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1、xx资本投资有限责任公司直投基金风险管理暂行办法第一章 总 则第一条 为规范公司直投基金的发行、募集、管理，防范和控制相关风险，保障基金资产的安全与增值，根据相关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所指风险是指公司在直投基金发行、募集、管理过程中所发生的经营风险、财务风险、道德风险和市场风险等。 第三条 公司遵循全面、系统、制衡、注重执行的风险控制原则。第四条 公司设立合规风控部专职负责对直投基金相关风险进行监控。公司的执行董事、投资决策委员会委员、经理层依据公司章程和各项制度从不同层面上分别开展风险管理，与合规风控部一起形成直投基金的风险控制组织机构。第
2、二章 直投基金的风险管理第五条 公司设立直投基金，应当符合公司法、合伙企业法等有关法律法规的规定。公司投资设立直投基金管理机构的，直投基金管理机构应当采取有限责任公司或者有限合伙企业形式，其股权结构或出资比例应符合有关法律法规的规定。 第六条 对直投基金的风险控制措施： （一）直投基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于证券业协会规定的合格投资者且不得超过二百人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金； （二）合规风控部在基金募集中应当加强投资者适当性审核，合理确定投资者筛选标准和程序，了解投资者的投资经验、收益预期和风险承受能力，基于了解的情况，按照投资者筛选标准和程序，公平对待潜
3、在投资者，审慎确定适当的资金筹集对象；（三）直投基金应当委托独立的商业银行等第三方机构对基金资产进行托管，合规风控部需对基金资产托管协议的签定以及托管理商业银行履职行为进行日常监控，发现监管漏洞及时向公司汇报； （四）合规风控部负责对直投基金的资金来源实施审核，直投基金负债经营需符合证券业协会的相关规定；不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人； （五）合规风控部指导直投基金、直投基金管理机构建立健全各项内部控制制度，切实防范直投基金与公司、直投基金管理机构、xx证券之间的利益冲突及利益输送，实现人员、机构、财务、经营管理、业务运作、投资决策等方面相互独立。 第七条 公司及其下属机构不得以任何方式对直投基金或者直投基金的投资者的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。第八条 公司应按照相关法律法规、行业规范完成直投基金的备案工作。第三章 附 则第九条 本暂行办法未尽事宜，按相关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定执行。第十条 本暂行办法自公司审议通过之日起生效。 第十一条 本暂行办法由公司解释和修订。 第 2页 共2 页