律风险：招标人利用划分标段的手段将项目化整为零规避招标，需承担相应的行政责任。规避招标，需承担相应的行政责任。典型案例典型案例5 5【案号】十堰经济技术开发区十公共资源局罚字【案号】十堰经济技术开发区十公共资源局罚字20192019第第0303号号行政处罚案例行政处罚案例招标采购阶段典型案例招标采购阶段典型案例【案情简介】【案情简介】A公司在X号地块项目三标段工程的招标中，依法应当公开招标的，采用邀请招标的方式确定中标单位B公司【行政处
50、罚】【行政处罚】苏州市住房和城乡建设局认为，该行为违反了招投标法实施条例第8条第1款的规定，依据招投标法实施条例第64条第1款第1项，对对A A公司处以罚款公司处以罚款1010万万。法律风险：招标人依法应当公开招标而采用邀请招标，需承法律风险：招标人依法应当公开招标而采用邀请招标，需承担相应的行政责任。担相应的行政责任。典型案例典型案例6 6【案号】苏州市住房和城乡建设局苏住建监【案号】苏州市住房和城乡建设局苏住建监罚字罚字20202020第第6262号号行政处罚案例行政处罚案例招标采购阶段典型案例招标采购阶段典型案例【案情简介】【案情简介】经过调查核实后，发现某社会福利院（招标方）在综合楼维