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1、证券股份有限公司资产管理部岗位责任管理规定第一章 组织结构第一条 资产管理部根据国家和证券主管部门的有关法律、法规及公司有关规章，受理客户委托的资产进行专业的证券投资运作，实现客户资产的保值增值，为公司创造经济和社会效益。资产管理部组织结构见下图：资产管理部集合资产管理小组定向资产管理小组研究策划小组营销管理小组营运管理小组风险控制小组投资主办人投资主办人助理投资主办人投资主办人助理研究员产品设计师渠道经理客户经理交易主管业务经理交易员合规专员（图1：资产管理部组织结构图）第二章 资产管理部部门职责第二条 资产管理部职责。（一）依据公司战略与投资决策委员会的业务发展战略和规章制度,负责公司定向
2、、集合和专项资产管理业务的运作；（二）负责开展市场调研与营销，充分了解客户的性质、委托资产规模、期限、收益预期及风险承受能力，积极拓展多元化的客户；（三）根据客户委托资产的特点，从需求的角度制定有针对性的理财方案和投资组合计划；（四）负责与客户签订资产管理合同，明确双方的权利和义务；（五）负责资产管理业务创新产品的研究与开发，以满足市场发展的要求；（六）与公司其他业务部门进行业务互动，提高资产管理服务的市场价值，同时促进公司整体业务竞争力的提高；（七）负责建立部门内部的风险控制体系，并协助相关管理部门作好公司资产管理业务的风险监控与合规检查;（八）及时向监管部门、登记结算公司、交易所等进行业务
3、报备，并协助其他相关业务部门进行数据报送；（九）履行向资产管理客户信息披露的义务；（十）负责按公司相关规定妥善保存资产管理合同和客户资料；（十一）完成公司交办的其它关于资产管理业务方面的工作。第三条 集合资产管理小组职责。（一）根据公司资管业务管理专业委员会制定的资产配置策略、研究策划小组提供的研究报告和产品的风险收益特征，制定集合资产管理计划投资组合和投资策略；（二）将投资组合和投资策略细化为具体的投资指令，向集中交易室下达；（三）根据投资策略会议、最新市场情况、跟踪研究报告、风险测评报告和归因分析报告等对投资组合进行动态调整；（四）投资主办人必须要以内外并举的方式对纳入组合的证券进行立体化
4、、全方位的长期跟踪研究，及时做出相应对策；（五）投资主办人对其分管投资行为负直接责任，并负责对所管理账户的投资理念和投资组合向有关方面做出解释；（六）参与所负责产品的营销活动及设计工作；（七）完成部门或公司交办的其它工作。第四条 定向资产管理小组职责。（一）负责定向资产管理业务，制定定向投资组合和投资策略；（二）将投资组合和投资策略细化为具体的投资指令，向集中交易室下达；（三）根据投资策略会议、最新市场情况、跟踪研究报告、风险测评报告和归因分析报告等对投资组合进行动态调整；（四）投资主办人必须要以内外并举的方式对纳入组合的证券进行立体化、全方位的长期跟踪研究，及时做出相应对策；（五）各资产管理
5、账户的投资主办人对其分管投资行为负直接责任，并负责对所管理账户的投资理念和投资组合向有关方面做出解释；（六）参与定向客户的业务拓展与维护工作；（七）完成部门或公司交办的其它工作。第五条 研究策划小组职责。（一）进行行业及上市公司的分析研究工作，编写行业/公司研究报告；（二）配合股票、债券、基金投资管理团队，制定策略性投资意见，建立和完善数量化分析模型； （三）向股票、债券投资管理团队提供研究报告和投资建议；（四）定期向公司资管业务管理专业委员会提交策略报告；（五）搭建和完善工作、信息交流平台；（六）对员工进行业务培训和指导；（七）根据市场需求设计开发资产管理产品。第六条 营销管理小组职责。（一
