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1、有限责任公司安全质量标准第一部分 安全管理第一节 机构设置1、公司总部及各营业部均实行安全生产责任制，设安全责任人。2、公司主要领导及各营业部负责人为第一责任人，对安全工作负总责。公司主管副总经理负分管责任。3、公司总部成立安全生产领导小组。公司总经理担任组长，副总经理担任副组长。4、安全管理机构成员为行政管理部、信息技术部、经纪业务部、计划财务部及人力资源部。第二节 主要责任人及分管领导的职责1、建立、健全并督促落实安全生产责任制。2、组织制订并督促落实安全生产规章制度和操作流程。3、保证安全生产工作的有效实施。4、设立安全管理机构或人员。5、召开安全会议，研究安全生产的重大问题。6、督促、
2、检查安全生产工作，及时消除事故隐患。7、组织制订并实施事故应急救援预案。8、及时、如实向上级单位报告事故。第三节 主要部门及各营业部的职责 1、在总部主要领导和分管领导的指导下，负责贯彻执行国家、市安全生产方针、政策、法令、法规和指示要求。2、行政管理部主要职责是负责制定公司总体的安全生产有关制度及应急预案；负责公司的防火，防盗，防爆等安全保卫工作及应对突发的紧急情况，组织应急演练，安全生产大检查和事故隐患整改以及专项设备的维护、保养。3、经纪业务总部的职责是与行政管理部、信息技术部共同组织、指导各营业部的安全生产工作。检查其实施情况并进行考核。4、信息技术部的主要职责是负责公司的交易系统、灾
3、备系统、行情系统的正常运营，制定交易系统、灾备系统、行情系统的应急预案，并组织应急演练，维护系统安全。5、人力资源部（1）为公司员工上工伤社会保险。（2）组织员工安全教育与培训，并同相关部门一起对安全生产情况进行考核。6、计划财务部负责保证安全技术经费筹措，监督专项经费使用情况。7、各营业部负责人的职责 （1）建立安全生产组织机构。 （2）建立、建全安全生产规章制度。 （3）保证安全生产规章制度在营业部的贯彻执行。 （4）定期组织员工进行安全教育。 （5）定期组织安全生产检查，对发现的事故隐患及时排除或通知有关部门立即解决。 （6）及时向上级单位报告事故。第四节 相关方安全管理1、施工人员进入
4、办公区域或营业场所时，应做好登记工作。2、雇用临时工应与正规中介公司签订劳务用工合同。并建立劳务用工的安全管理档案。3、加强对雇用临时工的安全检查，不得有违章作业行为。4、安全责任书要求： （1）总部及各营业部在改建、新建营业场所时，须与施工方签订安全责任书。 （2）总部与各营业部签订安全责任书，内容包括：双方安全责任、安全防范措施、设备管理、安全教育、安全检查等内容。 （3）安全责任书有效期为一年。第五节 安全生产规章制度应制定以下安全生产规章制度，并有效执行：1、根据国家保安服务管理条例制定以下相关制度： （1）保安员管理办法 （2）中控室管理制度 （3）监控设备使用规定 （4）营业及办公
5、场所治安管理制度2、根据消防法制定消防管理办法。3、信息系统管理制度（1）制定机房管理包括机房人员、设备出入和安全管理等环节的流程和制度。（2）制定网络管理包括配置管理、访问控制、安全审计等环节的流程和制度。（3）制定设备管理包括选型、购置、登记、保养、维修、报废等环节的流程和制度。（4）制定完整的数据备份策略和管理办法。第二部分 安全生产具体内容及标准第一节 消防安全1、公共办公区域、经营场所，必须具有公安消防部门的消防验收合格证。2、每年须由公安消防部门指定的机构进行消防及电器检测，并出具合格的检测报告。3、总部按部门设立义务消防员，每部门两名；各营业部设立三名义务消防员。义务消防员须掌握
6、消防知识和灭火技能，各项技术考核应达到规定指标。4、办公、营业场所消防设备、设施的安全，具体要求如下： （1）用火、用电无违章情况。 （2）安全出口、疏散通道畅通，安全疏散指示标志、应急照明齐全、完好。 （3）消防设施、器材和消防安全标志在位、完整。 （4）常闭式防火门处于关闭状态，不得在防火卷帘下堆放物品影响使用。5、每年定期对灭火器进行年度检验。第二节 治安安全安保管理1、应符合当地公安机关要求的保安公司签订保安协议。2、日常对保安员进行业务培训，确保保安员熟悉工作职责、应急救援预案流程。3、至少设立2名保安员进行24小时值班，重点部门（财务、技术部门）应重点监控。办公、营业场所安全管理1
