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1、ICS91.120.25CCSP15DB1331雄安新区地方标准DB1331/T0452023工贸企业“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定2023-07-12发布2023-08-01实施河北雄安新区管理委员会改革发展局河北雄安新区管理委员会应急管理局发布DB1331/T0452023前言本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由河北雄安新区管理委员会应急管理局提出和归口。本文件起草单位：河北省机械科学研究设计院有限公司、河北雄安新区管理委员会应急管理局。本文件主要起草人：高燕、校贝贝、林德茂、田占超、孙爱敏、曾宪辉、杜双芹、王秀
2、丽、朱钊、祁玉玲、习金盼、刘辰、王宏鸣。IDB1331/T0452023工贸企业“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定1范围本文件规定了雄安新区工贸企业“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定具体要求、评定达标系数、达标等级划分。本文件适用于雄安新区有色、建材、机械、轻工、纺织等生产型工贸企业开展“安全生产标准化+双重预防机制”创建、运行和等级评定。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB13495.1消防安全标志第1部分：标志G
3、B15603化学危险品贮存通则GB15630消防安全标志设置要求GB17945消防应急照明和疏散指示系统GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T15499事故伤害损失工作日标准GB2893安全色GB2894安全标志及其使用导则GB/T29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB39800.1个体防护装备配备规范第1部分：总则GB/T38315社会单位灭火和应急疏散预案编制及应用导则GB4053固定式钢梯及平台安全要求（所有部分）GB50028城镇燃气设计规范GB50054低压配电设计规范GB50016建筑设计防火规范GB50057建筑
4、物防雷设计规范GB51309消防应急照明和疏散指示系统技术标准GB55036消防设施通用规范GB/T6441企业职工伤亡事故分类1DB1331/T0452023GB7231工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识AQ/T9004企业安全文化建设导则AQ/T9007生产安全事故应急演练基本规范AQ/T9009生产安全事故应急演练评估规范3术语和定义（GB/T33000）和工贸和危险化学品企业“安全生产标准化+双重预防机制”创建运行指南界定的以及下列术语和定义适用于本文件。4一般要求4.1“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定工作应实行企业自主评定和评定机构外部评定相结合的方式，企业自主评定后可
5、申请外部评定。4.2“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定工作根据评定细则，采取资料核对、现场查证等方法，逐项进行评定。5评定指标“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定分为8个要素，分别为：目标管理、制度化管理、教育培训、现场管理、风险分级管控和隐患排查治理、应急管理、事故和隐患管理、持续改进，各评定要素下设具体评定条款。6评定方法6.1抽样原则6.1.1自主评定自主评定要对全部要素进行全覆盖评定。6.1.2外部评定6.1.2.1外部评定应按第4章随机抽样。6.1.2.2基础管理要求指标抽样应符合下列要求：a)覆盖各种管理文件；b)记录、台账、档案每类实际数量小于等于10个时，全部抽取；每
6、类实际数量大于10个时，抽取数量不小于其总数的10%，且不能小于10个；c)员工安全教育培训档案和安全知识技能掌握情况抽样比例，在册人数小于等于10人时，全部抽取；在册人数大于10人时，抽取数量不少于在册人数的10%，且大于10人，并涵盖主要负责人、分管2要素名称目标管理制度化管理教育培训现场管理风险分级管控和隐患排查治理应急管理事故管理持续改进合计分值6010010035020010050501000DB1331/T0452023安全的负责人、管理层、员工层等各个层级人员。6.1.2.3现场安全技术要求指标抽样应符合下列要求：a)现场员工“三违”和劳动防护用品佩戴情况抽样比例，现场人数小于等
7、于10人时，全部抽取；现场人数大于10人，抽取数量不小于现场人数的10%，且不能小于10人；b)设备设施抽取覆盖不同类型。同一类设备设施应根据其拥有量（H）按下列要求进行抽取：1)H10，全部抽取；2)10H100，抽取10台（套）；3)100H500，抽取10%；4)500H1000，抽取50台（套）；5)H1000，抽取5%。c)具有较大危险因素的场所，全部抽取。6.2评定条款设定6.2.1评定条款应分为基本条款和否决条款。6.2.2评定条款不符合要求时可能导致下列情况发生的，则该条款设为否决条款：a)未开展双重预防机制建设的；b)主要负责人和安全管理人员未取证；c)存在未整改的重大事故隐
