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1、银川市属国有企业合规管理方法第一章 总那么第一条为深入贯彻学习习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，进一步推动市属国有企业全面加强合 规管理，有效防控经营风险，保障企业持续稳定健康发 展，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国企 业国有资产法等有关法律法规规定，制定本方法。第二条 本方法所称市属国有企业，是指银川市政府 国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资 人职责的国家出资企业。本方法所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符 合法律法规、监管规定、行业准那么和企业章程、规章制度 以及国际条约、规那么等要求。本方法所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行 为，引发法律责任、遭
2、受相关处分、造成经济或声誉损失 以及其他负面影响的可能性。本方法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目 的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制 定、风险识别、合规审查、风险应对、考核评价、责任追 究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。（一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要 求。（二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制 度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项合规论 证把关机制，保障决策依法合规。（三）运营管理环节。严格执行合规制度，加强对重点 流程的监督检查，确保经营过程中照章办事、按章操作。（四）其他需要重点
3、关注的环节。第二十条加强对以下重点人员的合规管理：（一）管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带 头依法依规开展经营管理活动，认真履行承当的合规管理 职责，强化考核与监督问责。（二）重要风险岗位人员。聚焦重点领域和关键环节， 明确界定高风险岗位，有针对性加大培训力度、强化监督 管理责任、细化违规处分等，使高风险岗位人员熟悉并严格遵守业 务涉及的法律法规规章制度等各项规定。（三）其他需要重点关注的人员。第四章 合规管理运行第二十一条建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规行为规范和合规管理制度，针对重点领域合规 风险制定专项合规管理制度。根据法律法规变化和监管动 态，及时将外部有关合规要求
4、转化为内部规章制度。第二十二条 建立健全合规审查机制，将合规审查作 为规章制度制定和重大事项决策、重要合同签订、重大项 目运营、大额采购销售、大额资金管理等经营管理行为的 必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规 审查不得实施。第二十三条 建立合规联席会议机制，将合规管理与 现有管理体系相衔接。联席会议由合规管理负责人召集和 主持，通过定期会议指导协调合规管理工作，研究解决合 规管理中存在的问题。联席会议日常工作由合规管理（牵 头）部门承当。第二十四条 建立合规风险监测预警机制，全面系统 识别和梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立企业合 规风险清单，对风险发生的可能性、影响程度、潜
5、在后果 等进行系统分析评价，对于典型性、普遍性和可能产生较 严重后果的风险持续监测并及时发布预警。第二十五条 建立合规风险应对机制，针对发现的风 险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。对于重大合 规风险事件，合规委员会统筹协调，合规管理负责人牵 头，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。第二十六条 建立强制合规咨询机制，涉及重大合规 风险领域的业务部门，要及时将有关业务提交合规管理（牵头）部门进行事前咨询，主要领域包括但不限于重要 合同、海外业务、财务税收、政府事务、采购销售等。第二十七条 建立合规管理评估机制，合规管理牵头 部门定期对企业合规管理体系的有效性、适当性和充分性 进行分
6、析评价，对重大或反复出现的合规风险和问题，深 入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管 控，持续改进提升。必要时，可以聘请第三方中介机构参 与评估。内部审计部门定期对企业合规管理体系的有效性、适当 性和充分性进行合规审计，并及时将合规审计结果以及合 规审计中发现的合规管理问题通报合规管理（牵头）部 门。第二十八条建立合规举报和调查问责机制，畅通举报渠道，保障企业员工有权利和途径举报违法违规行为。 建立完善违规行为处分制度，明晰违规责任范围，细化惩 处标准，经调查核实，确有违规行为的，根据违规处分办 法进行相应处理，涉及违法犯罪的，移交司法机关处理。企业应确立合规调查基本方式和程序，合
