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1、XX公司防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度第一章 总 则第一条 为了有效管理客户委托资产,防范基金业务开展过程中的内幕交易、利益冲突，促进资产管理业务的规范发展，根据私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引、私募投资基金信息披露管理办法以及公司其他规章制度，制定本办法。第二条 本制度所称敏感信息，是指公司员工在业务经营过程中知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。第三条 本制度所称业务隔离墙制度，是指公司为隔离不同基金业务而采取的一系列措施。第四条 本制度适用于公司所有员工。第二章 利益规避原则第五条 公司开展私募基金业务，应当遵循公平，公正，诚
2、信，规范的原则，恪守职责，谨慎勤勉。第六条 公司公平、公正对待所有客户，保护每个客户的合法权益，禁止各种形式的利益输送。维护私募基金市场的正常秩序，防止洗钱等金融犯罪。公司应当避免与客户端利益冲突，当无法避免时，应当遵循回避原则。第七条 风控合规部部应定期对防范利益冲突措施，业务隔离墙制度的有效性进行评估，并根据需要及时做出调整。第三章 人员隔离原则第八条 基金运营部投资经理、交易员、风险控制员等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。第九条 公司在开展私募基金业务过程中，按照最小知情权原则管理敏感信息，尽可能缩减知情人范围。 员工对所获取的敏感信息负有保密义务。第四章 业务隔离原
3、则第十条 证券投资基金独立开展业务，集中管理，确保在办公场地、人员任用等方面和其他基金业务相互独立。第十一条 基金运营部应当制定并有效执行证券投资基金业务交易监控制度，对资产管理账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资决策及其执行情况，持仓头寸及其比例进行监控。第十二条 证券投资基金运营工作人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。第十三条 公司应当对不同资产管理账户之间同日同向交易，临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。第十四条 严格禁止不同资产管理账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。第十五条 公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账，独立核算，分账管理。第五章 信息隔离第十六条 建立信息墙隔离制度，确保在办公区域，人员管理以及信息管理方面相互隔离。对基金业务相关资料妥善保存，防止泄露。第六章 附 则第十七条 本制度由风控合规部负责制定。根据相关法律法规、行业管理政策和公司制度的变化，风控合规部应及时对本办法进行修订，并予以公布。第十八条 本办法自颁布之日起执行。- 3 -