7、、遵守公安机关相关规定，单位公共区域和重点防范部位应安装电视监控设备，监控系统要求如下：（1）办公、营业场所监控探头所覆盖的区域无死角。（2）电视监控设施必须正常运转，录像回放效果清晰。（3）监控资料必须齐全，录像资料至少保存30天。（4）监控、消防设备应有不间断电源。2、严禁携带治安管制的物品进入办公、营业场所，加强保安员的巡查力度。3、应租用有房屋产权证明的正规办公场所。4、每年应对本单位财产上财产保险。5、公共区域饮水机应定期清理，保证饮水安全、卫生。重要办公区域的安全管 理1、财务部办公场所防范要求：（1）应安装符合当地公安机关要求的金属防盗门，门框预埋件不少于6点并与房屋主体结构紧密
8、锚固。（2）三层以下窗户应安装能够有效抵御暴力侵袭的防护措施。（3）保险柜应为达到安全防范标准的产品，非使用期间锁柜乱号。（4）须安装红外报警装置与监控探头，监控探头需对准保险柜。（5）保险柜内存放现金过夜的，必须符合当地公安机关的要求。2、计算机房防范要求：（1）应安装公安机关检测合格的金属防盗门或门禁系统。（2）应配备气体灭火设施和相应消防器材。（3）重要数据必须进行异地备份。第三节 信息系统安全标准及要求1、基础环境建设的要求：（1）应选择具有市电双路供电的场所。（2）应远离强震源、强磁场源和强噪声源，无无线电电磁干扰。（3）应远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的
9、工厂、仓库等场所。（4）具有机房空调室外机组安装条件。（5）应符合抗震强度要求。2、机房要求：（1）在建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，易发生火灾危险程度高的区域采取避让措施。（2）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过。（3）应设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅助设备区域用于安放UPS电源等设备。（4）应考虑设备放置处的地面承重，进行地面加固。（5）应配备应急照明装置。（6）应配备理线架，做到跳线整齐，跳线与配线架统一编号，标记清晰。（7）机房应采用综合接地系统或独立接地系统（注：采用综合接地系统接地
10、的证券营业部机房， 直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。采用独立接地系统的证券营业部机房，直流地和防雷保护地之间的距离应大于10米，直流地的接地电阻应小于2欧姆，交流工作地的接地电阻应小于4欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆）。（8）需安装独立空调，并采用一用一备或多用一备或多用多备的方式，主用空调单独运行时能保证机房温度保持在213规定范围内，湿度保持在40-65%范围内。（9）机柜或机架应配置双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量；（10）应具有独立于一般照明电的专用供电线路，有独立的配电柜或配电箱。供电容量满足
11、证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。3、电力供应的要求：（1）采用双路供电，并配备UPS电源，自备发电机的，总部UPS电源应保证机房设备持续供电不低于2小时，营业部机房设备持续供电和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于1小时。（2）采用租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于4小时。发电机的功率应满足机房设备运转和不低于25%的交易设施持续供电需要。（3）严禁将与业务无关设备接入UPS电源。（4）对市电插座和UPS插座进行严格区分、插座面板有明确的颜色标识或标签。（5）发电机安装在具有良好通风的场地，并远离易燃易爆的物品。