8、患。6.2.3基本条款只扣除该条款应得分值，条款应得分扣完为止，不计负分。6.3评分方法6.3.1“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定满分设为1000分。6.3.2各要素分值分布见表1。表1各要素分值分布一览表单位为分6.3.3现场管理要素设备设施管理部分中“专用设备（一）至（三）”分别列举了塑料行业、机械行业和其他行业三类专用设备，每类专用设备均为30分，参评企业根据各自生产性质选择一类进行评定，其他类别不再评定、分数不计入总分。6.3.4“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定分值计算见公式1.考评得分=考核评分实际得分总计1000-空项考评分数之和100LLLLLLLLLLLLLLL
9、LLLLLLLLLLL(1)最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。3DB1331/T04520237等级评定7.1评定等级划分7.1.1评定等级分为良好、合格、不合格，良好为最高。7.1.2定级分值划分：良好（总分80分）；合格（总分70分）且“风险分级管控和隐患排查治理”和“现场管理”要素得分率均不低于60分；不合格（70分）。凡评审等级为合格、良好的企业，一律视同安全生产标准化三级达标、双重预防机制验收合格。7.2评定等级管理7.2.1“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定有效期为3年。7.2.2通过“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定的企业，在评定有效期内发生下列行为的，撤消其安
10、全生产等级：a）发生生产安全死亡事故的；b）连续12个月内发生总计重伤3人及以上或者直接经济损失总计100万元及以上的生产安全事故的；c）发生造成重大社会不良影响事件的；d）瞒报、谎报、迟报、漏报生产安全事故的；e）被列入安全生产失信惩戒名单的；f）提供虚假材料，或者以其他不正当手段取得标准化等级的；g）行政许可证照注销、吊销、撤销的，或者不再从事相关行业生产经营活动的；h）存在重大生产安全事故隐患，未在规定期限内完成整改的；i）未按照“安全生产标准化+双重预防机制”管理体系持续、有效运行，情节严重的。7.2.3被撤消“安全生产标准化+双重预防机制”评定等级的企业，自被撤消资格之日起满一年方可
11、重新评定。8评定内容8.1目标管理8.1.1企业应制定年度安全生产目标，并将目标分解为各部门具体指标，制定考核办法，定期进行考核。8.1.2企业应设置安全生产领导小组（或成立安委会），成员应涵盖主要负责人、安全管人员以及各部门负责人等，按规定设置安全管理机构，配备安全管理人员，定期召开安全生产工作会议。8.1.3依据相关规定提取安全生产费用，制定年度安全生产费用使用计划，投入项目应符合要求，为从业人员缴纳工伤保险。4DB1331/T04520238.1.4企业使用与综合监管平台端口连接的安全信息化平台系统，上传并定期更新相关资料，实现安全管理工作信息化，接受政府监管部门监督。8.1.5企业应开
12、展安全文化建设工作。8.2制度化管理8.2.1建立法律法规标准数据库，及时更新，转化为本企业的规章制度和操作规程。8.2.2建立健全并落实全员安全生产责任制，经主要负责人签发，制定考核标准，定期进行考核。8.2.3制定安全生产规章制度，经主要负责人签发，并发放至各部门进行落实。8.2.4制定并落实安全生产操作规程，操作规程内容应结合企业实际，对从业人员进行培训，并及时检查操作规程落实情况。8.2.5明确文档管理部门的职责、流程、形式、权限等内容，规范档案的收集、归档程序和方法，确保档案的完整性。8.2.6每年至少组织一次制度文件评估，并依据评估结果进行修订相关文件。8.3安全教育培训8.3.1
13、企业应依据法律法规要求制定年度安全培训计划，依据培训计划开展各项培训，建立“一人一档”和专项安全培训档案。8.3.2培训对象应包括主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、特种设备操作人员、相关方及其他从业人员。8.4现场管理8.4.1从业人员应熟知所在岗位的安全职责、安全操作规程、安全风险及管控措施、应急处置等知识，满足岗位资质要求，杜绝现场“三违”现象，从业人员正确佩戴劳动防护用品，相关方应纳入企业内部管理。8.4.2企业应对设备设施进行规范化管理，建立设备设施管理台账，对新改扩建项目工程按照“三同时”要求进行管理，企业内的特种设备、专用设备、燃气设施、工业梯台、变配电设备设施等应符合国家相
14、关规定要求，定期进行检维修，报废设备及时处理。8.4.3现场应实行定置管理，保持作业环境整洁；厂区内安全出口和安全通道应保持畅通，依据GB50036要求配备消防器材和消防设施，厂区内的建（构）筑物设置防雷设施，定期进行防雷检测；危险化学品使用和储存应符合相关规定要求；一般仓库内电气、消防、货物摆放符合相关规定要求；企业应当在有危险因素的生产经营场所、设备设施上应设置明显的安全警示标识；企业应在厂区和车间出入口或公告栏设置主要安全风险公告栏、安全风险分布图。8.4.4危险作业严格履行作业许可审批手续，制定作业方案，安排专人进行现场监护。8.5风险分级管控和隐患排查治理5DB1331/T04520
