国有企业合规管理办法.doc

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1、国有企业合规管理办法第一章 总 则第一条 为促进公司依法合规经营，建立健全合规风险管理机制，防范与控制合规风险，促进公司各项业务稳定持续健康发展，根据市管企业合规管理办法和公司章程的相关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于公司全面合规管理各项工作。第三条 合规是指公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度、国际条约、规则以及对内对外的商业道德承诺等。 合规风险一方面是指公司及员工因未能遵循法律法规、监管规则、行业准则、国际条约及内部规章制度，未践行商业道德承诺，可能造成法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险；另一方面是指与公司开展各项业务合作相关方的

2、行为不合规、或相关方存在道德诚信问题、或受到相关监管限制等情况下，因与其合作给公司带来损失和各种负面影响的风险。 合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以公司和全体员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 合规管理是企业各项管理工作的关键内容，是全面风险管理的重要部分，是实施有效内部控制的一项基础性工作。第四条 公司倡导廉洁诚信、依法合规、守住底限、不碰红线的合规文化，践行合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念，培育全体员工的诚信合规意识，将合规文化建设融入于企业文化建设全过程，引导公司及全体

3、员工严格遵守法律法规，践行道德诚信，依法合规经营。第五条 合规是企业每一位员工从事专业岗位工作的首要责任。合规必须从企业高层领导做起，各级领导应率先垂范，言行一致，主动合规，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动。 第二章 合规管理组织架构第六条 公司实行合规管理首要负责制。合规责任人是公司的第一负责人，承担首要合规管理责任。第七条 公司结合自身实际情况开展合规管理，落实主体责任。第八条 合规风险管理实行董事会及高级管理层统一领导、各职能部门分工合作、各业务岗位分层负责的组织管理体系。第九条 公司各职能部门的负责人对本部门经营管理活动的合规性负首要责任，对本系统经营管理的合规情况负监督指导责

4、任。第十条 公司董事会、各专业委员会、监事、高级管理层应按照公司章程的规定履行各自的合规职责。 （一）公司董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规管理职责： 1.审议批准公司的合规政策，并监督合规政策的实施； 2.审议批准高级管理层提交的合规风险报告，并对管理合规风险的有效性进行评定，以使公司合规管理缺陷得到及时有效地解决； 3.公司章程或相关合规文件规定的其他合规管理职责。 （二）公司高级管理层应有效管理公司的合规风险，对各项经营活动的合规性承担管理责任，履行以下合规管理职责： 1.审核批准合规办法或相关制度，审核批准合规管理计划； 2.明确各部门的合规管理职责，对部门间的合规风险管

5、理进行分工与协调； 3.指导、检查、监督合规管理工作计划与合规风险管理措施的执行和落实； 4.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任； 5.制定合规风险管理报告，采取有效措施解决合规管理缺陷，防范合规风险； 6.明确合规管理部门，为其配备充分和适当的合规管理人员，并保障合规管理部门能独立履行合规管理职能； 7.及时向董事会或其下设委员会报告重大违规事件； 8.推进以行为道德标准为基础的全公司合规文化建设； 9.其它合规管理职责。 （三）各职能部门践行管业务即要管合规的原则，负责管理本部门经营管理活动所面临的合规风险，关注本职能系统所面临的合规风险

6、，对本职能系统合规管理情况进行指导监督，履行以下合规管理职责： 1.执行本部的合规政策、制度、计划，依据相关法律、规则和准则的要求和合规管理部门的建议，及时制定、修订相关的规章制度，梳理优化并完善相应流程等内控措施，管理业务合规风险； 2.主动进行合规性自查，持续识别、评估本系统、本部门范围内的合规风险，向合规管理部门报告合规风险情况，配合合规管理部门的风险监测、检查和评估； 3.负责搜集、辨识开展业务管理活动需遵循的外部法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度、国际条约等外部规则并进行适用性评价； 4.确定本部门内各个岗位的合规职责，划分各个岗位之间的责任，及时向关键岗位人员宣贯并传

7、达需遵守的专业道德准则，支持合规管理部门的各项合规管理工作； 5.针对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈至合规管理部门； 6.关注并搜集业务活动所涉及的相关合作伙伴及相关方的信息，包括但不限于对方信用信誉情况、风险管理情况、资金管理情况、践行商业承诺情况等影响业务合作的各种信息； 7.培育本系统、本部门的合规文化，梳理形成全过程合规管理的理念，养成事事合规、处处合规的习惯； 8.根据合规管理部门的工作安排，积极主动参加合规培训及合规管理自评价等相关工作； 9.其他业务合规管理工作。 （四）公司综合办、计财部联合组织开展全面合规管理工作，并履行以下管理职责： 1.密切关注法律法规、监管规则和

