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1、xx证券股份有限公司证券营业部印章管理规定 第一章 总则第一条 为加强公司证券营业部印章管理，规范印章使用行为，提高工作效率，防范经营风险，依据xx证券股份有限公司印章管理办法，特制定本规定。第二条 本规定适用于公司各证券营业部。第三条 本规定所称印章是指：（一）证券营业部公章：“xx证券股份有限公司XX证券营业部”章。（二）证券营业部业务类印章：1、“xx证券股份有限公司XX证券营业部财务专用章”；2、“xx证券股份有限公司XX证券营业部发票专用章”；3、“xx证券股份有限公司XX证券营业部账户业务专用章”；4、“xx证券股份有限公司XX证券营业部委托业务专用章”； 5、“xx证券股份有限公
2、司XX证券营业部资金业务专用章”；6、“xx证券股份有限公司XX证券营业部社保专用章”；7、中国证券登记结算公司上海证券账户开户专用章；8、中国证券登记结算公司深圳证券账户开户专用章。 第二章 证券营业部印章的刻制、发放和启用第四条 证券营业部印章由公司总裁办公室根据有关规定统一刻制，统一发放，具体操作执行xx证券股份有限公司印章管理办法相关规定。第五条 证券营业部刻制印章，需通过登录OA系统填写印章刻制申请，经营业部负责人、业务主管部门领导、总裁办公室审核，相关分管领导批准后，提请公司总裁办公室办理。第六条 证券营业部印章（包括公章和业务类章）启用时须到公司总裁办指定的印章专管员处填写印章移
3、交表，办理启用登记手续。 第三章 证券营业部印章的保管、使用和移交第七条 证券营业部印章必须明确指定专人保管、使用，并有完善的印章启用、交接、使用细则。证券营业部公章由公司总裁办公室专人负责保管、使用；证券营业部财务专用章、发票专用章按照财务管理部的管理办法执行，由营业部财务主管负责保管、使用；证券营业部社保专用章由营业部综合部负责人保管、使用；证券营业部其他业务类用章由营业部从事该项业务的工作人员负责保管、使用。各证券营业部将印章保管人员名单报公司经纪业务管理总部和总裁办公室备案。第八条 证券营业部印章必须在指定范围和公司批准范围内使用，具体指定范围见“附件一”；营业部公章的使用需通过公司O
4、A提交用章申请，营业部须将经审批的“用章申请单”和用印后的文件原件统一编号保管并按年度归档备查。第九条 证券营业部印章应在营业场所内使用。特殊情况需外出加盖印章时，须填写营业部印章（鉴）外出使用申请单（见附件二），并通过印章保管人员所在部门负责人审核、营业部负责人审批同意。营业部印章的外出使用必须有印章保管人员随同，并执行双人领用、双人办理原则。 第十条 证券营业部印章保管人员因轮岗、工作调动或离职时须办理印章交接手续，填写营业部业务类印章（鉴）内部交接单（见附件三）。营业部负责人对印章交接事宜监督确认的同时，应组织人员对印章原保管人保管期间的印章使用情况进行检查，营业部须将交接资料和检查结果
5、存档备案。第十一条 公司对各证券营业部印章管理及使用情况进行定期检查。第四章 证券营业部印章的变更、停用和废止第十二条 证券营业部各类印章如因机构变化、名称变更和原印损坏而停止使用时，必须在规定时间内将原印章交回公司总裁办公室封存。任何人不得私留停用或废止印章，停用或废止印章由公司总裁办公室备案保管，统一进行销毁。第十三条 证券营业部印章的变更、停用和废止流程执行xx证券股份有限公司印章管理办法及公司相关规定。 第五章 罚则 第十四条 本规定是对xx证券股份有限公司印章管理办法中证券营业部印章管理的具体补充。证券营业部营业执照、证券经营机构营业许可证等证件比照证券营业部的印章管理和使用。第十五