15、238.5.1对企业开展风险因素全面辨识，采用风险评价方法对风险进行分级，制定管控措施，对重大危险源进行辨识，存在重大危险源的直接判定重大风险。8.5.2企业应每三年至少开展一次风险因素全面辨识，根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。8.5.3依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单，开展事故隐患定期检查和专项检查，对排查出的隐患进行分级治理，消除重大事故隐患，将事故隐患整改验收情况进行登记。8.6应急管理8.6.1企业应建立应急救援队伍，按规定编制应急预案，配备应急物资，定期开展演练。8.6.2企业发生事故后，应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。8.6.3应急演练或事故
16、救援结束后，应开展应急能力评估，依据评估结果修订应急预案、调整应急物资。8.7事故和隐患管理8.7.1企业至少每月进行对隐患排査治理情况进行一次统计分析，并将隐患排査治理情况向从业人员通报，运用信息化平台定期上报事故隐患，建立隐患治理信息台账。8.7.2发生生产安全事故后主要负责人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大，按照事故上报流程进行事故上报，事故救援结束后妥善处置现场，积极配合调查，建立生产安全事故档案和管理台账。8.8持续改进8.8.1企业每年至少开展一次由主要负责人主持的“安全生产标准化+双重预防机制”运行情况的自评，自评结果应形成自评报告并按时通过监管信息系统向主管部门
17、提交自评报告，将自评结果向从业人员进行通报，自评结果纳入年度考核；每年至少开展一次风险管控动态评估，或发生安全事故后应立即开展评估，评估形成评估报告。8.8.2对安全生产标准化自评提出的不符合项进行整改，形成整改记录，依据风险动态评估报告中工作建议，完善各类风险管控措施，修改风险管控信息台账。9评定细则9.1“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定否决条款见附录A。9.2目标管理评定内容细则见附录B9.3制度化管理评定内容细则见附录C9.4教育培训评定内容细则见附录D9.5现场管理评定内容细则见附录E6DB1331/T04520239.6风险分级管控和隐患排查治理评定内容细则见附录F9.7应急
18、管理评定内容细则见附录G9.8事故和隐患管理评定内容细则见附录H9.9持续改进内容细则见附录I7序号评定内容评定标准对应评定细则1企业主要负责人和安全生产管理人员具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。主要负责人和安全生产管理人员具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力的，为否决项。附录B1.22企业应开展双重预防机制建设并持续运行。未开展双重预防机制建设或双重预防机制未运行的，为否决项。附录F4.13重大事故隐患未整改前，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。重大事故隐患未整改的，为否决项
19、。附录F4.3DB1331/T0452023附录A（资料性附录）“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定否决条款A.1规定了“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定否决条款8二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值1.1安全生产目标（10分）1.1.1目标制定根据企业安全生产实际，制定文件化的年度安全生产目标，目标应包含：事故伤亡率、隐患排查率、事故隐患整改合格率、安全培训率和培训合格率等。61.制定目标内容包含不全，每缺一项扣2分。2.无总体和年度安全生产目标的，不得分；安全生产目标和指标未经正式发布生效的，不得分。1.1.2目标分解与考核1.按照企业各职能部门在安全生
20、产工作中所承担的职能和各岗位风险管控职责，将年度安全生产目标分解为各职能部门的工作控制指标。2.制定考核办法，根据考核情况及时调整安全生产目标和指标，考核和调整应形成记录。41.未将年度安全生产目标分解为各职能部门的工作控制指标，每缺一个部门扣2分。2.未制定考核办法的，不得分。3.每年未对各部门安全目标完成情况进行考核的，每缺一个部门扣1分。1.2机构设置（10分）1.2.1安全领导小组1.应成立安全生产领导机构明确安全领导小组（安委会）成员及其职责、企业安全主管领导、安委会会议制度和要求等，以文件形式确定。2.安全领导小组（安委会）对本企业安全生产重要事项进行决策和协调管理；由主要负责人、