7、规举报调查要 与纪检监察部门举报调查相结合，根据侧重点不同进行分 工协作。禁止对合规举报的任何打击报复，一旦发现，依 法依规严肃惩办。第五章合规管理保障第二十九条 落实领导责任。充分发挥企业主要负责 人“关键少数”作用，认真履行推进本企业法治建设第一 责任人职责，把合规管理工作作为谋划、部署法治国企建 设全局工作的重要内容，对工作中的重点难点问题，亲自 部署、亲自研究、亲自协调、亲自督办。第三十条 加强合规考核评价，把合规经营管理情况 纳入对各部门和所属企业负责人的年度综合考核，细化考 核评价指标。对所属单位和员工合规履职情况进行评价，并将考核评 价结果作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的
8、重要 依据。企业将把合规管理工作作为重要内容，纳入企业法 治建设考核评价和总法律顾问述职评议内容。第三十一条加强合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息。运用大数据等 工具，加强对经营管理行为依法合规情况的在线监控和风 险分析，实现信息集成和共享。第三十二条完善激励约束机制，对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重大合规风险或对挽回重 大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖 励；对于落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违 规经营造成重大损失的，要严肃问责，按照有关规定追究 企业相关领导及人员责任。第三十三条 建立专业化、高素质的合规管理队伍， 根据
9、业务规模、合规风险水平等因素配备合规管理人员， 持续加强业务培训，提升队伍能力水平。第三十四条 重视合规培训，结合法治宣传教育，建 立制度化、常态化培训机制，加强全员合规知识和能力的 教育培训，确保员工理解、遵循企业合规目标和要求。第三十五条 积极培育合规文化，通过制定发放合规 手册、签订合规承诺书等方式，强化全员平安、质量、诚 信和廉洁等意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑 牢合规经营的思想基础。第六章 附那么第三十六条 市属国有企业根据本方法，结合实际制 定合规管理制度，全面加强和指导所属企业的合规管理工 作。第三十七条各县（市）区财政部门（国资）可以参 照本方法，积极推进所出资企业合
10、规管理工作。第三十八条本方法由银川市国资委负责解释。第三十九条本方法自发布之日起施行。第三条市国资委负责指导监督市属国有企业合规管理工作。第四条企业应当健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，全面构建合规管理体系， 有效防控合规风险，确保企业依法合规经营。企业应当树立合规经营意识，培育合规文化，将其作为 企业文化建设的重要内容，树立依法合规、守法诚信的价 值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依 规办事、按章操作的良好文化气氛。第五条企业应当按照以下原那么加快建立健全合规管理体系：（一）全面覆盖。合规管理应当覆盖各业务领域、各部 门、各级子公司和分支机构、全体员工，
11、贯穿决策、执行、 监督全流程。（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人 履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员 合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督 促有效落实。（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合 规管理体系有效运行。（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员 工行为进行客观评价和处理。合规管理（牵头）部门独立 履行合规管理职责，不受其他部门和人员的干涉。第二章 组织机构和职责第六条 党委（党总支、支部）的合规管理职责主要 包括：（一）全面领导、统筹推进合规管理工作；（二）推动科学立规、
12、严格执规、自觉守规、严惩违 规；（三）研究合规管理负责人人选、合规管理（牵头）部 门设置；（四）对董事会、高级管理人员的合规经营管理情况进 行监督；（五）对合规管理的重大事项研究提出意见；（六）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事 项。第七条 董事会的合规管理职责主要包括：（一）推动完善合规管理体系、统筹协调企业合规管理工作;（二）批准企业合规管理战略规划、基本制度；（三）决定合规管理负责人的任免；（四）决定合规管理（牵头）部门的设置和职能；（五）研究决定合规管理有关重大事项；（六）章程规定的其他合规管理职责。第八条 经理层的合规管理职责主要包括：（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织
13、架构；（二）批准合规管理具体制度；（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规管理制度 得到有效执行；（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领 域；（五）及时制止并采取措施纠正不合规的经营行为；（六）章程或者经董事会授权的其他合规管理职责。第九条 遵循最密切联系原那么，企业可在董事会设立 合规委员会，也可以与企业法治建设领导小组或者负责战 略与决策、风险管理专门委员会等机构合署，承当合规管 理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究合规 管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管 理工作。第十条 企业应当明确合规管理负责人。合规管理负 责人由总法律顾问或者企业相关负责人担（兼）任