8、准则的最新发展动态，正确引导并协助各业务系统理解法律法规、监管规则和准则对公司经营的影响并提供合规建议； 2.协助高级管理层制定（修订）、有效推动和执行公司的合规政策，适时修订公司相关管理制度，有效组织协调管理公司的合规风险； 3.组织并推进制度管理体系建设，协助各业务系统做好制度梳理及修编工作，负责制度审查及评价等工作； 4.组织并推进流程管理体系建设，协助各业务系统做好流程梳理及优化再造工作，提供合规支持； 5.组织并推进合规风险管理计划的推进实施，组织开展针对重大经营活动、重要业务领域拓展和其他重要事项的合规性审查，提供合规风险提示； 6.关注并收集合规管理信息，对发现的合规风险或问题，

9、向相应的部门或员工提出整改要求，并对整改结果做出评价； 7.组织开展合规管理培训，为各业务系统、全体员工恰当执行法律法规、监管规则和准则提供咨询、指导； 8.其他合规管理工作。 （五）公司计财部配合集团公司合规审计部履行合规管理职责： 1.对接配合集团公司内部审计工作； 2.对公司经营活动及内部控制的适当性、合法合规性和有效性提出改进建议； 3.对审计过程中发现的问题缺陷按要求整改； 4.对在审计过程中发现的重大违规问题和违规事件配合合规管理部门、纪检监察组织开展相关工作。 （六）公司纪检监察组织依据监察法律法规的要求参与合规管理工作，履行以下合规管理职责： 1.依法履行监察职责，对公司监察对

10、象依法履职、秉公用权、廉洁从业以及道德操守情况进行监督检查； 2.对公司管理权限范围内的监察对象涉嫌职务违法违规案件进行调查，并依法依规予以处置； 3.独立行使纪检监察权利，按照干部管理权限，对违反党章党规党纪、法律法规、履行合规职责不力或行使权利不当，造成不良后果的，组织进行问责或提出责任追究的建议； 4.完善所属监督制度和监督管理机制，依纪依规依法开展纪检监察工作，强化对权力运行的制约和监督，建立违规举报机制，抓早抓小，及时发现违纪问题，督促落实整改； 5.建立信息沟通与协同联动机制，加强与公司合规管理部门的沟通协作，保障公司合规管理政策的落实，充分发挥好防线作用。 （七）公司综合办（法律

11、事务）在日常工作中与合规管理充分融合，互相支撑，履行以下合规管理职责： 1.负责组织开展公司法律事务及相关管理工作，建立健全合同、制度、重大经营决策审查，诉讼管理，外聘法律顾问管理等各项管理制度； 2.参与公司重大经营决策并提供法律咨询服务，负责对公司对外签订的合同进行合法性审查并参与谈判；对公司各项管理制度进行合法性审查； 3.组织处理公司涉诉、非诉案件； 4.根据各板块业务类型，梳理研究重要法律风险，组织制定应对措施。第十一条 公司各业务系统、各管理部门设立兼职合规管理联络员，履行下述合规管理职责： （一）负责收集本业务系统、本部门的合规风险信息，向合规管理部门报告触发预警的合规风险以及重

12、大违规行为； （二）及时向本业务系统、本部门的管理负责人传达合规管理部门的工作计划、工作要求及各项安排等，确保合规管理工作时效性； （三）依据合规管理部门的统筹安排，结合本业务系统、本部门合规管理负责人的要求，组织协调开展所属系统、部门的合规管理工作； （四）积极参加并响应合规管理部门组织开展的合规培训、合规评价等各项合规管理工作。第三章 全面合规管理主要内容第十二条 公司建立覆盖全面、责任强化、协同联动、客观独立的全面合规风险管理体系。包括搭建制度管理子体系、流程管理子体系及合规风险管理子体系，同时持续推进合规人才培养及合规文化建设。第十三条 制度管理子体系主要是以加强对公司经营管理活动所需

13、遵循的外法内规管理为目的，开展针对外部法规的搜集、识别及适用性评价，以及针对内部制度全生命周期管理的各项工作，同时开展针对内部管理制度符合性的评价及修编完善工作。第十四条 流程管理子体系主要是以风险管理为导向，合规管理为重点，开展经营管理活动所涉及的业务流程的梳理、优化及流程管理等各项工作。将外法内规管理要求嵌入流程活动节点，促进每一项工作任务的依法合规性和管控有效性。第十五条 风险管理子体系是以制度子体系、流程子体系为基础，组织开展针对业务流程所涉及风险的识别、评估、应对、动态监控、报告、预警处置、危机应对及压力测试等相关工作，揭示企业经营管理存在的风险隐患和内控缺陷，进一步查错纠弊，优化管

14、控体系建设。第十六条 开展专项领域合规管理。依据公司战略规划目标和业务拓展实际情况，开展针对工作行为规范、反垄断、知识产权保护、环境与资源保护、职业健康、安全生产、服务质量等专项模块的合规管理工作。第十七条 结合企业实际情况，构建集其他管理体系于一体的大合规管理模式，理顺管理文件层级，整合认证评审路径，继续保持各专项领域认证资格的持续有效。第四章 合规管理报告第十八条 公司建立合规风险报告制度，各级应遵照规定的合规报告路线报告发现的风险，以便汇总、识别、评估合规风险，及时采取整改纠正应对措施，有效防范合规风险。第十九条 合规风险报告人既包括合规管理部门，也包括其他业务部门、职能部门和公司全体员

