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1、企业风险评估报告？模版仅供参考，切勿通篇使用篇一：企业年度风险评估报告企业年度风险评估报告为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保 护泛博投资者的合法权益，根据财政部颁布的企业内部控制规 范要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组， 对20xx年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应 对策略，实现对风险的有效控制。一、企业基本情况1、公司名称：XXXX有限公司2、公司地址：XXXXX3、 企业经营范围：XXXXXo 4、公司股权架构：5、风险管理组织架构：20xx年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小 组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX
2、经理, 副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集 团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风16、合同管理集团公司通过制订合同管理制度，借助企业内部辅助管 理系统，对合同的订立与履行，合同的变更与纠纷等流程进行了 规范，由法律事务部负责合同的管理工作，制订了主要类别的合 同模板，对不能使用公司合同模板签订的合同进行了详细审核， 详细登记合同的履行情况。审计部定期对集团公司合同履行情况进行了评估，对审计发 现不按时签订合同及合同履行中的问题及时进行了责任追究，切 实规避了合同的管理风险。17、内部信息传递公司制订了收发文管理制度、重大信息内部报告制度、 内幕信息知
3、情人登记与报备制度以及备忘录管理制度， 借助公司内部办公网络系统，对内部信息按照制度要求，依据信 息的保密程度，按层级进行了良好的信息传递，确保了内部信息 传递的通畅及时与商业信息保密工作。18、信息系统集团公司根据信息系统建设整体规划，制订开辟企业信息系 统计划，通过计算机管理规定、机房管理制度与网络管 理制度，不断加强信息系统运行与维护的管理，通过用户申请与权限审批控制，定期进行信息备份与权限检查，定期进行软件 更新与病毒防范，未发现集团公司信息系统存在内部管理控制风 险。19、内部监督在集团公司审核委员会的领导下，严格执行内部审计制度， 根据审计工作计划，审计部在定期完成内部控制审计的同
4、时、按时 完成管理层离任审计。针对审计过程中发现的问题及漏洞，及时提 出整改意见并监督整改，对审计发现的重大责任问题，及时进行责 任追究。反舞弊机制方面，公司制订反舞弊管理规定，号召员 工参预监督，发现问题及时进行专项审计的同时，审计部按时参 加集团公司项目的招标工作，监督招标流程，责令供应商签订不行贿承诺书，防范业务风 险。三、风险评估意见企业建立了科学完整的风险管理与内部控制体系，虽然企业 在工程项目的预算方面存在一定的管理风险，但公司及时针对风 险采取了行之有效防范措施，较好地控制了管理风险。评估认为 企业不存在重大经营风险与管理风险。因企业风险评估的局限性，无法将国家政策变化，国际国内
5、 市场变动、自然灾害等不确定因素导致的风险全部进行识别与分 析。本评价意见仅限于20xx年度集团公司企业内部控制风险管 理的评估。风险管理小组20xx年2月26日篇二：药品经营企业质量风险评估报告XXXX医药有限公司20xx年一季度质量风险管理评估报告报告编制部门：质管部编制：20xx年3月3。日目录1.风险评估小组成员：2 .概述公司基本经营情况简介评估原则本次风险评估的目的本次风险评估的范围3.内容风险的 评价风险的控制风险的分析评价结果4.做好整改、控制风险5.风险回顾6. 评估总结与建议1.风险评估小组成员：2、概述：公司基本经营情况简介公司经营范围包括中药材、中药饮片、中成药、化学原
6、料药、 化学药制剂、抗生素制剂、生物制品(除疫苗)、蛋白同化制剂、肽 类激素、医疗器械及保健品等687()个品种，2()xx年销售总额 12098万元。公司秉承“质量缔造品牌品牌提升效益”的质量方针，依据 质量方针，制定年度质量目标并按部门按岗位逐级展开，实行季 度考核与年度评比相结合的方式，将质量目标层层落实到各基层 岗位。公司董事长(法定代表人)本科学历，从事药品经营管理 工作24年；公司质量负责人本科学历，从事药品经营管理工作 12年，熟悉药品经营相关法律法规，能够保证质量管理部门有效 履行职责；具备丰富的药品质量管理工作经验，能独立履行质量 管理职责。公司设置人力资源部、采供部、质管部
