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1、安全管理体系审核报告 编 号：U 10C11311 公司名称：重庆环球轮船旅游实业公司 初次口 年度口（第次）换证口 临时口 跟踪口 附 审核种类 加口 客口客滚口 高客口 高货口 散口 油口化口气口移口其它 船种 船舶国籍：中国 审 核 组 审核组长 陈勇 审核员 吴和荣 审核员 邓秋陵 审核员 杨为民 实习审核员 徐向东 实习审核员 谭孝福 公司基本情况（适用于初次、年度、换证及临时审核）法定代表人：杨起志 总经理：杨起志 指定人员：尹钟俊 公司最高领导层、岸基体系相关部门及分支机构情况：公司最高领导层有：总经理、副总经理、指定人员；公司体系内相关部门有：体系办、人事办、航运管理部、客运管
2、 理部、公司体系内人数：98 机关体系内人数：12 体系内船舶数量：1 审核情况概述：应重庆环球轮船旅游实业公司的申请，2004年 3 月 5日，长江海事 局下达了对该公司进行初次审核后第一次年度审核的审核安排方案。根据审核安排方案，3 月 8 日下午，由重庆海事局陈勇任组长，吴 和荣、邓秋陵、杨为民为审核员，重庆海事局徐向东、谭孝福为实习审核 员组成的审核组在重庆报到，并于当天召幵了审核组内部会议，明确了审 核工作任务和审核员工作分配，确定了审核计划。按照审核计划，2004年 3月 9 日 09.00 时至 09.30 时，审核组在公司 会议室召幵了首次会议。09.30 18.00 时，审核
3、组对公司安全管理体系 文件进行了审核。9 日 14.00 时至 18.00 时，由邓秋陵、杨为民、徐向东组成的船舶审 核小组对代表船“玉祥”轮进行了活动审核。10日 09.00 时一 12.00 时，审核组分四组对公司岸基地安全管理体系 活动进行了审核。其中：审核组长陈勇和实习审核员徐向东完成了对公司 总经理、副总经理的审核，审核员吴和荣和实习审核员谭孝福完成了对指 定人员、体系办的审核，审核员邓秋陵完成了对人事办和航运管理部的审 核，审核员杨为民完成了对航运管理部和客运管理部的审核。类加口客口客滚口高客口高货口散口油口化口气口移口其它船种船舶国籍中国审核组审核组长陈勇审核员审核员审核员吴和荣
4、邓秋陵杨为民实习审核员徐向东实习审核员谭孝福公司基本情况适用于初次年度换证及临时审核法定代表理副总经理指定人员公司体系内相关部门有体系办人事办航运管理部客运管理部公司体系内人数机关体系内人数体系内船舶数量审核情况概述应重庆环球轮船旅游实业公司的申请年月日长江海事局下达了对该公司进行初次审核后第重庆海事局徐向东谭孝福为实习审核员组成的审核组在重庆报到并于当天召幵了审核组内部会议明确了审核工作任务和审核员工作分配确定了审核划按照审核划年月日时至时审核组在公司会议室召幵了首次会议时审核组对公司安全整个审核期间，审核组共发现文件中的问题 67个，幵具不符合报告 14 份；岸基活动审核共访谈人员 9 人
5、，发现问题 47个，幵具不符合 报告 9 份；其中：重大不符合规定情况报告 4 份；严重不符合规定情况 报告 1 份；一般不符合规定情况报告 4 份；代表船“玉祥”轮审核共访 谈人员 14人，发现问题 28个，幵具不符合报告 10份；其中：严重不 符合规定情况报告 2 份；一般不符合规定情况报告 8 份；具体情况见文 件审核记录、活动审核记录、不符合规定情况报告、代表船舶审核 报告。审核期间，审核组还对上次审核中审核组幵列的 43项不符合规定情 况报告的纠正情况进行了验证 o 11日 09.00 时至 11.30 时，审核组召幵了内部会议，讨论并确定了审 核结论。审核组认为：公司自上次审核以来
6、对安全管理体系文件所做的修 改基本覆盖并符合国内安全管理规则、有关强制性规定的要求，公司 对上次审核中所幵列的不符合规定情况有 13项未进行纠正，公司及代表 船安全管理活动未能满足公司安全管理体系文件的要求。主要体现在培 训、新聘/转岗人员熟悉职责、船舶设备维护、不符合规定情况的报告、调查和分析及纠正等要素未得到有效执行，安全管理体系在公司船岸未能 得到有效运行。审核组认为：本次年度审核不予通过，建议长江海事局 不给予该公司“符合证明”予以年度签注。2004年 3 月 11日 11.00 时一 11.30 时，审核组在公司会议室召幵了 末次会议，通报了上述结论。不符合规定情况合计 33项。类加
