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1、xx资产管理有限公司投资管理风险控制制度第一章 目标和原则2第二章 公司投资风险控制架构与流程3第三章 投资管理面临的风险种类3第四章 投资管理基本的风险控制机制4第五章 附则5第一章 目标和原则第一条 公司制定本制度旨在保护资产委托人的合法权益，促进公司资产投资管理业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害特定资产客户利益的行为。投资管理风险控制的总体目标是：保证公司投资交易运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保资产投资管理的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。 第二条 投资管理风险控制应
2、当遵循的原则：(一) 合法性原则：公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标及风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。(二) 独立性原则：风险控制部门相对独立，负责评估、监控、检查和报告公司风险控制状况，并具有相对独立的汇报路线。 (三) 全面性原则：风险控制必须覆盖投资管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(四) 公平原则：公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资
3、源，同时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。(五) 权责匹配原则：公司的管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明，权责对等。(六) 适时有效原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估，并对公司管理政策和措施进行相应的调整。第二章 公司投资风险控制架构与流程第三条 公司设投资决策委员会, 委员会成员具有并保持高度的独立性和权威性。投资决策委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司投资管理的全过程进行风险控制。投资决策委员会由公司投资总监、运营总监、风控主管、研究主管
4、和交易主管组成，投资总监任投资决策委员会主席。投资决策委员会负责对公司投资管理风险控制工作进行监察和稽核；负责制定公司投资管理风险控制制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取交易部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。第四条 公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内。第五条 公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程：自上而下：即通过投资决策委员会、投资经理和交易员直至每个业务环节和岗位的风险工作理念和要求的传达和执行的过程。自下而上
5、：指通过每个业务岗位及各业务部门逐级对各种风险隐患、问题进行监控，并及时向上报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程。第三章 投资管理面临的风险种类第六条 投资管理过程中面临风险包括：市场风险、政策风险、流动风险、法律风险、操作风险、技术风险等。第七条 投资管理风险控制中应重点关注的风险包括：（一）市场风险：因投资市场上风险因素的变化和波动，可能导致所持有投资组合或金融资产产生未预料到的潜在损失的风险。（二）决策风险：在投资战略和投资方案制定过程中，由于决策失误而给资产造成损失的可能性，包括证券配置决策失误及个股投资决策失误。（三）操作风险：操作风险是指投资决策执行过程中由于指令不清晰、交易人员
6、操作失误等人为因素造成的各种风险。（四）法律风险：由于违法违规或对决策、经营、操作的合法合规性评估失误而可能造成损失的风险，以及因对上述失误法律后果认识不足、处理失当而可能扩大损失的风险，主要包括：（1） 进行有损委托人利益的异常交易、不正当交易等；（2） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动等。第四章 投资管理基本的风险控制机制第八条 公司通过建立科学严密的岗位分离制度，确保客户资产投资管理业务风险控制的有效性，防止出现职责不清、利益输送以及信息失密等风险：公司成立专门的投资管理部门，专门负责投资管理、组织、协调工作，其投资经理对投资决策负责。涉及投资决策的前台部门（研究
7、、投资、交易等）和后台部门（会计、IT系统支持等）岗位必须严格分离，并拥有相互独立的向公司管理层的汇报渠道；风险控制部门负责公司投资管理业务的风险控制、监察稽核工作。第九条 资产投资管理的信息应严格保密，除法律法规另有规定或客户资产委托人事先同意外，不得进行公开的信息披露；通过独立的投资电脑系统和系统授权限制，做到客户资产在信息上的相互隔离，避免利益输送；公司员工与公司签订保密合同，并受到公司风险管理制度的制约，负有严格的保密义务；因工作变动需离开公司的，应签署离职承诺，保证保守公司及委托人的商业秘密。第十条 公司制定投资管理人员行为规范，要求投资人员必须诚实守信、严格遵守法律法规和委托合同的
8、要求，禁止利益输送、违规承诺收益、不正当交易以及泄露客户秘密等行为的出现，避免道德风险。第十一条 公司建立科学合理的公平投资机制，实现不同投资组合之间的公平投资。公平投资原则贯穿在指令下达、执行交易各个环节。基于岗位分离制度，投资管理人员不得接触客户信息，从而达到公平交易，防止不同投资组合之间进行利益输送。第十二条 风险控制体系独立于投资管理业务的研究、投资、交易、会计、运营等体系，由风险控制部门对资产投资管理业务中出现的违反法规、公司风险管理制度及委托合同规定的风险行为，进行日常监控和监察稽核，并要求有关部门采取风险控制措施；通过定期或不定期的专项监察稽核报告向公司管理层汇报有关风险问题，并督促相关部门整改。第五章 附则第四十九条 本制度应根据公司业务发展和有关方面的要求，及时调整、更新。第五十条 本制度自公布之日起实施；由投资决策委员会负责解释和修订，由风控部门监督实施。xx资产管理有限公司2016年3月20日