6、条 任何部门及个人不得私自刻制印章。严禁在空白文件、空白协议、文件的空白处、空白介绍信、空白信笺上加盖印章。第十六条 凡违反本规定使用印章者，公司将视其情节轻重给予经济处罚、行政处分直至追究其法律责任。第六章 附则第十七条 本规定由经纪业务管理总部、总裁办公室负责解释。第十八条 本规定自发布之日起施行。- 6 -附件一：营 业 部 印 章 明 细序号类别印模字样印章式样材制使用范围备注1营业部公章xx证券股份有限公司XXX证券营业部圆形营业部在公司授权经营范围内对外签署的协议、合同公司总裁办公室统一管理 向证券监督管理部门和政府管理部门报送的文件、材料监管部门、协会、交易所及司法部门查询用印营
7、业部财务报表及向所在地税务机关申报纳税事项出具的证明、介绍信、办理劳动用工及社会保障手续向公司报送的有关文件、材料和对内发布的通知、通报其它要求使用营业部公章的文件、材料及报表2账户类xx证券股份有限公司XXX证券营业部账户业务专用章长方形5cm3cm长手柄各类风险揭示书、协议：证券交易风险揭示书、证券交易委托代理协议书、开户申请表（机构）、开户信息表、开户合同书、指定交易协议书、网上委托协议书（含网上证券委托风险揭示书）、权证风险揭示书、创业板市场投资风险揭示书、资金账户开户资料修改申请表、债券质押式回购委托协议（含债券回购交易风险提示书）；客户交易结算资金银行存管协议书、客户交易结算资金第
8、三方存管多银行服务协议书、单客户多银行第三方存管风险揭示书、清除重置通迅密码申请表、清除重置服务密码申请表、转托管申请表、授权委托书、开放式基金账户开户申请书（个人、机构）、开放式基金特殊账户类业务申请书、账户解冻申请表、账户挂失冻结申请表、撤销指定交易申请表、资金账户销户申请表、查询对账单、各类账户业务凭条等因业务需要，经公司审批同意后可刻制此章的1号、2号、3号。在规定使用范围内，营业部可自行分配1号、2号、3号章的具体使用范围及具体责任人并报备公司经纪业务管理总部、总裁办公室。4上海证券账户开户专用章深圳证券账户开户专用章长方形自然人（法人）证券账户注册申请表及其它证券账户各类相关业务凭
9、证（含：证券账户开户资料变更、证券账户卡挂失与补办及账户挂失补办风险告知书、注销证券账户申请、合并证券账户、证券账户查询等）由相关业务操作人员管理5 委托类xx证券股份有限公司XXX证券营业部委托业务专用章长方形5cm3cm长手柄开放式基金基金转换申请书、开放式基金赎回申请书、开放式基金转托管申请书、开放式基金认购、申购申请书、开放式基金特殊交易类业务申请书、柜台买入、卖出、撤销委托单、质押券提交/转回申请表由相关业务操作人员管理6资金类xx证券股份有限公司XXX证券营业部资金业务专用章长方形5cm3cm长手柄外汇资金转账存款凭单、转账取款通知单、外汇资金转账取款凭单由相关业务操作人员管理7其
10、它类xx证券股份有限公司XXX证券营业部社保专用章椭圆形为营销人员办理社保入保及退保业务由综合部经理负责管理使用附件二 ：营业部印章（鉴）外出使用申请单编号：外出使用的营业部印章（鉴）名称共 枚外出用印事由营业部印章保管人员所在部门负责人意见营业部负责人意见年 月 日年 月 日借出时间： 年 月 日 时 分预计归还时间： 年 月 日 时外出使用人签字（双人）： 标号用印文件名称份数标号用印文件名称份数归还时间归还人签字备注 年 月 日 时 分注：1、本表由营业部留存 2、用印文件请标明资金账号附件三：营业部业务类印章（鉴）内部交接单编号：印章名称印模印 模印 模交接事由：交接资料清单（可附后）：需要说明事项：移交人签字： 年 月 日接收人签字： 年 月 日监交人签字： 年 月 日注：本交接单一式四份，移交人、接收人、监交人和营业部各留存1份