15、工，报告人应对合规报告的真实性、客观性负责。第二十条 合规风险报告应采用书面形式，书面形式是指报告书、信件等可以有形地表现所载内容的形式。紧急的风险事项报告，可以先采用口头、电话等非书面报告形式，待紧急预警消除或情况进一步明确后，再用书面报告予以补报。第二十一条 合规风险报告一般可按照报告时间分为临时报告和定期报告，按照报告内容可分为综合报告和专项报告，综合合规报告一般为定期报告，由合规管理部门定期编制，包括但不限于以下内容： 1.公司规章制度建设情况； 2.法律法规、监管规定、行业准则、国际条约、规则以及对内对外的商业道德承诺的变化及履行情况； 3.年度合规管理计划的执行情况； 4.合规风险

16、的发现、收集和上报情况，及对已发现合规问题的处理、整改、落实情况； 5.重大经营决策、重要经营管理活动过程中提出的合规审查及建议情况； 6.开展合规咨询、合规培训等情况； 7.对合规风险管理体系运行情况的整体评价，合规风险状况的变化情况，存在不足及具体的改善建议和措施等； 8.其他需要报告的事项。第二十二条 如遇重大突发性事件、外部法律法规、监管规则、准则出现较大变化等情况时，合规管理部门应当编制临时合规风险报告。包括但不限于以下内容： 1.已识别的违规事件或合规缺陷； 2.可能产生的合规风险及已采取的应对措施； 3.外部规则发生变化的相关规范性法律文件、背景情况； 4.对公司可能产生的影响以

17、及符合新要求拟建议采取的措施； 5.合作相关方的相关背景、资质、信息等情况以及合作项目背景情况； 6.其他需要报告事项。第五章 合规管理培训第二十三条 合规管理部门将按照公司教育培训管理规定的总体要求，组织开展针对所有员工的定期合规培训以及不同层级、不同核心岗位人员的专项合规培训。第二十四条 通过定期和系统的合规培训和教育，积极培养全体员工的合规意识，推行诚实和正直的价值观念，倡导和培育良好的合规文化。第二十五条 合规管理部门宜选取形式新颖且实操性强的合规培训课程，注重合规理论与业务实操相结合。第六章 合规经费管理第二十六条 为确保合规管理工作的实效性，公司需设立合规管理经费，并纳入整体预算管

18、理，确保必要的经费支撑。第二十七条 建立并完善合规经费管理制度，明确经费用途和使用流程，确保管理成本和实效收益平衡。第二十八条 加强合规经费管理，结合实际需要及上级要求，开展合规经费设立、使用、盘查等相关工作。第七章 合规管理信息化第二十九条 严格按照集团公司信息系统管理相关制度推进合规风险管理信息系统的使用等相关工作。第三十条 各业务系统、各职能部门在使用合规风险管理信息系统进行合规管理工作时，必须确保上传数据的及时性和有效性，同时注意内部管理数据的保密。第八章 合规管理评价与考核第三十一条 公司建立对各业务系统、部门及员工合规绩效的考核制度，奖励合规者，处罚违规者，体现倡导合规和惩处违规的

19、价值观念。第三十二条 建立健全考核制度体系，将各级履行合规管理职责的有效性和合规性情况纳入公司工资总额和公司负责人绩效考核体系，开展定期考核和评价工作。第三十三条 公司建立自评与他评相结合的矩阵式合规管理评价体系。建立上级领导对下级员工的评价；同时建立下级员工对上级领导的逆向评价。确保评价工作的充分全面。第三十四条 互评价结果纳入合规管理考核体系，充分运用评价结果，使考核工作做到全面、客观、真实。第九章 合规奖励与问责第三十五条 对于严格执行法律、规则、准则和公司规章制度有关规定及业务流程，勤勉尽责地履行部门或岗位职责，避免发生重大合规风险或对减少不良影响、损失有直接贡献的人员，公司将给予表彰

20、。对于做出重大贡献的人员，将按有关规定给予奖励。第三十六条 公司建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理及业务操作流程，适时修订相关政策、程序，促进公司的持续健康发展。第十章 合规举报第三十七条 公司建立诚信举报制度，推行诚信与正直的职业操守和价值观念，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。第三十八条 为确保对举报事项调查处理的客观性、公正性，与举报事项有利害关系者不得承办处理相关举报事项。同时，接受和处理举报事项的相关部门和相关知情人员必须严格履行保密义务，禁止将举报材料转给被举报人员或其他人员泄露举报内容。第三十九条 公司应适当地保护举报人，避免其遭受直接或间接的打击报复或其他因举报行为而造成的不利后果。但对出于不正当目的而故意诬告他人者，一经查实，应按规定予以严厉处罚。第十一章 其 他第四十条 本办法由公司综合办公室负责修订和解释。第四十一条 本办法自颁布之日起实施。- 13 -