7、、财务部、营销部、 信息部、仓储部、运输部，质量管理部负责从事质量管理、验收、养 护等工作，现在员工12人，其中执业药师5人。公司成立专项小 组开展质量管理体系内部评审、质量风险评估以及供货企业质量 管理体系评审、购货企业质量管理体系评审等活动。风险无处不在，在药品流通过程中，以下环节可能存在风险 点：人员、质量体系、质量管理文件、采购、收货、验收、储存、销售、 配送、退货、计算机系统、设施与设备。依据风险的识别、分析、评 价、控制和回顾，我公司成立了以公司质量负责人为组长的质量 风险管理领导小组，并对质量风险管理工作进行了管控。评估原 则风险评估是在风险识别的基础上，运用概率论或者数理统计方
8、 法，对已经被识别的风险及其问题进行分析，通过分析确认将会 浮现问题的可能性有多大，浮现的问题是否能够被及时地发现以 及造成的后果等，参照预先确定的风险标准对风险进行评价。在评估中应公平、公正、公开、客观、真实、全面，保障评 估的有效性。本次风险评估的目的建立有效的质量风险管理，及时解决公司经营过程中的各种 药品质量风险、经营质量风险，减少质量风险带来的损失，以最 小的成本和风险，获得最大的收益和安全保障，确保公司各项业 务经营的持续、稳定、安全运行。本次风险评估的范围本次风险评估的范围是对公司组织机构、人员、设施设备、 质量管理体系文件及相应的计算机系统等各要素的质量风险进行快别、评估、控制
9、、沟通、回顾，覆盖药品采购、收货、验收、储 存、销售、出库、运输配送、退货、售后各个环节。3.内容、风险 评价风险评价是在一个风险管理过程中，对支持风险决策的资料 进行组织的系统过程。它包括风险分析和风险评估两个部份。风险分析就是对风险的严重性和可能性进行分析判段。严重 性(S)就是对风险源可能造成的后果的衡量，可能性(P)就是 有害事件发生的频率或者可能性。它们分别分三级，分级标准如 下风险评估是使用下图，以确定风险的严重性。根据风险严重程度, 确定风险可接受性，低风险是可接受风险，可不必主动采取风险 干预措施；中等风险是合理风险，通过实施风险控制措施，风险 得以降低，效益超过风险，达到接近
10、可接受水平；高风险是不可 接受风险，指风险可能导致的伤害严重，必须采取有效干预措施， 以规避风险。篇三：风险评估报告模板企业改制稳定风险评估报告一、企业基本情况安阳市*有限公司的前身是*公司,组建于1965年9月。 40多年来，为安阳的建设作出了较大的贡献。随着市场经济的 发展，原企业市场竞争力逐步下降，企业的包袱越来越重，存在 的问题和矛盾越来越突出。企业逐年亏损，累计亏损达5000万 元，从1995年以来停产至今。（一）企业资产、负债、所有者权益情况截止20xx年6月30日止，经资产评估企业总资产为万元（其中： 待处理财产损失万元），负债万元，扣除待处理财产损失后净资 产为万元。（二）企业
11、职工情况职工总人数3988名。其中：1、截止20xx年12月31日，离退 休人员1972名，其中退休1966名，离休6名。2、20xx年1月1日 至20xx年12月31日将达到退休年龄的职工256名。3、其他在册职 工1760名，其中：工伤人员9名。4、有275名死亡职工供养直系 亲属315人。（三）企业改制基本情况1、按市委、市政府的要求和市规划和建设局的安排部署， 自2（）xx年初启动了进一步深化企业改革工作。在清产核资的基 础上进行资产评估，同年7月根据市企改办、市建设局的安排， 由1河南中联资产评估有限公司对该公司的资产作了全面评估， 2()xx年6月12日评估结束，并以中联评报字(2
12、0xx)53号文出具了 资产评估报告书。2、严格规范改制程序。20xx年6月初在得到大多数职工支 持和广泛听取职工意见的基础上，拟定了安阳市*有限公司的 改革方案，提交于20xx年6月22日召开的第七届职工代表大会讨 论，得到了全体职工代表的一致认可，大会应到职工代表94人, 实到代表81人，并全票通过。公司于20xx年6月24日上报市规 划和建设局，经主管部门审核允许后转报市政府国企改革领导小 组审批，6月30日通过并以安企改组?20xx?20号文件批复。允许 安阳市*有限公司整体改制，原则允许安阳市*有限公司深化 企业改革实施方案和资产(债权)、债务处珞方案以及职工安路 方案，并按安委发?
