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1、第 1 页 关于开展债券借贷业务试点的通知 第一条 一、本通知所称债券借贷业务（以下简称“债券借贷”），是指债券借贷双方自主协商约定，由债券借入方以一定数量的债券为质物，从债券借出方借入标的债券，约定在未来归还所借入标的债券，并解除出质债券的质押登记的行为。第二条 二、经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括银行、证券公司、保险公司、基金公司、期货公司及其子公司和上述金融机构面向投资者发行的理财产品（以下统称“市场参与者”）可以参与债券借贷。市场参与者开展债券借贷业务试点，应当向上交所提交业务申请，并接受上交所自律监管。经上交所认可后，市场参与者可以参与债券借贷。第三条 三、市场参与者应当遵
2、循公平、诚信、风险自担原则，并加强相应的内部授权和外部授信管理，建立内部管理制度和操作规程，健全风险防范机制。第四条 四、试点期间，借贷双方达成债券借贷的，借贷双方应当于业务达成当日在上交所规定的时间内以书面方式向上交所提交成交申报单，经上交所确认后成交。债券借贷到期时，借贷双方应当于到期当日在上交所规定的时间内以书面方式向上交所提交到期结算申报单。第五条 五、上交所对符合形式要求的成交申报和到期结算申报进行确认，不对申报的内容进行审查。中国结算根据上交所确认的债券借贷业务数据，办理相关债券的质押和过户等登记第 2 页 结算事宜，不作为中央对手方，不提供担保交收。第六条 六、首次结算时，质押债
3、券在借入方证券账户中进行质押登记，标的债券由借出方证券账户过户至借入方证券账户。到期结算时，借入方的质押债券解除质押登记，标的债券由借入方证券账户返还至借出方证券账户。第七条 七、债券借贷确认成交和办理结算时，借贷双方相关账户的标的债券和质押债券数量不足的，会导致交收失败，中国结算不办理标的债券的部分过户或质押债券的部分质押。市场参与者应当充分知晓并自行承担上述风险。第八条 八、债券借贷的标的债券和质押债券包括在上交所上市交易或者转让的各类债券、资产支持证券。上交所可以根据市场情况调整标的债券和质押债券的品种。第九条 九、债券借贷期间，标的债券、质押债券的相关权益，按照以下方式进行处理：（一）
4、标的债券发生付息、分期偿还、分期摊还的，债券借入方应于兑息或兑付当日向债券借出方返还相应资金；（二）质押债券发生付息、分期偿还、分期摊还的，利息、分期偿还或摊还资金归债券借入方所有；（三）质押债券发生提前赎回、到期兑付的，兑付资金一并质押，债券解除质押后方可提取；（四）质押券含回售条款的，债券借入方不得行使回售权利；可转债、可交换债等质押期间，债券借入方不得行使转股、换股权利。商约定由债券借入方以一定数量的债券为质物从债券借出方借入标的债券约定在未来归还所借入标的债券并解除出质债券的质押登记的行为第二条二经有关金融监管部门批准设立的金融机构包括银行证券公司保险公司基金公司期货展债券借贷业务试点
5、应当向上交所提交业务申请并接受上交所自律监管经上交所认可后市场参与者可以参与债券借贷第三条三市场参与者应当遵循公平信风险自担原则并加强相应的内部授权和外部授信管理建立内部管理制度和操作时间内以书面方式向上交所提交成交申报单经上交所确认后成交债券借贷到期时借贷双方应当于到期当日在上交所规定的时间内以书面方式向上交所提交到期结算申报单第五条五上交所对符合形式要求的成交申报和到期结算申报进第 3 页 第十条 十、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过 365 天，且不得超过质押债券和标的债券的剩余期限。第十一条 十一、债券借贷费用和支付方式由借贷双方自行约定。债券借贷费用=标的债券券面总额
6、债券借贷费率债券借贷期限/365。第十二条 十二、债券借贷期间，经借贷双方协商一致，可以向上交所申报置换质押债券。中国结算根据上交所确认的申报数据对新提交的质押债券办理质押登记，并解除原质押债券的质押登记。第十三条 十三、债券借贷应当以标的债券进行交收。经借贷双方协商一致，债券借贷到期归还可以向上交所申报现金结算，中国结算根据上交所确认的申报数据解除相关质押债券的质押登记。第十四条 十四、市场参与者应建立、健全风险控制措施和内部管理制度，控制债券借贷融入余额的合理比例。第十五条 十五、债券借贷发生违约的，借贷双方应当协商解决，守约方有权要求违约方继续履行或者终止履行，并可要求违约方根据上交所规
7、定或者借贷双方的约定支付补息、罚息。借贷双方经协商无法达成一致的，可以采取仲裁、诉讼等违约救济方式。试点期间，中国结算不办理债券借贷业务的借贷费用、补息罚息、现金结算等资金结算，由借贷双方自行协商解决。商约定由债券借入方以一定数量的债券为质物从债券借出方借入标的债券约定在未来归还所借入标的债券并解除出质债券的质押登记的行为第二条二经有关金融监管部门批准设立的金融机构包括银行证券公司保险公司基金公司期货展债券借贷业务试点应当向上交所提交业务申请并接受上交所自律监管经上交所认可后市场参与者可以参与债券借贷第三条三市场参与者应当遵循公平信风险自担原则并加强相应的内部授权和外部授信管理建立内部管理制度
8、和操作时间内以书面方式向上交所提交成交申报单经上交所确认后成交债券借贷到期时借贷双方应当于到期当日在上交所规定的时间内以书面方式向上交所提交到期结算申报单第五条五上交所对符合形式要求的成交申报和到期结算申报进第 4 页 第十六条 十六、市场参与者违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本通知的规定或者存在违约行为的，上交所和中国结算作为自律组织，对于违反自律规则的行为，可采取自律措施或者纪律处分；对于涉嫌违法违规行为的，移交相关行政监管部门处理；对于涉嫌犯罪的，依法移交司法部门处理。第十七条 十七、债券借贷过程中，发生不可抗力、意外事件、系统故障、传真和电讯故障或迟延等情况，并且因上述原
9、因上交所和中国结算采取相应措施造成借贷双方损失的，上交所和中国结算不承担责任。第十八条 十八、本通知由上交所和中国结算负责解释。第十九条 十九、本通知自发布之日起实施。商约定由债券借入方以一定数量的债券为质物从债券借出方借入标的债券约定在未来归还所借入标的债券并解除出质债券的质押登记的行为第二条二经有关金融监管部门批准设立的金融机构包括银行证券公司保险公司基金公司期货展债券借贷业务试点应当向上交所提交业务申请并接受上交所自律监管经上交所认可后市场参与者可以参与债券借贷第三条三市场参与者应当遵循公平信风险自担原则并加强相应的内部授权和外部授信管理建立内部管理制度和操作时间内以书面方式向上交所提交成交申报单经上交所确认后成交债券借贷到期时借贷双方应当于到期当日在上交所规定的时间内以书面方式向上交所提交到期结算申报单第五条五上交所对符合形式要求的成交申报和到期结算申报进