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1、xx电子信息科技有限公司初步尽职调查清单在文件提供工作开始前，敬请阅读以下说明：一、调查目的本调查清单是为了配合xx电子信息科技有限公司（以下简称“xx”）与QF公司合作所需，目的是对贵公司及关联方的基本情况、业务发展、资产等进行初步了解，以便制订合理、可行的合作方案。二、尽职调查范围本次尽职调查的对象包括贵公司（含分公司）及其下属控股、参股公司。我们将根据贵公司提供的尽职调查材料随时更新补充尽职调查文件清单，请贵公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈材料。三、时间要求为顺利推进本次尽职调查，请贵公司及各相关公司按以下时间收集、整理并提供相关材料，【】月【】日-【】月【】日，提交本
2、提纲所需的初步尽职调查材料。四、文件整理、归档和装订要求为加快尽职调查进程，请各公司务必按下述要求整理、归档和装订相关文件材料，各公司应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。1、文件的装订、归类各公司在装订、归类相关文件资料时，应注意：1）文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明公司名称和文件夹序号（请不要采用订书钉等不便于拆除的方式装订）；2）在各文件夹首页附上记载相关文件名称之文件目录，并请同时将该文件目录电子版发送至项
3、目组联系人的电子邮箱：邮箱：x2、对本清单进行标注（非常重要）在提供文件后，请各公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。第一部分 公司基本资料1. xx及其下属子公司最新经年检的营业执照、税务登记证（国税、地税）、组织代码证及公司章程2. 公司自设立以来的工商底档材料（内档）。若暂时不能提供，请先提供以下材料（1） 设立公司的发起人协议、申请文件、以及其他为设立公司向政府部门提交的文件（2）
4、 政府部门关于公司设立的批准/核准/登记/备案（3） 政府部门关于公司业务经营范围的历次批复/核准（如适用）（4） 现时有效的并标明通过历年工商年检的企业法人营业执照和历次变更的营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）（5） 公司名称（及历次变更名称，如适用）的预先核准通知书（6） 公司设立及后续注册资本变更时涉及到的资产评估报告（7） 会计师就公司设立及后续注册资本变更时出具的验资报告（8） 公司历次股权转让、质押及第三方拥有他项权力情况和相关文件3. 控股子公司的设立和变更的发起人（出资人）协议、章程、政府批准/核准文件、营业执照、业务的许可/批准/登记/备案等（比照母公司提
5、供）4. 请列明目前公司全部股东的名称、所占的股权比例；自然人股东请列明国籍和长期居留地；法人股东请列明注册地。如未提供工商底档，请提供公司主要股东历次变动（包括主要股东的名称变动和所占的股权比例变动）的材料5. 截至目前xx及其下属子公司所有股东所持股份是否存在质押、冻结和其它限制权力的情况；若有，请详细说明。6. 截至目前xx及其下属子公司所有股东所持股份是否存在重大权属纠纷的情况；若有，请详细说明7. 公司股东（如果全部为自然人）的姓名（包括曾用名）、性别、国籍、身份证号码、是否取得其他国家或者地区的居留权、最近三年的职业和职务，并注明每份职业的起止日期和任职单位，是否与任职单位存在产权
6、关系，以及控制的核心企业和关联企业的基本情况；8. 截至目前xx及其下属子公司是否存在员工持股的情况，若有，请详细提供股东名单及持股情况9. xx及其下属子公司设立以来所有董事会及股东大会决议（含议案）（可稍晚提供）10. xx及其下属子公司的公司治理制度，包括现行股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策制度等内部治理准则文件11. xx及其下属子公司内部控制制度的说明，包括但不限于业务、资金管理、内部稽核等方面的制度12. 立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等已取得的许可证书或相关主管部门的批复文件第二部分 公司治理1. 公司内部组织结构图及其说明（包括总部的部
7、门设置，各部门的业务职能）2. 公司现任董事会构成、监事会构成和人员名单、简历3. 请介绍现任公司管理层（总经理、副总经理、财务总监、业务负责人等）的结构；主要管理人员简历，有无在其他公司任职或担任董事、监事等职务4. 公司股东、公司主要管理人员最近五年内是否受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，如有请提供处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果，以及日期、原因和执行情况。5. 请提供公司的员工统计表（包括但不限于学历、年龄等的分布情况）第三部分 公司业务发展状况1. 经营资质，xx及其下属子公司的经营资质、许可、授权及