6、）对客户需求进行深度调研，调查需求信息，反馈客户需求；（二）建立资产管理产品的销售渠道，对资产管理产品进行销售并维护销售渠道顺畅；（三）宣传推广客户资产管理产品，为客户提供咨询；（四）做好客户后台服务工作。第七条 营运管理小组职责。（一）按交易室管理制度对集中交易室进行管理；（二）关于客户资料的分类、收集、整理和保管工作；（三）协调组织、管理信息系统的开发和维护工作；（四）协调部门统计，向监管部门提供客户资产管理产品相关信息及相关信息披露工作；（五）负责开户、客户信息保管、资产管理报表等账户管理工作； （六）其他行政管理工作。第八条 风险控制小组职责。（一）负责落实董事会风险控制与监察委员会的
7、有关风险控制指导原则；（二）组织本部门的风险控制管理工作，并有效地与合规管理部实行对接；（三）负责部门风险管理制度的制定和落实，负责部门规章制度执行情况的检查工作；（四）在部门内部对风险进行一线监控，定期、不定期地向部门及公司合规管理部提交风险评估报告。第三章 资产管理部岗位职责第九条 总经理。（一）全面主持部门的各项日常工作；（二）组织、落实、协调、完成部门的各项职责和目标；（三）按公司规定的管理权限负责部门人员的管理、举荐和考核，并提出奖惩意见；（四）组织实施部门重要业务事项；（五）代表部门与重要客户洽谈业务及进行相关谈判；（六）完成公司交办的其它工作。第十条 副总经理、总经理助理。（一）
8、负责其分管的工作；（二）组织、落实、协调、完成分管的各项工作的职责和目标；（三）按公司规定的管理权限负责分管人员的管理、举荐和考核，并提出奖惩意见；（四）协助总经理实施部门重要业务事项；（五）代表部门在授权范围内与重要客户洽谈业务与谈判；（六） 完成总经理交办的其它工作。第十一条 集合资产管理小组岗位职责。（一）投资主办人。1、对所辖投资业务领域或板块的结果负责;2、参与部门投资策略和投资计划的讨论和制订,在所辖业务领域或板块内执行公司的投资;3、指导或指令交易员的工作;4、科学把握市场机会风险控制投资原则和投资策略之间的关系,合理配置投资比例和组合,在负责的权限或领域之内,做出投资决策;5、
9、在公司业务流程和投资流程的框架下,配合部门不断细化深化优化相关流程,并且认真贯彻;6、承担上级指派的其他工作和职责。（二）投资主办人助理。1、参与研究筛选项目池建设和管理策略研究趋势研判等事项;2、在公司业务流程和投资流程的框架下,配合部门不断细化深化优化相关流程,并且认真贯彻;3、协助投资主办人的工作;4、承担上级指派的其他工作。第十二条 研究策划小组岗位职责。（一）研究员行业分析师。1、对行业和相关上市公司进行基本面分析和研究，对上市公司进行实地调研，撰写相关研究报告；2、建立和维护股票池，对核心池中的上市公司进行重点跟踪，及时修改盈利预测和投资评级，提供投资策略建议。（二）研究员数量分析
10、师。1、进行市场定量分析和定量投资策略的研究，会同其他分析师建立、完善有关数量分析模型，包括宏观经济模型、公司估价模型、投资策略模型，供投资决策参考；2、进行内部投资绩效分析，完成有关评价报告；3、参与管理部门内部数量分析软件及数据库。（三）研究员策略分析师。1、参考经济研究、行业研究、公司研究、数量分析等研究成果，对资产类别、市场整体、行业部门，以及股票特征与投资风格等层次的投资策略进行研究分析，根据分析研究结果，制定和提出投资策略建议；2、综合运用各种技术分析方法，分析研究证券、投资组合以及证券市场等的交易量、价格走势和时间三者之间的关系，以及证券市场走势和证券价格变化对基本因素变化产生反
11、应的模式，并根据分析结果，向投资主办人提供投资策略建议。（四）产品设计师。1、根据资产管理业务发展规划，构思创新理财产品，丰富部门理财产品线统领理财产品设计工作,并对相应结果最终负责;2、 建立部门产品设计流程的框架；3、 承担上级指派的其他工作。第十三条 定向资产管理小组岗位职责。（一）投资主办人。1、对所辖投资业务领域或板块的结果负责;2、参与部门投资策略和投资计划的讨论和制订,在所辖业务领域或板块内执行公司的投资;3、指导或指令交易员的工作;4、科学把握市场机会风险控制投资原则和投资策略之间的关系,合理配置投资比例和组合,在负责的权限或领域之内,做出投资决策;5、在公司业务流程和投资流程
