《乐百氏公司ISO14001审核报告人力资源质量管理人力资源管理学资料.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《乐百氏公司ISO14001审核报告人力资源质量管理人力资源管理学资料.pdf（10页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、Mhnagenent Syst em Cert i f i cat i on Audit Summary Fteport 管理体系认证审核总结报告 Orga ni zati on:公司名称 Robust(Gua ngdong)Drinking Water Co.,Ltd.Guan gzhou Branch 乐百氏(广东)饮用水有限公司广州分公司 Address:公司地址 Baishan Village,Taihe Town,Baiyun District,Guangzhou,Guan gdo ng,China 中国广东省广州市白云区太和镇白山村 Sta ndard(s):审核标准 014001
2、:2004 Accreditatio n UKAS Body(s):认可机构 Represe ntative 公司代表 Ms.ZHANG Jun张俊小姐 Site(s)audited:审核地点 Same as address Date(s)of audit(s):审核日期 Dec.03.2009 EAC Code:EAC代 码 03 NACE Code:NACE弋码 15.98 Lead auditor:审核组长 Mr.Derek,Yong WAN王勇先生 Additional team member(s):审核组其他成员 Mr.Hunson,Xiang Zheng HUAN黄向真先生 Mr.
3、Nick,Ni ng KANG 康宁先生 This report is con fide ntial and distributio n is limited to the audit team,client representative and the SGS office.这份报告是保密的，派发仅限于审核组，客户代表和 SGS办公室。1.Audit objectives 审核目的 The objectives of this audit were:本次审核目的是：to confirm that the man ageme nt system con forms with all the r
4、equireme nts of the audit sta ndard;确认管理体系符合审核标准的所有要求；to confirm that the orga ni zatio n has effectively impleme nted the pla nned man ageme nt system;确认组织有效地策划并实施管理体系；to confirm that the man ageme nt system is capable of achiev ing the organization s policy objectives.确认管理体系能够达成组织的方针目标。Job n CAN75
5、87 Report date:Dec.03.2009 Visit Type:Renewal Visit n:1 CONFIDENTIAL Doc name:GS0304 Issue n:9 Page n:1 of 4 匚Yes 是 匚No 否 Manu facture of mi neral water and purified water 矿泉水和纯净水的生产 Has this scope bee n ame nded as a result of this audit?匚Yes是.No否 本次审核确认范围是否更改？This is a multi-site audit and an Appe
6、ndix listing all releva nt sites an d/or remote locati ons has bee n established(attached)and agreed with the clie nt 这是一个多现场审核，已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和/或远程场所，并经客户确认。3.Current audit findings and conclusions 本次审核发现点及结论 The audit team con ducted a process-based audit focus ing on sig ni fica nt aspects/ri
7、sks/objectives required by the sta ndard(s).The audit methods used were in terviews,observati on of activities and review of docume ntatio n and records.审核组完成了基于过程的审核，关注审核标准所要求的重要因素/风险/目标。所采用的审 核方法包括面谈，观察活动及评审文件和记录。The structure of the audit was in accorda nee with the audit pla n and audit pla nnin
8、g matrix in cluded as ann exes to this summary report.审核的安排依据本份报告所附的审核计划及审核策划矩阵图。The audit team con cludes that 0 has 匚 established and maintained its the orga ni zati on has not man ageme nt system in line with the requireme nts of the sta ndard and dem on strated the ability of the system to syste
9、matically achieve agreed requireme nts for products or services with in the scope and the orga ni zati on s policy and objectives.审核组结论为该组织匚已 未根据审核标准要求建立和实施管理体系，并展示了有 系统地达成认证范围内产品或服务所承诺的要求和达成组织方针目标的系统能力。Number of 0 Major 1 Minor noncon formities 严重 轻微 iden tified:识别的不符合项数量 _ _ Therefore the audit te
10、am recommends that,based on the results of this audit and the system s dem on strated state of developme nt and maturity,man ageme nt system certification be:根据本次审核结果和体系所展现出的发展和成熟的状态，审核组建议管理体系认证结果 Job n CAN7587 Report date:Dec.03.2009 Visit Type:Renewal Visit n:1 CONFIDENTIAL Doc name:GS0304 Issue n
