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1、法律尽职调查业务中涉及重大合同的审核要点 类型 序号 审核要点 审核结果 备注 合同H的 1 合同目的是否正当合法 2 合同目的是否能否够实现 合同形式 1 合同形式是否符合法律规定 2 合同与公司经营范围、经营资质、财务 文件反映的情况是否可互相印证 3 合冋的文字是否规范、合冋条款是否完 备 合同主体（法人）1 是否拥有企业法人营业执照 2 企业法人营业执照 是否合法、有效，包括是否经过年检 3 企业法人营业执照中的经营范围、经营方式是否与合同相适应 4 对于某些限制经营、特许经营等特别行 业，是否有相应的经营许可 5 法律是否对标的物有经营上的限制、是 否可以合法流通 合同主体（非法 人
2、）1 是否按规定登记并取得营业执照 合同主体（外方当 事人）1 该企业或组织是否合法存在 2 法定名称、地址、法定代表人姓名、国 籍以及企业或组织注册地 3 企业是有限公司还是无限公司，是否具 备法人条件 合同主体（自然人）1 是否具有相应的民事行为能力 合同主体（保证 人）1 保证人必须具有民事行为能力 2 必须具有代为清偿主债务的能力 3 不属于法律禁止作为保证人情形 合同主体（订立合 同代理 人）1 代理人的代理身份和代理资格即是否有 被代理人签发的授权委托书 2 代理行为是否超越了授权范围 3 代理权是否超出了代理权限 合同内容（合法 1 合同的内容是否损害社会公共利益 2 合同的内容
3、是否违反法律、行政法规的 性）强制性规定 3 合同名称是否与合同的性质相符，是否 会引起对合同性质的误解 4 合同所用术语的涵义是否与相关法条、司法解 释、技术规范等完全相符 5 引用的法规或技术规范是否仍旧有效、是否有效的最新版本 6 合同的标的是否合法 合同内容（适用 性）1 有无针对交易特有风险而设立的实用性 条款 2 审查有无根据违约特点而设立的实用性 条款 3 有无根据标的特性而设立的实用性条款 4 有无根据交易对象的特点而设立的实用 性条款；5 有无提高争议管辖地点实用性的条款 合同内容（权利义 务）1 条款间的配合是否良好，即是否有冲突 及衔接不良 2 表述的内涵外延是否得 X,
4、以及是否有 没有实际法律意义的条款 3 推理中的假设是否已经穷尽所有可能、没有遗漏 4 权利义务、违约是否有可识别性，即可 以通过简单判断得出结论 5 附件能否将正文中的权利义务补充明确 合同订立 程序 1 审查合同订立过程中是否存在合同法 规定的导致合同无效、可变更或可撤销 的情形 2 审查合同是否需要经过有关机关批准或 登记或备案，如果有关法律、法规规定 需要履行上述手续的，应审查是否履行 了上述手续 3 如合同中约定经公证合同方能生效，应 审查合同是否经公证机关公证 4 如果合同附有生效期限，应审查期限是 否届至 5 如果合同约定第三人为保证人的，应审 查是否有保证人的签字或盖章，采取抵
5、 押方式担保的，如法律规定或合同要求 必须办理抵押物登记的，应审查是否办 理了登记手续；釆取质押方式担保的，应按合同中约定的质物交付时间，审查 目的是否能否够实现合同形式合同主体法人合同主体非法人合同主体外方当事人合同主体自然人合同主体保证人合同主体订立合同理人合同形式是否符合法律规定合同与公司经营范围经营资质财务文件反映的情况是否可互相印证合检企业法人营业执照中的经营范围经营方式是否与合同相适应对于某些限制经营特许经营等特别行业是否有相应的经营许可法律是否对标的物有经营上的限制是否可以合法流通是否按规定登记并取得营业执照该企业或组织是否合法具有相应的民事行为能力保证人必须具有民事行为能力必须
6、具有为清偿主债务的能力不属于法律禁止作为保证人情形理人的理身份和理资格即是否有被理人签发的授权委托书理行为是否超越了授权范围理权是否超出了理权限合同内 当事人是否履行了质物交付的约定 6 审查合同双方、勺事人是否在合同上签字 或盖章；签名或印章上的企业名称是否 和、勺事人姓名或者名称一致；签字人是 否是企业法定代表人或其授权代表；签 字盖章的方式是否符合法律规定或合同 的约定等等 合同管理 制度 1 公司合同管理部门是否明确、人员岗位 职责是否清晰 2 合同的审核、签订流程是否严谨，有无 漏洞 3 合同专用章及公章的使用制度是否建 立，有无漏洞 4 合同的变更与解除及合同履约制度是否 建立，有
7、无漏洞 5 合同的纠纷处理机制是否完善，有无漏 洞 6 合同的台账登记、档案管理制度是否完 善 目的是否能否够实现合同形式合同主体法人合同主体非法人合同主体外方当事人合同主体自然人合同主体保证人合同主体订立合同理人合同形式是否符合法律规定合同与公司经营范围经营资质财务文件反映的情况是否可互相印证合检企业法人营业执照中的经营范围经营方式是否与合同相适应对于某些限制经营特许经营等特别行业是否有相应的经营许可法律是否对标的物有经营上的限制是否可以合法流通是否按规定登记并取得营业执照该企业或组织是否合法具有相应的民事行为能力保证人必须具有民事行为能力必须具有为清偿主债务的能力不属于法律禁止作为保证人情形理人的理身份和理资格即是否有被理人签发的授权委托书理行为是否超越了授权范围理权是否超出了理权限合同内