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1、EPC（工程总承包）模式下建设工程项 目监理问题浅析 郭团社 西北电力建设工程监理公司【摘要】西北电力建设工程监理公司参建项目中，有几个采用 EPC 模式进行工 程总承包。在 EPC 模式下，监理工作如何自身定位、质量监控、进度跟踪等诸 多方面都面临看很多新的问题和挑战。加之国内对这种模式还在尝试探索阶段,因此，有必要对这些问题加以分析，希望对同行能起到借鉴作用。【关键词】EPC 监理问题分析 一、EPC模式 EPC 总承包模式是指建设单位作为业主通过固左总价合同将建设工程项目发包给总承 包单位，由总承包单位承揽整个建设工程的勘查、设讣、采购、施工，并对所承包建设工程 的质量、安全、工期、造价
2、等全而负责，通过系统优化整合，最终向建设单位提交一个符合 合同约左、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式，该模式对 提髙管理水平、缩短建设周期、提高工程质量、降低工程造价具有重要作用。作为总承包的 一种项目管理模式（也称为交钥匙工程），EPC在国外已有上百年的历史，也是当前国外的 主流模式，随着许多外方投资项目在我国投入建设，这种工程承包的方式也逐渐被国内工程 领域人士所熟悉。例如本公司参建的新疆阿拉尔盛源热电项目、陕西彬长煤肝石电厂项目等 都采用 EPC模式，作为监理单位而临许多新问题，在此愿与同仁商榷。二、EPC模式下的监理问题（-）工程监理队伍实力不够或受传统模式
3、的影响 在我们的工程监理队伍中，监理工程师总体素质还不髙，主要是缺乏经营管理知识和法 律知识，缺乏对国际惯例和 FIDIC 土木工程施工合同条件 条款的掌握，缺乏全方位控制 的能力，缺乏真正掌握髙技术的人才。由于人才不配套，大多只能运用技术手段进行质量检 査，而不能运用经济手段和合同手段进行全方位全过程控制：在遇到一些技术问题时大多依 赖和遵从设计单位的意见，自然不能充分发挥监理的作用。由于项目管理与控制能力的薄弱，只能在现场进行质量监督工作，与业主所签监理合同的管理权限存在较大差距。在传统模式下，设计单位负责施工过程中的技术变更，而设计单 位作为独立的利益主体，在做变更时慎重、严格地从技术的
4、可行性考虑，而不会受到工程进 度压力和经济因素干扰。而在EPC模式中，总承包商可能会权衡技术的可行性和经济成本,“两害相权取英轻”，导致技术的变更比较随意，而工程监理工作一个重要依据是工程图纸，由此导致监理工程师无所适从。彬长煤肝石电厂施工现场就发生过几次这样的现象。改变所 用材料或原图（主要原因是材料价格髙且很难买），施工方把情况告知总承包商，监理方很 快收到一份技术变更通知单，材料等就会变更。这种情况的屡次岀现，影响到了工程质量和 使用寿命，归结原因就是不习惯于对包括技术的变更在内的设讣进行监理。（二）监理的外在性和 EPC模式下承包方的独立性冲突 在工程建设监理规定第八条明确指出，工程建
5、设监理的范帀，其中包括外资、中外 合资国外贷款、捐款、赠款建设的工程项目。也就是说，在中华人民共和国国丄上的建设工 程（除非常特殊工程如军事设施外），都要接受监理，以维护国家利益、社会公共利益以及 业主合法权益。EPC 模式有一个明显的特点，就是合约中没有工程师（即监理工程师）这个专业监控角 色和独立的第三方，所以不再是 FIDIC上木工程施工合同条件（俗称红皮书”）条件下 的三角关系。因此，必须承认 EPC合同对承包商的监管很弱，业主的参与力度也很小，而且 在 FIDIC设讣采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（俗称“银皮书”）的序言坦言说,“业主基本不干涉承包商的工作”。对 EPC承包而