11、:9 Page n:2 of 4 为：匚 Gran ted 推荐发证/口 Co ntin ued 证书继续有效/匚 Withheld 终止/匚 Suspe nded un til satisfactory corrective actio n is completed.暂停直至采取了有效 的纠正措施 4.Previous Audit Results 上一次审核结果 The results of the last audit of this system have been reviewed,in particular to assure appropriate correct ion and
12、corrective action has bee n impleme nted to address any noncon formity ide ntified.This review has con cluded that:和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和审核目的办公室本次审核目的是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核
13、关注审核标准所要求的重要因素核方法阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发已对上一次审核结果进行了评审，特别是确保对所提出的不符合项已采取适当的纠正措 施。评审结论为：匚 Any noncon formity ide ntified duri ng previous audits has bee n corrected and the corrective acti on con ti nues to be effective.上一次
14、审核提出的不符合项已被纠正，并且纠正措施是持续有效的。匚 The man ageme nt system has not adequately addressed noncon formity ide ntified during previous audit activities and the specific issue has been re-defined in the noncon formity secti on of this report.管理体系对于上一次审核提出的不符合项没有充分地解决，这一问题在本次审核报告的不 符合项部分已被再次提出。5.Audit Fi ndi ng
15、s 审核发现点 The audit team con ducted a process-based audit focus ing on sig ni fica nt aspects/risks/objectives required by the sta ndard(s).The audit methods used were in terviews,observati on of activities and review of docume ntatio n and records.审核组完成了基于过程的审核，关注审核标准所要求的重要因素/风险/目标。所采用的审 核方法包括面谈，观察活动
16、及评审文件和记录。The man ageme nt system docume ntati on dem on strated con formity with the requirements 匚Yes是 匚 No 否 of the audit standard and provided sufficient structure to support impleme ntati on and maintenance of the man ageme nt system.管理体系文件展现出和审核标准是相符合的，并且提供了充分的架构以支持管理体系的实施和维护。The orga ni zatio
17、n has dem on strated effective impleme ntati on and maintenance/Yes 是 No 否 improvement of its management system.组织的管理体系在有 效地实施、维护及改善中。The orga ni zatio n has dem on strated the establishme nt and track ing of appropriate key 冈Yes 是 No 否 performanee objectives and targets and monitored progress towar
18、ds their achieveme nt.组织建立并跟踪适当的关键业绩目标及指标，并且对达成状况进行监控。Job n CAN7587 Report date:Dec.03.2009 Visit Type:Renewal Visit n:1 CONFIDENTIAL Doc name:GS0304 Issue n:9 Page n:3 of 4 The internal audit program has bee n fully impleme nted and dem on strates effectiveness|_Yes 是匚 No 否 as a tool for maintainin
19、g and improving the man ageme nt system.内部审核被全面实施，成为维护及改善管理体系的有效工具。The man ageme nt review process dem on strated capability to en sure the con ti nuing 冈Yes 是 No否suitability,adequacy,effectiveness of the management system.管理评审过程能够确保组织管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。Throughout the audit process,the man ageme nt
20、system dem on strated overall 匚Yes 是 No 否 con forma nee with the requireme nts of the audit sta ndard.和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和审核目的办公室本次审核目的是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核关注审核标准所要求的重要因
21、素核方法阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发整个审核过程显示，组织的管理体系与审核标准的要求总体上是符合的。Certificati on claims are accurate and in accorda nee with SGS guida nee N/A不适用 Yes是 No否 认证声明是准确的并且与SGS勺指南相符合。6.Sig nifica nt Audit Trails Followed 主要审核思路 The spec