14、，为公 司高级管理人员。主要职责包括：（一）组织制订合规管理战略规划；（二）参与企业重大决策并提出合规意见和建议；（三）召集和主持合规管理联席会议；（四）领导合规管理（牵头）部门开展工作；（五）向董事会和总经理汇报合规管理重大事项；（六）章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理 职责。第十一条 企业可以设立合规管理部门，也可以明确 由法律事务机构或其他相关部门为合规管理牵头部门，组 织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规管理 支持。主要职责包括：（一）研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规 定；（二）持续关注法律法规变化，组织开展合规风险管 理；（三）参与企业重大事项合规审查；（
15、四）组织开展合规检查与考核评估，对制度和流程进 行合规性评价，催促整改和持续改进；（五）参与业务部门对重要商业伙伴的合规调查；（六）指导企业各部门、各级子公司和分支机构的合规 管理工作；（七）受理职责范围内的举报，组织或参与对举报事件 的调查，并提出处理意见和建议；（A）组织或协助业务部门、人力资源部门合规培训；（九）章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理 职责。规模较小或合规风险较低的企业，可以设立合规专员， 或者将合规管理职责归入法律事务机构行使。第十二条 合规管理负责人、合规管理人员应当具有 与其履行职责相适应的经验和专业知识，熟练掌握法律法 规、监管规定、行业准那么、企业内部管理制
16、度等要求。第十三条 业务部门负责本领域的日常合规管理工 作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合 规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查， 及时向合规管理牵头部门通报合规风险事项，妥善应对合 规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等 工作，组织或配合合规调查并及时整改。第十四条 建立双线有效的合规管理汇报制度。遇重 大合规风险及事项，各子公司的合规管理部门除及时向本 企业主管合规工作负责人报告外，还须向集团公司合规管 理（牵头）部门报告，确保企业最高管理层及时掌控合规 风险情况。第十五条 科学有效确立合规风险控制的三道防线， 业务部门是防范合规风险的第一道防线，业
17、务人员及其负 责人应当承当首要合规责任；合规管理（牵头）部门是防 范合规风险的第二道防线，同时也是合规管理体系建设的 责任单位；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第 三道防线，负责合规审计和监督企业整体风险防控。第十六条 纪检监察、审计、法律、内控、风险管 理、平安生产等其他相关部门按照职责分工，在职权范围 内履行合规管理职责，设合规联络员。业务部门以设合规 联络员或者配备合规专员的方式，全面参与合规管理。第三章 合规管理重点第十七条 企业应当根据外部环境变化，在全面推进 合规管理的基础上，结合自身实际，明确应当特别关注的 重点领域、重点环节和重点人员，切实防范管理风险。第十八条 加强对以
18、下重点领域的合规管理：（一）公司治理。全面落实“三重一大”决策制度，强 化制度文件合规审查，提升决策有效性，保障党委会、董事会、经理层等依据法律规定正确履职，实现党的领导与 公司治理有效融合。（二）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批 准程序。规范交易行为，建立健全自律诚信体系，重点关 注招投标、政府采购、产权交易、反商业贿赂、反垄断、 反不正当竞争和关联交易等领域，积极营造公平公正的市 场环境。（三）合同管理。树立审慎签约、诚信履约的合规文 化。重视合同管理与合规审查，关注商业条款及商业条件 不对等的商业合同。（四）产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把 各环节质量关，提供优质产品
19、和服务。（五）平安环保。严格执行国家平安生产、环境保护法 律法规，完善企业生产规范和平安环保制度，加强监督检 查，及时发现并整改违规问题。（六）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳 动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更、竞业 禁止约定内容、终止和解除，切实维护劳动者合法权益。（七）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严守财 经纪律，严格遵守财务规章制度、规范，严格执行财务事项操作和审批流程。坚持依法纳税，严格遵守税收法律政 策。（A）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实 施许可和转让，及时制止外部侵权行为，加强对商业秘密 和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵犯他
20、人权益。（九）信息平安。强化信息平安保护的有效性与执行 性，采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与内幕 信息泄露。尊重业务伙伴和客户的隐私信息。依法合规规 范采集、处理、保存和使用个人信息。（十）商业伙伴。对重要商业伙伴组织开展合规尽职调 查，根据结果相应采取商业伙伴作出合规承诺、签订合规 协议、增加合规条款等措施，促进商业伙伴行为合规。（十一）礼品与商务接待。禁止超规格、超标准接受或 送出礼品以及超标准接受或组织商务宴请，维护正常商业 关系与市场秩序。（十二）社会捐赠与赞助。严格审批程序，防止因不当 捐赠与赞助导致的社会负面评价与不良效果。（十三）其他需要重点关注的领域。第十九条 加强以下重点环节的合规管理：