6、言，业主选择监理公司，是在政府指导下聘用第三方机构来监督他们的 工作。电力设计院不十分习惯有这样一位“公正的”第三方“监督管理者”来参与工程的运 作。监理公司的印象被打上严重的政府或业主的烙印。对监理发岀地处罚决左不接收（业主 已授权），指令不能及时执行。后在项目监理部的坚持及业主的多次协调下，情况才有所好 转。对 EPC承包而言，他们怕监理过多的参与有可能会泄漏自身的技术、组织秘密。参与分 包商的施工合同，与设备厂家的供货合同等不愿提供给监理，是监理工作起来不能得心应手,在同监理配合上不积极，不主动。（三）对于项目总承包资质要求不明确，给工程监理工作造成困难 虽然设讣单位进行工程总承包资格管
7、理的有关规立）（建设19921825 号）给予了明 确规左。但建设部关于培冇发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市 2003130号）的颁布后，设计单位进行工程总承包资格管理的有关规立被废 1 匕。目前尚 未有关于工程总承包资质的新规定岀台。由于不明确，总承包商的能力受到怀疑，如由设计 单位岀而的总承包商，往往设讣能力很强，但是现场施工组织水平低，不能有效的协调分包 商之间的进度、化解冲突，给监理工作带来很大困难。笔者在监理公司近几年的管理实践中，一直倾向于总承包商必须同时具备相应的设计和 施工资质。理由，英一，实行资质管理是建筑法的强制性规立，既然 EPC总承包活动同时包 括设计活
8、动及施工活动，那么，EPC总承包商自然就应依法具备这两个方而的相应资质。其 二，EPC模式一个重要的前提就是总承包商强大的实力和髙度的自律性，这种要求必然要体 现在总承包参建项目中有几个采用模式进行工程总承包在模式下监理工作如何自身定位质量监控进度跟踪等诸多方面都面临看很多新的问题和挑战加之国内对这种模式还在尝试探索阶段因此有必要对这些问题加以分析希望对同行能起到借鉴作单位由总承包单位承揽整个建设工程的勘查设讣采购工并对所承包建设工程的质量安全工期造价等全而负责通过系统优化整合最终向建设单位提交一个符合合同约左满足使用功能具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式称为交钥匙工程在国外已有上
9、百年的历史也是当前国外的主流模式随着许多外方投资项目在我国投入建设这种工程承包的方式也逐渐被国内工程领域人士所熟悉例如本公司参建的新疆阿拉尔盛源热电项目陕西彬长煤肝石电厂项目等商的资质和完成的历史项目上。三、EPC模式下如何发挥监理的作用 新疆阿拉尔盛源热电项目、陕四彬长煤肝石电厂工程采取了 EPC 总承包模式，如何做好 EPC工程项目的监理，对于监理企业来说是一个新的课题，也是一个新的挑战。业主、监理、总包单位是本工程建设的三驾马车，既相互协作，也相互牵制。作为监理 单位，理顺和处理好于业主和总包单位关系，分淸界限，才能使工程朝着正确的方向运转。在项目初期，发生意见分歧，再所难免。监理项目部
10、必须的摆事实，讲道理，最终取得了各 方的理解（比如进度、投资控制方面）。在这个工程建设过程中，监理企业首先要考虑的是监理工作泄位的问题，认真研究监理 合同，EPC总承包合同，国家的法律法规，了解业主单位的管理思路，通过和业主单位的沟 通，与总包单位的交流，确左了监理工作以质量管理、安全文明施工为中心，协助业主进行 投资控制，监督总包单位进度管理的监理工作思路。下而从四个方而谈监理单位是如何开展 监理工作的：（-）质量管理方而：在监理过程中，严格按照设计、规范、标准及现场管理制度的要求开展监理工作。秉承“细节成就完美”的理念，从工程伊始就严把质量关，认頁做好事前、事中、事后控制。每 天除了正常的