21、分管安全负责人（安全总监）、其他负责人、各职能部门负责人组成，组长由主要负责人担任。21.未设立安全生产领导机构的，未以文件等形式正式发布的，不得分。2.安全领导小组（安委会）未包括主要负责人、分管安全负责人（安全总监）、其他负责人、各职能部门负责人等相关人员的，不得分。3.主要负责人未担任安全领导小组（安委会）组长的，不得分。DB1331/T0452023附录B（资料性附录）目标管理评定内容细则表B.1给出了目标管理评定内容细则，总分为50分。表B.1目标管理评定内容细则9二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值1.2机构设置（10分）1.2.2安委会会议1.安全领导小
22、组（安委会）每季度召开一次安全例会或专题会，形成会议纪要并保存。2.会议应协调解决安全相关问题；年底或年初会议应审议年度安全工作总结并提出下一年度安全工作要求。41.未按规定定期召开安全专题会的，每缺少一次会议记录，扣1分；2.未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，扣2分；有未完成项且无整改措施或调整计划的，每项扣1分；未进行年度总结、未安排下一年度工作计划的，扣2分。1.2机构设置（10分）1.2.3安全管理机构及人员配备1.按要求设置安全管理机构或配备安全管理人员，从业人员超过100人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在100人以下的，应
23、当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。2.企业主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。41.未按要求设置安全管理机构或配备安全管理人员，未以文件形式进行任命的，不得分。2.设置或配备不符合规定的，不得分。3.主要负责人和安全生产管理人员不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，为否决项。1.3安全生产投入（15分）1.3.1安全费用提取企业应依据相关规定提取安全生产费用，结合实际情况制定安全生产费用使用计划，使用计划应经主要负责人批准。4未制定安全生产费用使用计划的，不得分；使用计划未经主要负责人批准的，不得分。DB13
24、31/T0452023表B.1目标管理评定内容细则（续）10二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值1.3安全生产投入（15分）1.3.2安全投入项目1.企业安全生产费用的使用计划包含以下方面：（一）购置购建、更新改造、检测检验、检定校准、运行维护安全防护和紧急避险设施、设备支出不含按照“建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”（以下简称“三同时”）规定投入的安全设施、设备；（二）购置、开发、推广应用、更新升级、运行维护安全生产信息系统、软件、网络安全、技术支出；（三）配备、更新、维护、保养安全防护用品和应急救援器材、设备支出；（四）企业应急
25、救援队伍建设（含建设应急救援队伍所需应急救援物资储备、人员培训等方面）、安全生产宣传教育培训、从业人员发现报告事故隐患的奖励支出；（五）安全生产责任保险、承运人责任险等与安全生产直接相关的法定保险支出；（六）安全生产检查检测、评估评价（不含新建、改建、扩建项目安全评价）、评审、咨询、标准化建设、应急预案制修订、应急演练支出；（七）与安全生产直接相关的其他支出。2.建立安全生产费用使用台账，留存安全生产费用使用记录。61.有超范围使用安全生产费用的，扣2分。2.安全生产费用使用台账和使用记录不全的，每缺一项扣2分。DB1331/T0452023表B.1目标管理评定内容细则（续）11二级要素评分内
26、容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值1.3安全生产投入（15分）1.3.3工伤保险缴纳按照有关规定，为从业人员缴纳工伤保险。5未缴纳工伤保险的，不得分；每漏缴一人扣1分。1.4安全信息化建设（10分）1.4.1信息化平台建设企业使用与综合监管端口连接的安全信息化平台，实现安全管理信息化。4企业未使用与综合监管端口连接的安全信息化平台的，不得分。1.4.2信息化平台使用1.上传安全管理电子档案，并进行更新和维护。2.定期上传事故隐患排查和整理信息。61.综合监管信息平台电子信息台账上传不全的，每缺一项扣2分。2.双重预防机制模块出现亮灯警报，每条亮灯警报扣2分。1.5安全文化建设（5
27、分）1.5.1安全文化建设实施方案企业应成立安全文化建设工作小组，确立安全理念及行为准则，制定年度实施方案，循序渐进，不断创新和提升。2未成立安全文化建设工作小组的，不得分；未制定年度实施方案的不得分。1.5.2安全文化建设活动实施企业应依据AQ/T9004要求，制定企业安全文化建设工作实施方案，依据工作方案开展安全文化建设工作。3企业未开展企业安全文化建设活动的不得分，每少一次扣1分；开展活动不符合AQ/T9004的规定的，每项扣1分。DB1331/T0452023表B.1目标管理评定内容细则（续）12二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值2.1法规标准（10分）2.