22、ific processes,activities and fun cti ons reviewed are detailed in the Audit Planning Matrix and the Audit Plan.In performing the audit,various audit trails and linkages were developed,including the following primary audit trails,followed throughout。经评审过的特定的过程、活动和功能详细记录在审核策划矩阵图和审核计划上。在本次审 核中，多种的审核思路
23、及贯穿方法被采用，包括以下所记录的主要审核点。Refer to check no tes Job n CAN7587 Report date:Dec.03.2009 Visit Type:Renewal Visit n:1 CONFIDENTIAL Doc name:GS0304 Issue n:9 Page n:4 of 4 和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和审核目的办公室本次审核目的是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的
24、清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核关注审核标准所要求的重要因素核方法阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发 7.Noncon formities 不符合项 见附件内容 Job n CAN7587 Report date:Dec.03.2009 Visit Type:Renewal Visit n:1 CONFIDENTIAL Doc name:GS0304 Issue
25、 n:9 Page n:5 of 4 和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和审核目的办公室本次审核目的是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核关注审核标准所要求的重要因素核方法阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不
26、符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发总体观察项及改善点 Noncon formities detailed here shall be addressed through the orga ni zati on corrective actio n process,in accorda nee with the releva nt corrective actio n requireme nts of the audit sta ndard,in clud ing actions to an alyse the cause of the noncon formity and preve
27、 nt recurre nee,and complete records maintain ed.这里详细描述的不符合相应根据审核标准中有关纠正措施的要求通过组织的纠正措施过程 解决，包括分析不符合项的原因和预防再发生的措施，并保持完整的记录。匚 Corrective actions to address ide ntified major noncon formities shall be carried out immediately and SGS notified of the actions taken within 30 days.An SGS auditor will perfo
28、rm a follow up visit within 90 days to confirm the acti ons take n,evaluate their effective ness,and determ ine whether certificati on can be gran ted or con ti nu ed.对于识别的严重不符合项组织应立即采取纠正措施并在 30天内将所采取的措施通知SGS SGS将安排审核员在90天内进行一次跟进审核，对措施进行确认，评估措施的有效性，并 确定是否推荐认证或证书是否持续有效。匚 Corrective actions to address
29、 ide ntified major noncon formities shall be carried out immediately and records with support ing evide nee sent to the SGS auditor for close-out with in 90 days.对于识别的严重不符合项组织应立即采取纠正措施，并将措施记录下来连同支持性的证据 传递给SGS审核员以便于在90天内进行关闭。匚 Corrective actions to address ide ntified minor noncon formities shall be
30、documented on an action plan and sent by the client to the auditor within 5 days for review.If the actions are deemed to be satisfactory they will be followed up at the n ext scheduled visit.对于识别的轻微不符合项组织应在 5天内制定措施计划并传递给审核员。如果确信措施能 满足要求，这些措施将在下次安排的访问中予以跟进。匚 Corrective actions to address ide ntified
31、minor noncon formities have bee n detailed on an acti on pla n and the in ten ded acti on reviewed by the auditor,deemed to be satisfactory and will be followed up at the n ext scheduled visit.对于识别的轻微不符合项所采取的措施已经详细描述在措施计划中，将要采取的措施已经 被审核员评审并确信能满足要求，将在下次安排的访问中予以跟进。Note:-In itial,Re-certificatio n and
32、Exte nsion audits recomme ndati on for certificati on cannot be made uni ess check box 4 is completed.For recertification audits the time scales may need to be reduced in order to ensure re-certification prior to expiry of current certification.注释：-初次认证、重新认证和扩大范围审核-不能做出认证推荐直到复选框 4被完成。对于重新认证审核，时间框架可能
33、需要缩短，以确保在当前证书有效期内获得新证。Note:At the n ext scheduled audit visit,the SGS audit team will follow up on all ide ntified noncon formities to confirm the effective ness of the corrective acti on take n.Jo下次安排的审核访问，S GS审核组将 跟进所有识别的不符合项Visit以确认 曲取的纠 応措施的:有1 C 效性）ENTIAL Doc name:GS0304 Issue n:9 Page n:6 of 4