12、的框架下,配合部门不断细化深化优化相关流程,并且认真贯彻;6、承担上级指派的其他工作和职责。（二）投资主办人助理。1、参与研究筛选项目池建设和管理策略研究趋势研判等事项;2、在公司业务流程和投资流程的框架下,配合部门不断细化深化优化相关流程,并且认真贯彻;3、 协助投资主办人的工作;4、承担上级指派的其他工作。第十四条 营销管理小组岗位职责。（一）渠道经理。1、根据资产管理业务发展规划，进行销售计划管理、客服管理、业绩统计、渠道管理、回款管理等；2、根据产品价格和利润控制标准，协助制定和发布营销政策，协助制定和分解年度经营计划/预算计划，监控关键业绩指标的执行情况；3、分析运营成本构成，找出关
13、键因素，不断加以改进，减低成本；4、发展和强化代理商信用评议和合同管理功能；5、强化营销相关信息的收集、整理与销售预测；6、承担上级指派的其他工作。（二）客户经理。1、客户销售，开发潜在直销客户，完成直销销售任务；2、客户关系管理，建立、发展和维护与重点客户的长期合作关系，制定客户关系管理方案；3、解答客户基金理财咨询；开展外呼业务，调查、反馈客户需求，宣传公司投资理念；4、总结客户热点问题；处理客户电话留言；5、 受理客户投诉并按照流程解决或上报；6、 对系统更新和优化定期提出建议；7、 承担上级指派的其他工作。第十五条 营运管理小组岗位职责。（一）集中交易室主管。1、统领部门内部交易工作,
14、并对相应结果最终负责;2、指导交易员的工作;3、建立部门交易流程的框架；4、协调组织资产管理系统的开发和维护工作;5、认真执行公司绩效考核政策,担负所辖人员的绩效统计和绩效；6、参与内部风险控制工作，发现异常交易及时向上级汇报。（二）交易员。1、开展证券投资交易工作,并对相应的操作结果最终负责;2、建立部门交易流程；3、对每日交易数据进行汇总、记录与报告；4、参与内部风险控制工作，发现异常交易及时向上级汇报；5、承担一部分资产管理信息披露工作；6、部门的资料、文档保管等行政工作。（三） 业务经理。1、 建立并执行部门账户管理制度、业务流程；2、 负责信息披露工作，协调内部审计等工作；3、 协助
15、其他岗位有关工作；4、 承担上级指派的其他工作。第十六条 风险控制小组岗位职责。风险控制小组由合规专员、交易主管（兼）、交易员（兼）组成。1、建立健全、更新修订部门管理制度、各部门规章制度、业务流程；2、对部门收到的监管函件、风险提示函件，第一时间向合规管理部及部门负责人报告；3、对公司及合规部门下达的相关制度、文件、整改措施等，及时传达、积极督导本部门有效落实； 4、接受合规部门的工作安排，配合合规部门的检查和调查工作，跟踪和评估整改要求的落实情况；5、收集本部门日常经营管理涉及合规事项方面的建议，及时上报合规管理部，并负责反馈意见的具体跟踪落实；6、负责本部门合规事务的咨询，拟定初步咨询意
16、见报合规管理部审核后，传递给本部门执行；7、按照报告流程定期、不定期向合规管理部和本部门负责人报告本部门存在的问题或风险隐患；涉及本部门负责人利益事项，可直接向合规管理部报告；8、对本部门存在的违法违规事实，按照合规管理部下达的整改建议监督整改落实情况；9、负责本部门的合规宣传培训工作，推进合规文化建设；10、对稽核审计部门下达的审计整改意见书进行持续督导；11、进行投资风险分析及控制，开展投资组合、业绩归因、投资业绩分析，开展营运风险管理；12、承担公司合规部门指派的其他工作。第四章 附则第十七条 本规定由资产管理部负责解释，原证券股份有限公司资产管理部岗位责任管理规定（x号）同时废止。第十八条 本规定自发布之日起施行。9