28、1.1法律法规识别1.识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度应包含识别、获取、评审、更新等环节要求。2.建立安全生产法律法规、标准规范清单和文本数据库，定期向从业人员发布清单，建立相应渠道，使其易于获取安全法律法规、标准文本。41.缺少识别、获取、评审、更新等环节要求，每缺少一项扣1分。2.无安全生产法律法规、标准规范清单的，不得分；安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的不全，每缺少一项扣1分；法律法规清单发现有作废或过期的，每项扣1分。2.1.2合规性转化1.及时将适用的安全生产法律法规、标准规范的相关要求及时转化为本企业的制度、操作规程。2.及时将适用的安全
29、生产法律法规文件（纸质版或电子版）传达给从业人员，确保相关要求落实到位。61.存在制度和操作规程不符合安全生产法律法规、标准规范的，每项扣2分。2.法律法规文件（纸质版或电子版）未发放，每缺少一个部门扣2分。2.2全员安全生产责任制（25分）2.2.1其他人员职责建立、健全全员安全生产责任制度，经主要负责人审批后以文件形式发布，并定期对责任制落实情况进行考核。151.未建立全员安全生产责任制的，未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一人安全职责的，扣1分。2.未签订安全生产责任书的，每人扣1分。3.未定期对责任制落实情况进行考核的，每次扣5分。DB1331/T0452023附录C（资料性附录）制
30、度化管理评定内容细则表C.1给出了制度化管理评定内容细则，总分为100分。表C.1制度化管理评定内容细则13二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值2.2全员安全生产责任制（25分）2.2.2主要负责人职责主要负责人应严格履行中华人民共和国安全生产法、河北省安全生产条例等法规规定的相关职责。101.主要负责人的安全生产职责不明确不全面的，每缺少一项扣2分。2.主要负责人职责未落实的，每项扣5分。2.3安全生产规章制度（25分）2.3.1制度制定和发布企业应建立健全安全生产规章制度，经主要负责人审批后以文件形式发放到各职能部门。51.未建立安全生产规章制度并正式发布的，不得
31、分。2.未对管理制度进行发放的，不得分。2.3.2制度内容按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，包括但不限于下列内容：安全生产目标的管理制度、安全生产规章制度的管理制度、安全生产费用提取和使用管理制度、安全教育培训的管理制度、安全生产“三同时”管理制度、安全生产法律法规、标准规范识别、获取、评审、更新管理制度、班组安全活动管理制度、设备设施的检修、维护、保养安全管理制度、设备设施验收和设备设施拆除、报废安全管理制度、危险作业安全管理制度、危险化学品管理制度、安全警示标志管理制度、相关方安全管理制度、安全风险分级管控制度、生产安全事故隐患排查治理制度、安全生产事故应急救援制度、安全生产事
32、故管理制度、持续改进制度、变更管理制度、安全文件和档案管理制度、其他有关安全生产制度。201.制度每缺少一项扣2分。2.制度内容不符合规定或缺乏操作性和针对性的，每项扣2分。3.安全生产规章制度未落实的，每项扣2分。DB1331/T0452023表C.1制度化管理评定内容细则（续）14二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值2.4安全操作规程（20分）2.4.1编制范围1.应在进行岗位安全风险辨识的基础上，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。2.安全操作规程包括但不限于岗位主要危险有害因素、岗位劳动防护用品佩戴要求、岗位作业安全要求等内容。121.无岗位安全操作规程的，不得
33、分。2.缺少岗位安全操作规程的，每缺一项扣2分。3.操作规程内容不全的、不适用的、违反法规标准要求的，每条扣2分。2.4.2“四新”操作规程应在新技术、新材料、新工艺、新设备投入使用前，组织制定相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效性。4在新技术、新材料、新工艺、新设备投入使用前，未组织编制、修订相应的安全生产操作规程的，不得分。2.4.3执行落实。岗位从业人员应熟练掌握安全生产操作规程内容并落实到位。41.未发放至相关岗位员工的，每缺一个岗位的，扣1分。2.现场询问员工对本岗位安全操作规程掌握不熟练，每人扣1分。2.5文档管理（10分）2.5.1管理要求建立安全生产文档管理制度，制度应明