34、 8.Gen eral Observati ons&Opport un ities for Improveme nt 和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和审核目的办公室本次审核目的是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核关注审核标准所要求的重要因素核方法阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统
35、地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发1建议公司尽快实施危险废弃物的合法转移；2 法律法规的收集应更加全面一些，尤其要关注广东省地方法规的要求；3对于和环境有重要影响的岗位，应进行更明确识别，并通过有效途径使从事该岗位人员 的能力满足要求；4.有的垃圾桶没有标识：如进桶区的那个垃圾桶。5有的桶不需要拨盖，如新桶，这种情况下，拨盖机可以停止以减少噪音危害。6.微生物检验室最好安装出口指示灯，虽然该单位只上白班。7.最好能保留有外来施工人员的资格证书，虽然有适当的管理。Job n CAN7587 Report d
36、ate:Dec.03.2009 Visit Type:Renewal Visit n:1 CONFIDENTIAL Doc name:GS0304 Issue n:9 Page n:7 of 4 和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和审核目的办公室本次审核目的是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核关注审核标准所要求的重要因素核方法
37、阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发Details of Non-C on formity:公司没有按照要求对饭堂油烟的排放情况进行监测，以证实其排放满足相关法律法规的要 求。Orga ni zati on Represe ntative Ms.ZHANG Jun Auditor:Derek WANG Correcti ve Act i on Ftequest Major 匚 Minor Corrective Acti on ta
38、ke n to preve nt recurre nee:1书写报告上报公司领导食堂油烟及其它环境管理设施的故障情况，争取修缮食堂油烟处 置装置的资源；本项2010年1月底之前完成；2、寻找适当的供应商对食堂油烟处理装置进行修缮；本项工作 2010年3月底完成；3、食堂油烟送环保局外检，如遇不合格则要求供应商整改直至合格；本项工作 2010年6 月份完成；4、2009年10月份之前再次对食堂油烟进行外检，确认其合格，如不合格则重新分析整改 和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和
39、审核目的办公室本次审核目的是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核关注审核标准所要求的重要因素核方法阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发 Orga ni zatio n:Robust(Gua ngdo ng)Drinking Water Co.,Ltd.Guan gzhou Branc
40、h Site(s)audited:Baisha n Village,Taihe Town,Baiy un District,Guan gzhou,Guangdong,Chi na Date(s)of audit(s):Dec.03.200 9 Team Leader:Mr.Derek,Y ong WANG Team Member(s):Mr.Hun so n,Xia ng Zhe ng HUANG;Mr.Nick,Ni ng KANG Sta ndard(s):014001:2004 Orga ni zati on Represe ntative Ms.ZHANG Jun Area/Depar
41、tme nt/Process:ISO Committee Docume nt Ref.:GZR-CX-10 Standard Ref.:IS014001:2004 4.5.1 Issue/Rev.Status:A/0 CAR Close out date:Next Visit Details of Non-C on formity:公司没有按照要求对饭堂油烟的排放情况进行监测，以证实其排放满足相关法律法规的要 求。和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和审核目的办公室本次审核目的
42、是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核关注审核标准所要求的重要因素核方法阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发Resp onse required(in mon ths)Major Min or Corrective Action must be addressed withi n t
43、ime frame stated.Verification of action will occur at n ext visit.Additi onal follow up may be required as in dicated.Define Close Out Define Close Out 1 mon th 3 mon ths 3 mon ths 6 mon ths 直至其稳定合格；本项工作2010年10月份之前完成；5、形成外检计划，每年10月份之前进行食堂油烟的外检，控制油烟排放合格。Orga ni zati on Represe ntative 张俊 Date:2009120
44、7 Accepta nee of Corrective Actio n/Comme nts(auditors may n ote verificati on details on reverse):Auditor:Date:Auditor:Date:和镇白山村审核标准张俊小姐认可机构公司代表审核地点代码审核组长王勇先生审核日期弋码审核组其他成员黄向真先生康宁先生这份报告是保密的派发仅限于审核组客户代表和审核目的办公室本次审核目的是确认管理体系符合审生产匚是否本次审核确认范围是否更改这是一个多现场审核已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和或远程场所并经客户确认本次审核发现点及结论匚是匚否审核组完成了基于过程的审核关注审核标准所要求的重要因素核方法阵图匚审核组结论为该组织匚已未根据审核标准要求建立和实施管理体系并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承的要求和达成组织方针目标的系统能力严重轻微识别的不符合项数量根据本次审核结果和体系所展现出的发