13、2()()2?18号、安委办?2()xx?13号、安企改组 ?20xx?8号文精神实施企业改制，按政策规定一次性解除职工的 国有身份，妥善安培职工后，由解除劳动关系的职工自愿出资认 股重新组建民营企业。(四)实施改制方案的基本情况依法依规做好职工安路。截止20xx年3月31日，离退休人员1996人，由企业一次性缴纳医保费，并按规定享受医保待遇， 养老金由社保按时足额发放，退休前拖欠的工资、医药费、住房 公积金，总额为万元正在清理兑现之中；五年内将退休人员228 人，已由企业缴纳托管费后进入社保托管，并按社保按月2发放托管生活费；其医保费用由企业一次性缴纳，并按规定 享受医保待遇；托管前欠的工资
14、、医药费，拖欠总额为55万元 正在清理兑现之中；解除劳动关系的职工1120人，已由企业按 规定支付了经济补偿金，并其缴纳了一年的医保费用，办理了下 冈让。（五）改制成本筹措、支付及缺口情况安阳市*有限公司改革成本需万元，方案实施以来至20xx 年3月31日已筹措资金支付万元，尚有万元未支付。估计下一 步资产变现及债权回收可筹措资金万元，改革成本缺口万元（已 包括暂挂帐的医保费万元）。（六）企业改制重组基本情况1、根据中华人民共和国公司法、国家、省、市有关国企 改革的方针、政策，安企改组?20xx?20号文批复的安阳市* 有限公司深化企业改革实施方案和安阳市*有限公司改制 重组方案，安阳市*有限
15、公司改制重组民营化企业，是符合大 多数职工的意愿的。该公司于今年2月成立了重组新公司筹备领 导小组并积极地开展了相关工作。2、筹集股本金。集团公司改革和稳定工作领导小组及重组 新公司筹备领导小组，根据河南公诚信会计师事务所、经济管理 咨询有限公司拟定的新公司认股权方案，于20xx年5月11 日一致通过新公司认股权方案并组织了实施，重组新公司筹 备组向全公司符合认股条件的职工发出了认股通知和认股申请3书。符合认股条件的职工共1971名，由各单位发放认股申 请书并收回申请书474份，其中：有268名职工自愿认股，认股金 额407万元。同年11月23日至25日在安阳日报上登载了认股人 员交纳股金的通
16、知，到20xx年12月6日登报通知截止时间止， 除55名认股人员自愿或者自动抛却购股权利外，其余213名认股 人员自愿出资，出资额310万元。目前新公司第一阶段的入股工 作已顺利结束，将进入第二阶段新公司的组建程序。3、根据企业国有产权转让管理暂行办法、河南省国有 产权交易管理办法的有关规定及安企改组?20xx?20号文件、 安建发?2()xx?体改374号文件关于对安阳市*有限公司深化险管理水平。风险管理组织架构如下图：二、企业风险评估情况1、组织架构公司建立了公司管理架构与组织架构，明确了董事会、监事 会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人 员编制、职责权限进行了明确规定
17、，并对工作程序和相关要求通 过业务流程与规章制度进行了规范。公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、 重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策， 特殊是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进 行讨论决定，组织架构不存在重大风险。2、发展战略公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了 战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究。3、人力资源公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制 度，从人材招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险 等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位 企
18、业改革实施方案的批复，由安阳市国资委将“安阳市*有 限公司部份资产”委托市聚盛拍卖有限公司公开挂牌转让。重组 的新公司（重组新公司先注册成立的安瑞租赁有限公司）摘牌以 报价万元获得购买权。20xx年12月7日安阳市国有资产监督管理 委员会以安国资发?20xx?64号文件批准了安阳市*有限公司部 份资产的转让，允许将部份资产转让给安阳市安瑞租赁有限公司。 20xx年12月9日由安阳市*有限公司、安阳市安瑞租赁有限公 司、安阳市政府国有资产监督管理委员会三方签订了资产转让 协议书，目前正抓紧办理资产过户等相关手续。二、稳定风险评估及解决措施1、拖欠职工各类款项1395万元。其中：工资738万元（包