11、巡检、验收外，进一步加强对重要工序、关键部位的旁站，从 人、机、料、法、环”方而加强对质量体系的检查，每半个月组织各参建单位进行一次联合检查，并对存 在的质疑问题进行通报：每半月泄期召开一次质量例会，检查、落实布置质量管理工作。从 工程开始就严把质屋关，下发“淸水混凝上”标准给各单位，并组织学习。要求各单位写出 实施细则，从钢筋绑扎、模板工艺、支撑体系、碗见证取样、浇筑振捣等各个环节着手，深 入班组，把管理延伸到主要管理人员（特殊工种），认真落实三级质检、四级监检的质量验 收程序，使施工过程始终处于在控受控状态。（二）安全管理方而：加强对现场安全文明的监督和习惯性违章、装置性违章的查处力度。加
12、强对大型机械的 管理。每半个月组织一次专项（文明施工、髙处作业、安全用电、消防、大型机械等）检查，每半月组织召开一次安全专题会，结合政府部门、公司安排、季节性安全大检査持续有效的 开展工作。在安全管理上提倡安全管理科学化，安全行为规范化，安全设施标准化。把创建 部省级安全文明工地作为施工管理的目标，帮助业主成立了工程安委会，及英管理下的由总 包单位牵头的现场安委会。（三）工程进度、投资方面：认真审核总包单位的设备付款计划，工程款支付计划，施工进度计划。对每一个节点工 期、总工期进行监控。给业主提出建设性意见和建议，协助业主做好进度、投资的控制。（四）工程协调方而：参建项目中有几个采用模式进行工
13、程总承包在模式下监理工作如何自身定位质量监控进度跟踪等诸多方面都面临看很多新的问题和挑战加之国内对这种模式还在尝试探索阶段因此有必要对这些问题加以分析希望对同行能起到借鉴作单位由总承包单位承揽整个建设工程的勘查设讣采购工并对所承包建设工程的质量安全工期造价等全而负责通过系统优化整合最终向建设单位提交一个符合合同约左满足使用功能具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式称为交钥匙工程在国外已有上百年的历史也是当前国外的主流模式随着许多外方投资项目在我国投入建设这种工程承包的方式也逐渐被国内工程领域人士所熟悉例如本公司参建的新疆阿拉尔盛源热电项目陕西彬长煤肝石电厂项目等对于工程建设过程中出现的
14、各类问题，除了通过协调会，安全例会，质量例会，专题 会解决外，要建立了良好的沟通渠道，及时的协调业主与总包、分包单位之间的关系。本着 服务工程，服务业主的思想，通过大量的协调工作，积极解决工程中出现的问题，也通过协 调工作的有效开展，牢固树立了监理的良好声誉和形象。四、结束语 在 EPC模式下，监理企业而临着新的机遇和挑战，正确确立工程监理在 EPC模式下的左 位，可以很好地履行工程监理的职责。EPC模式对工程管理职能的增强并不是对工程监理的 否泄，对工程监理主要监督职能也没有丝亳改变，只是提出的要求更高而己。作者简介：郭团社，高级经济师。现任西北电力建设工程监理有限责任公司总经理。中 电建协
15、电力监理专委会副会长。参建项目中有几个采用模式进行工程总承包在模式下监理工作如何自身定位质量监控进度跟踪等诸多方面都面临看很多新的问题和挑战加之国内对这种模式还在尝试探索阶段因此有必要对这些问题加以分析希望对同行能起到借鉴作单位由总承包单位承揽整个建设工程的勘查设讣采购工并对所承包建设工程的质量安全工期造价等全而负责通过系统优化整合最终向建设单位提交一个符合合同约左满足使用功能具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式称为交钥匙工程在国外已有上百年的历史也是当前国外的主流模式随着许多外方投资项目在我国投入建设这种工程承包的方式也逐渐被国内工程领域人士所熟悉例如本公司参建的新疆阿拉尔盛源热电项目陕西彬长煤肝石电厂项目等