8、相关行政主管机构的审批文件，如特许经营权、产品代理资质、政府有关部门授予的其他资质2. xx及其子公司拥有的软件著作权状况，提供软件著作权（如有）复印件，并请填写下表序号证书名称编号登记号取得方式著作权人自行开发或者受让3. xx及其子公司拥有的专利状况，提供专利证书复印件，并请填写下表序号专利名称专利号授权公告日取得方式权利人4. 公司自成立以来公司的经营方针和经营范围是否发生重大变化，如有请说明5. 主营业务模式，包括采购模式、生产及服务模式、销售模式6. 公司2011-2013年度审计报告，2014年1-9月财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表、所有者权益变动表），包括母公司报表及合
9、并报表。（如没有审计报告，请提供管理层报表）7. 近三年公司及各个子公司财务资料，比照母公司提供8. 请分类说明公司各业务板块收入状况并填写下表业务种类2011年度（万元）2012年度（万元）2013年度（万元）2014年（1-9月）【业务板块一】【业务板块二】。9. 主要供应商及客户情况（1）请说明公司前十大供应商状况，并填写下表（金额为不含税）2011年度序号供应商名称采购产品种类名称采购金额占当年的采购比例12345678910合计2012年度序号供应商名称采购产品种类名称采购金额占当年的采购比例12345678910合计2013年度序号供应商名称采购产品种类名称采购金额占当年的采购比例
10、12345678910合计2014年度（1-9月）序号供应商名称采购产品种类名称采购金额占当年的采购比例12345678910合计（2）请说明公司前十大客户状况，并填写下表（金额为不含税）2011年度序号客户名称业务种类收入金额占当年的收入比例12345678910合计2012年度序号客户名称业务种类收入金额占当年的收入比例12345678910合计2013年度序号客户名称业务种类收入金额占当年的收入比例12345678910合计2014年（1-9月）序号客户名称业务种类收入金额占当年的收入比例12345678910合计10. 请详细说明公司总体及各业务板块收入、成本、费用确定原则11. 请列
11、表说明公司适用的所有税（费）情况，包括税（费）目、计税（费）基础、税（费）率12. 请说明公司所享受的税收优惠政策、享受优惠政策的依据及政府部门关于税收优惠出具的相关文件。13. 公司是否有在公司财务报告上未反映的任何实质性项目或事件，包括未决诉讼、或有负债、抵押、担保、赔偿、保险、延迟付款的交易等。14. 请介绍公司所从事行业的行业监管体制，公司所从事行业的主要法律、法规和政府管理制度15. 公司股东之间关于“公司”的投资协议（如有）、股东之间其他有可能影响所持有“公司”股权处置的任何安排、协议等法律文件16. 股权期权、股票增值权计划、薪酬激励计划等有关高管、员工激励的相关文件（如有）17
12、. 公司关联交易的情况介绍，关联交易的构成及形成原因18. 请说明公司的人事管理政策是否符合国家及北京市相关规定，请提供员工目前的缴纳三险一金或四险一金情况说明第四部分 公司主要资产状况1. 请提供公司固定资产清单，至少包含以下信息序号资产名称账面原值账面净值已使用年限剩余使用年限他项权利是否存在抵押、质押等2. 土地状况，请提供土地证复印件、土地出让合同、土地出让金缴纳收据，并填写下表土地证号位置用途使用权人土地性质取得方式面积使用期限账面价值是否抵押3. 房产证状况，请提供房产证，并填写下表房产证号对应土地使用权证号所有权人位置用途面积（）是否与生产经营相关是否抵押（注）4. 请提供其他无
13、形资产状况说明文件第五部分 公司主要负债状况1. 请提供公司所有正在执行的银行借款合同、授信合同等向金融机构借款文件，并填写下表序号贷款金额贷款银行资金用途贷款期限抵押或质押物保证方2. 请提供公司向股东及其他关联人借款合同（如有）3. 请详细说明公司截止至2014年6月30日应付账款和应收帐款状况第六部分 重大合同状况1. 请提供公司2011-2014年以来占当年采购金额5%以上的采购合同2. 请提供公司2011-2014年以来占当年销售金额5%以上的销售合同3. 其他标的金额超过100万元的重大合同文件，如已在第五部分提供无需重复提供第七部分 诉讼、仲裁、处罚及纠纷情况1. 请说明xx及其下属子公司目前涉及的诉讼及潜在诉讼情况，包括但不限于成因、涉及金额、最新进展等2. xx及其下属子公司设立至今政府有关部门，包括不限于财政部门、工商局、环保部门、税务部门、劳动人事部门等作出的尚有效力的监管要求、通知、警告或处罚决定等3. xx及其下属子公司设立至今可能引起上述程序的情况，包括但不限于如履行合同过程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生争议、客户投诉等；若无，请书面确认不存在上述情形，若有，请提供相关情况的详细说明4. xx及其下属子公司股东涉及的诉讼或者潜在诉讼情况，包括但不限于成因、涉及金额、涉及xx及其下属子公司股权被司法冻结的情况、最新进展等