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1、行政事业单位内部控制调查问卷1、调查说明：本调查问卷是仅为了解贵单位的内部控制而设计，不用于其他目的。贯彻实施财政部行政事业单位内部控制规范，促进行政事业单位加强和规范内部控制，提高内部管理水平和风险防范能力。 【单选题】 一、对内部控制规范的了解程度、渠道以及适用情况2、1、对行政事业单位内部控制规范的了解情况：_ 【单选题】 A.很熟悉 B.熟悉 C.了解 D.大概了解 E.基本不了解3、2、对行政事业单位内部控制规范的了解渠道：_ 【单选题】 A.财政部门文件 B.有关杂志 C.相关网站 D.教育培训 E.其他4、3、行政事业单位内部控制规范对贵单位是否适用：_ 【单选题】 A.很适用
2、B.适用 C.基本适用 D.勉强适用 E.不适用 二、单位内部控制的建立和执行情况5、1、内部控制对单位管理的重要程度：_ 【单选题】 A.很重要 B.重要 C.较重要 D.一般 E.不重要6、2、单位内部控制的建立情况：_ 【单选题】 A.有健全的成文制度 B.有详细的成文制度，但不健全 C.有较基本的成文制度 D.有一些简单的成文制度 E.基本上没有成文制度7、3、单位在预算管理、政府采购、资金管理、基本建设财务管理、国库集中支付等建立内部控制制度的有：（请列举）_ 【单选题】 _ _8、4、具体负责单位内部控制建设的职能部门:_ 【单选题】 A.财务部 B.单位主要负责人 C.内部审计部
3、门 D.新设内控部门 E.不清楚9、5、您认为单位内部控制的执行效果：_ 【单选题】 A很有效果 B.较有效 C.一般有效 D.部分有效 E.基本无效10、6、单位主要的内部控制手段：（可多选）_ 【单选题】 A.全面预算 B.合同管理 C.内部信息传递 D.信息系统11、7、单位主要的内部控制活动：（可多选）_ 【单选题】 A.预算管理 B.资金活动 C.采购业务 D.资产管理 E.工程项目 F.财务报告 G.其他12、8、贵单位组织机构、部门设置的合理性：_ 【单选题】 A不太合理 B基本合理 C很合理 D不清楚13、9、贵单位是否组织相关人员对行政事业单位内部控制规范（试行）进行培训：_
4、 【单选题】 A从不培训 B偶尔培训 C经常培训 D不清楚14、10、贵单位是否建立风险评估机制并实施：_ 【单选题】 A未建立 B已建立，但没有有效实施 C已建立，并有效实施 D.不清楚15、11、贵单位风险评估多久进行一次：_ 【单选题】 A从不进行风险评估 B半年一次 C一年一次 D一年以上一次16、12、贵单位是否有专门的部门或人员进行风险评估：_ 【单选题】 A没有 B有 C不清楚17、13、您认为贵单位目前存在的主要风险有哪些：_ 【单选题】 A财务管理风险 B内部控制风险 C管理决策风险 D组织定位风险 E其他风险18、14、贵单位是否明确收支流程以及审核审批权限：_ 【单选题】
5、 A划分不明确 B较明确 C划分明确 D不清楚19、15、贵单位是否制定单位预算并严格执行：_ 【单选题】 A没有制定预算 B制定预算但执行不严格 C制定预算并严格执行 D不清楚20、16、贵单位是否定期对资产进行盘点清查：_ 【单选题】 A从不盘点清查 B偶尔盘点清查 C定期盘点清查 D不清楚21、17、贵单位是否对各部门职工的业绩进行严格考核，并把考核结果与职工薪酬、晋升等挂钩：_ 【单选题】 A从不考核 B偶尔进行考核，但不作为薪酬和晋升等依据 C定期考核，但不作为薪酬和晋升等依据 D定期考核，并与薪酬和晋升等挂钩22、18、贵单位在业务活动中是否明确关键职位权责范围，进行不相容岗位相分
6、离：_ 【单选题】 A没有分离，权责不明确 B分离但责任不明确 C分离且岗位明确 D不清楚23、19、贵单位信息与沟通是否纳入内部管理：_ 【单选题】 A.没有 B基本纳入管理 C已纳入管理 D不清楚24、20、贵单位财务信息是否公开透明：_ 【单选题】 A从不公开 B公开透明 C不清楚25、21、贵单位是否建立了员工定期报告内部控制缺陷的制度：_ 【单选题】 A没有建立 B基本建立 C已经建立 D不清楚26、22、贵单位信息传递的主要途径：_ 【单选题】 A单位网站 B内部刊物 C内部资料 D口头传递 E其他27、23、贵单位纪委、审计部门有没有发挥内部监督作用：_ 【单选题】 A从没进行监
7、督 B基本会进行监督 C有效进行监督 D不清楚28、24、贵单位内部审计部门是否独立：_ 【单选题】 A不独立 B基本独立 C独立 D不清楚29、25、单位领导能否对审计人员提出的建议进行及时采纳：_ 【单选题】 A从不采纳 B偶尔采纳 C经常及时采纳 D不清楚30、26、您认为贵单位是否需要外部监督：_ 【单选题】 A不需要 B需要 C不清楚 三、被调查人资料31、1、被调查人所在单位：_ 【单选题】 A.领导班子成员 B.部门负责人 C.一般人员 D.其他_32、2、被调查人所在部门：_ 【单选题】 A.行政部门 B.业务部门 C.纪检监察部门 D.财务部门 E.审计部门 F.其他33、3、被调查人职务级别：_ 【单选题】 A.领导班子成员 B.中层职务 C.一般职务 D.34、4、被调查人在单位工作年限_ 【单选题】 A.1年以内 B.12年 C.35年 D.5年以上