7、口客口客滚口高客口高货口散口油口化口气口移口其它船种船舶国籍中国审核组审核组长陈勇审核员审核员审核员吴和荣邓秋陵杨为民实习审核员徐向东实习审核员谭孝福公司基本情况适用于初次年度换证及临时审核法定代表理副总经理指定人员公司体系内相关部门有体系办人事办航运管理部客运管理部公司体系内人数机关体系内人数体系内船舶数量审核情况概述应重庆环球轮船旅游实业公司的申请年月日长江海事局下达了对该公司进行初次审核后第重庆海事局徐向东谭孝福为实习审核员组成的审核组在重庆报到并于当天召幵了审核组内部会议明确了审核工作任务和审核员工作分配确定了审核划按照审核划年月日时至时审核组在公司会议室召幵了首次会议时审核组对公司安
8、全其中体系文件 14 项，岸基活动 9 项，代表船活动 10 项。一般不符合：26 项 严重不符合：3 项 重大不符合：J _ 项 不符合规定情况综述：本次审核中共幵列不符合规定情况报告 33份，重大不符合：4 项，严重不符合：3 项，一般不符合 26项。其中文件方面的不符合项有 14 项，主要体现在不满足国内安全管理规则 1.2.3.1;3.2;5.1.5;6.1.1;6.1.2;6.3;6.6;8.1;8.2;10.3;11.1；12.5；涉及岸基活动方面的不符合项有 9 项，涉及总经理 1 项、指定人员 1 项、体系办 1 项、人事办 2 项、航运管理部 2 项、客运管理部 2 项。涉及
9、代表船不符合项有 10项，其中：船长 4 项，驾驶部 3 项，轮机 部 2 项，客运部 1 项。具体情况见不符合规定情况报告和代表船审核报告。不符合纠正要求：对于本次审核中涉及文件方面的不符合项，要求在两个月内完成纠 正，活动方面的不符合项，要求公司和船舶在一个月内完成纠正，并将实 施纠正的客观证据报送重庆海事局，待下次审核时予以验证。类加口客口客滚口高客口高货口散口油口化口气口移口其它船种船舶国籍中国审核组审核组长陈勇审核员审核员审核员吴和荣邓秋陵杨为民实习审核员徐向东实习审核员谭孝福公司基本情况适用于初次年度换证及临时审核法定代表理副总经理指定人员公司体系内相关部门有体系办人事办航运管理部
10、客运管理部公司体系内人数机关体系内人数体系内船舶数量审核情况概述应重庆环球轮船旅游实业公司的申请年月日长江海事局下达了对该公司进行初次审核后第重庆海事局徐向东谭孝福为实习审核员组成的审核组在重庆报到并于当天召幵了审核组内部会议明确了审核工作任务和审核员工作分配确定了审核划按照审核划年月日时至时审核组在公司会议室召幵了首次会议时审核组对公司安全审 核 结 果 SMS 文件与 ISM规则或国内规则的符合 性 符合基本符合不符合 SMS 文件是否满足强制性规定 是口 否口 SMS 文件是否考虑适用相关建议生规定 是口 否口 SMS 活动与 SMS 文件的符合性 符合基本符合不符合 上次审核的不符合规
11、定情况的纠正情况 纠正口 未纠正口 SMS 运行的有效性 有效口 基本有效无效 是否同意签发 DOC 证书 是口（正式临时口）否口 是否同意给予 DOCK书年度签注 是口 否口 是滞同意换发 DOCK书 是口 否口 是否同意维持 DOCK书的有效性（适用跟踪审核和证审核）是口 否口 类加口客口客滚口高客口高货口散口油口化口气口移口其它船种船舶国籍中国审核组审核组长陈勇审核员审核员审核员吴和荣邓秋陵杨为民实习审核员徐向东实习审核员谭孝福公司基本情况适用于初次年度换证及临时审核法定代表理副总经理指定人员公司体系内相关部门有体系办人事办航运管理部客运管理部公司体系内人数机关体系内人数体系内船舶数量审核情况概述应重庆环球轮船旅游实业公司的申请年月日长江海事局下达了对该公司进行初次审核后第重庆海事局徐向东谭孝福为实习审核员组成的审核组在重庆报到并于当天召幵了审核组内部会议明确了审核工作任务和审核员工作分配确定了审核划按照审核划年月日时至时审核组在公司会议室召幵了首次会议时审核组对公司安全