19、 括退休、托管人员万元）；住房公积金130万元；医药费4124万元；职工供养直系亲属抚恤金403万元。如不及时解 决，易引起职工大范围的波动和上访。该公司从20xx年改制至今，改制方案实施后由欠职工各类 款项2778万元降至1395万元，已偿还欠职工各类款项1383万元。 积极筹措资金并做到合理使用，特殊是对艰难的职工加大偿债的 力度，目前仍在积极筹措之中。同时在相关部门的大力支持下，加快了现有资产处辂变现的力度，打算从根本上解决拖欠职 工款项问题，以确保企业稳定。2、职工已购的房产，房地产证有112户没有办理，主要原 因是原企业房改基金贷款尚有208万元未能偿还，房管部门不予 办理权证。职工
20、情绪很大，将引起急访、群访事件的发生。拟会 同相关部门明确责任，责成房管局、房改办，完善手续加快办理。3、养老保险费扣职工个人部份53万元，未足额上缴，涉及 到以后的养老金高低问题，易引起不稳定事件的发生。由于该公 司认识和估计的不足，对所扣职工的养老保险费未足额上缴，涉 及的职工面很广，特殊是已退休和接近退休年龄的职工反映和意 见大，直接影响退休后的工资待遇。必须责成劳动保障部门近期 作出明确答复，并赋予相应解决。4、职工待岗生活费的停发问题。该公司从2()xx年就停发了 待岗生活费，由于其他单位已发放，职工强烈要求企业补发，目 前此项工作正在组织清理之中，待清理完毕后，赋予合理补发， 以确
21、保企业、社会稳定。5人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业 也存在人力资源不足的风险，公司通过校园招聘、人材市场、内 部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策 略，及时保障了公司人力资源需求。4、社会责任公司通过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、 安全生产与环境保护方面的管理水平，在制订详细的质量管理制 度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企 业管理理念。公司定期组织职工代表大会，建立了职工艰难互助金管理制 度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家 庭的温暖。企业在产品质量、安全
22、生产方面的风险是不可避免的，但企 业2()xx年度顺利通过船级社产品质量、职工健康安全、环境管 理三体系质量认证，并进一步规范管理制度，20xx年度企业质 量管理方面没有发生重大客户质量索赔，生产环境没有发生重大 安全生产事故与环境污染事故，有效降低了质量、环境与安全生 产风险。第3页共7页5、企业文化公司这些年来向来重视企业文化建设，拥有独具特色的企业 文化，树立了“鼓群志、集群智，聚众德，创众业”企业宗旨。 20xx年度编订了企业文化评估办法，在企业文化建设方面的成 绩与不足进行评价，加快企业文化建设，发挥企业文化在企业发 展中的重要作用，有效地规避了企业文化风险。6、资金活动公司通过行之
23、有效的财务管理制度，对资金管理严格控制， 在规范审批流程与付款控制的同时，加大稽查力度，保证了资金 安全，提高了资金效益。公司制订了规范的融资、投资方面的决 策制度，对子公司资金活动进行统一控制。公司对筹资途径与方式进行了严格控制，按照筹资额度进行 逐级决策制度，严格了经理办公会、董事会与股东大会的决策权 限，规范了借款、还本付息等资金收付流程。公司通过集体决策，科学确定投资项目，建立健全投资管理 台账，时刻关注被投资方经营情况，定期对投资进行了评估。公司定期制订资金运营计戈J,规范资金收支管理，严格控制 运营资金支付权限审批，确保了运营资金安全与资金效益。通过检查评估，企业在资金活动方面未发
24、现重大风险，7、 采购业务公司通过物资采购管理制度、固定资产管理制度、招 标管理制度、付款方式及流程管理办法等制度规范了公司采 购与付款的管理，通过物资采购计划审批流程、采购价格审批流 程、采购结算审批流程与付款审批流程，对采购业务进行了行之 有效的控制，规避了采购计划、供应商选择、采购验收等环节风 险，未发现重大采购业务风险。8、资产管理在资产管理方面，公司通过存货管理制度、固定资产管 理制度、低值易耗品管理制度、物品放行管理制度等各项 管理制度，不断加强资产管理水平，有效地控制了各类资产管理 风险。存货管理方面，公司充分利用ERP企业资源管理系统，规范 了出入库手续及存货检验流程控制，由理