34、确文档管理部门的职责、流程、形式、权限等内容，规范档案的收集、归档程序和方法，确保档案的完整性。41.未建立安全生产文档管理制度，不得分；2.制度内容不完善，每缺一项扣1分。DB1331/T0452023表C.1制度化管理评定内容细则（续）15二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值2.5文档管理（10分）2.5.2文档范围1.包括但不限于对下列主要安全生产资料进行档案管理：上级下发的安全生产文件、安全生产目标责任书、安全生产会议记录、安全生产投入使用计划及台账、安全生产教育培训计划及记录、安全培训合格证书、设备设施台账及维护和校验记录、风险管控信息台账、隐患排查治理记录
35、、隐患信息治理台账、危险作业审批记录、特种设备检测报告、防雷检测报告、应急预案及演练记录、相关方安全协议、事故档案、安全绩效考核记录、安全技术图纸、其他安全生产管理有关的档案资料。2.所有安全档案资料应至少保存三年，其中涉及工伤事故、新员工入职三级教育、特种设备等各类档案应长期保存。61.未实行文档管理的，不得分。2.文档管理不规范的，每处扣2分。2.6制度文件评估和修订（10分）2.6.1制度文件评估企业应每年至少进行一次安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的适用性、有效性评估，企业应将评估结果形成评估报告。4未进行评估，无评估报告的，不得分。2.6.2制度文件修订企业应根据上述评
36、估报告、隐患排查情况、事故情况、安全目标完成情况等内部管理运行，结合现行法律法规进行管理文件的修订。61.未组织对安全生产规章制度、操作规程进行修订的，不得分。2.无修订记录，不得分。3.规章制度、操作规程内容与与安全生产相关的法律法规规章标准和规范性文件不符的，发现一项扣2分。DB1331/T0452023表C.1制度化管理评定内容细则（续）16二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值3.1安全培训计划和档案（50分）3.1.1培训计划1.应定期识别各职能部门安全教育培训需求，制定安全教育培训计划，保证必要的安全教育培训资源。2.安全培训主管部门应征求各部门的安全培训需
37、求，并根据培训需求制定各类人员年度安全教育培训计划。3.培训计划中应包括培训时间和培训主题等相关内容；取证和证书复审培训应纳入培训计划，对各部门提出部门级安全培训的时间、主要内容和要求，培训内容应符合法律法规要求，应包含双重预防机制、有限空间作业等内容。4.培训学时应满足有关规定的要求。5.培训计划经主要负责人批准后下发实施。201.无培训计划的，不得分；培训计划未经审批签发的，扣10分。2.培训计划和内容未包含双重预防机制，扣10分。3.其他一处不符合扣2分。DB1331/T0452023附录D（资料性附录）教育培训评定内容细则表D.1给出了教育培训评定内容细则，总分为100分。表D.1教育
38、培训评定内容细则17二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值3.1安全培训计划和档案（50分）3.1.2培训档案管理1.企业应当在安全培训结束后30日内，建立从业人员安全培训纸质档案，实行一人一档。2.企业除建立从业人员安全培训档案外，还应当在安全培训结束后30日内，建立本企业安全培训纸质档案，实行一期一档。每期的安全培训纸质档案应当包括以下内容：（1）安全培训教材或课程讲义；（2）学员名册及考勤表；（3）学员考核成绩统计表；（4）综合考评报告；（5）影像记录；（6）委托培训协议；（7）其他有关情况。201.未建立“一人一档”安全教育培训档案，不得分，每缺一人扣1分。2.培训档案未实行一期一档，档案内容填写不全的，每少一项扣1分。3.1.3安全教育培训实施与评估1.应按计划进行安全教育培训，如实记录安全生产教育培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况，建立安全教育培训档案。2.对安全培训效果进行评估和改进。101.未按计划进行培训的，不得分。2.安全培训记录不完整的，每缺一项扣2分。DB1331/T0452023表D.1教育培训评定内容细则（续）18二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审