25、财部定期对集团公司存 货进行检查盘点，每年年终都进行全面的清查盘点工作，未发现 存货方面存在较大的流失、盘亏与毁损的风险。固定资产管理方面，通过制度规范了申购、采购、验收、调 拨、修理、报废等业务流程，定期对资产进行清查盘点，有效地 避免了固定资产管理风险，实现了集团公司固定资产的保值、增 值的管理目标。公司将价值单位价格在2000元以下30元以上，并且不属于 主要生产设备能在较长期内保持原有实物形态的物品介定为低 值易耗品进行管理，有效提高了资产利用率。并通过加强物品放 行的管理控制，确保了公司财产安全，有效避免了资产流失风险。公司及时对科技成果申请了专利，并定期对商标、品牌通过 注册及延长
26、使用期限等方式，提高了企业无形资产的有效利用。 企业重视和加强品牌建设，企业品牌不断获得国内和国外客户的 认可，取得了良好的社会效益。9、销售业务集团公司通过销售合同生产组织管理办法与客户授信 管理制度，加强对销售定单生产流程的管理，确保销售合同按 期交货，提高生产管理水平的同时，对各个客户进行信用评价， 针对评价结果进一步采取不同的销售策略，确保企业应收账款的 回收率。理财部通过加强对发出商品与应收账款的管理，对达到 预警期限的商品或者应收账款，及时发出催促结算或者收款提醒, 避免呆坏账的发生。通过销售价格集体审核的方式，确保销售价格的合理性，规 避了销售与收款环节的各种风险，确保了公司国内
27、外销售业务的 顺利有效实施。通过按单生产的方式，有效降低了企业商品积压 的风险。10、研究与开辟集团公司对科研项目通过立项审批进行控制，纳入技术中心 工作计划与考核体系，对研发经费按照审批进行严格控制，科研 成果及时进行了评价并申请了专利，保证了企业科技成果的效益 性，维护了企业利益。11、工程项目公司制订了工程项目管理规定，对集团公司范围内所有 的工程项目的预算、立项、招标、施工与验收各环节都进行了规 范，公司重大工程项目都有会议评议通过的立项报告、基建工程 与设备的招标记录、施工记录与验收报告。通过内控检查发现，在制度执行上由于缺少专业预算员，集 团公司重大基第5页共7页建项目惟独粗略的预
28、算报告，缺 少详细的预算及审核记录，公司在工程项目招标定价过程中及 时采取了控制措施，在参考各承包商提交的预算报告的同时: 通 过多方对照分析，采取行之有效的招标议标策略，合理防范了工 程项目预算不详细的风险。随着公司发展，公司将及时配备专业预算员，按照制度要求 及时执行预算及审核流程，及时规避工程项目风险。12、担保业务通过股东大会决议，公司除对控股子公司寿光宝隆石油器材 有限公司与威海市宝隆石油专材有限公司承担一定限额的资金 担保外，对外无任何担保业务，不存在担保业务方面的风险。13、业务外包公司由物流中心设立外协科，负责业务外包的管理工作，对 较大的业务外包都通过了招投标方式选择承包单位
29、，通过外购、 外协产品质量控制规定与公司产品过程检验、监督管理制度 对业务外包质量进行严格控制，委外加工产品单独设立材料与产 品台账进行专门管理，并对浮现的产品质量、物料发放与回收不 规范的现象及时进行了追索赔偿，未发现存在业务风险。14、财务报告企业在财政部企业会计准则及企业会计准则应用指南 的要求范围内制订了集团公司统一的会计制度，严格会计报表编 制与审核流程，定期出具会计报表与财务分析报告，提交董事会 及经理层，为后期经营决策提供参考。各季度财务报告经公司审 计部审计后提交董事会。年度财务报告及外聘会计师事务所注册 会计师审计出具的审计报告一同提交董事会，向投资者报供。经检查不存在违反会
30、计法律法规和国家统一的会计准则制 度现象，对外提供的财务报告审核与审计严谨，不存在报告虚假 与重大遗漏风险。15、全面预算理财部对集团公司全面预算的编制与分析全面负责，根据集 团公司发展战略和年度生产经营计划，通过全面预算管理制度 的规范要求，定期编制年度全面预算，年度终了对年度预算执行 情况进行全面分析，按时提交董事会及管理层进行评议。人力资 源部根据预算执行情况及时对各部门经理进行考核，充分贯彻预 算的考核工作。企业年度预算分析报告存在不按时提交的现象，建议总经理 办公会应不断加强全面预算工作的组织领导，加强预算管理的执 行与考核工作，促使企业年度全面预算管理工作进一步规范，充 分发挥全面预算的管理作用。