12、4、设备冗余（1）对重要服务器、网络设备和存储设备等关键设备进行冗余，并建立了备份机制，包括热备、温备、冷备及各类备机备件。（2）在出现故障时实现主备机及时切换，不影响交易。5、通讯线路：对重要的通讯线路进行了冗余备份，备份线路包括天地备份、双地面线路备份、VPN和ISDN多种备份方式。6、文档管理：技术文档管理包括文档的收集、更新、保管、借阅等环节，文档涵盖机房平面图、供配电图、网络拓扑图、信息点对照表、UPS电源点分布表、系统维护手册、系统使用手册、应急预案、运维日志、设备维护档案、信息技术管理制度等资料。7、服务协议：与设备供应商、软件开发商、安全服务提供商签订应急处理及服务水平协议，定
13、期进行维护和巡检。8、系统变更管理：（1）变更前有详细的变更方案和变更应急预案，并在变更前做好系统、数据和配置的备份。（2）严禁在开市交易期间进行与交易业务相关的信息系统变更操作。9、系统日常维护管理：（1）建立完善的监控体系，以对信息系统的运行环境、运行状况等进行定时监控和事后分析；（2）运行监控落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。（3）对系统日常运维进行规范管理，如外来人员进出机房时，填写人员进出记录，机房值班人员每天填写值班记录、巡视记录等。（4）当出现故障和事件时，填写故障处理记录、事件记录等。（5）当进行测试、变更以及对重要设备进行维护时，填写测试记录、重要设备维护记录、变更记录
14、等。（6）安全审计人员对日常维护工作中的日志和记录进行审计，并通报审计结果。（7）例行的维护还包括周维护、月维护，维护人员按照要求填写周维护记录、月维护记录。日常操作及异常事件处理均应在系统运维日志中详细记录。10、网络隔离（1）应对交易业务网和内部办公网实施物理隔离。（2）处理交易业务的计算机终端和移动存储介质实行专网专用，不允许访问互联网。（3）在核心交易业务网和非核心交易业务网之间应采取有效的隔离措施，确保在外围系统被攻击 的情况下，核心交易业务网能够安全运行。11、病毒防护（1）定期进行病毒检测，发现病毒立即处理并报告。 （2）在移动存储、外来电子文档、软件系统使用前进行病毒或木马查杀
15、。12、数据备份（1）制定完整的数据备份策略和管理办法。（2）对关键备份数据进行异地存放，安全保管。（3）对备份数据的有效性进行验证，以保证备份数据在应急恢复时有效。13、信息系统安全规范与要求执行情况 按照国家、证券行业对信息系统安全的各项要求开展工作，包括信息安全等级保护管理办法、 证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法、证券公司集中交易安全管理技术指引、证券公司信息技术管理规范、证券公司网上证券信息系统技术指引、证券营业部信息技术指引等法规和指引的规定。第四节 设备、设施的安全1、办公、营业场所使用的大型设备，具体管理要求如下：（1）电梯：如属本单位自行管理的，须与规范厂家签订维保协议
16、，并要求该公司出具相关资质证书。如属租用大厦物业公司管理的，要求物业公司提供该设备年检合格证的复印件并确保在有效期内。（2）空调及通风设备，须与规范厂家签订维保协议，定期清洗、检修，保证设备的正常运行。 2、避雷检测：（1）如属本单位自行管理，须每年年初进行避雷检测。（2）如属租用大厦物业公司管理，须要求其提供避雷检测合格证复印件。3、自备发电系统：（1）须与供货商签订维保协议。（2）每月进行自检并作记录，保证停电时可正常启动。第三部分 安全意识与行为第一节 安全生产会议1、公司主要负责人、分管领导以及安全管理机构成员每年应召开不少于2次安全生产会议，研究落 实安全生产问题。2、各营业部每年应
17、召开不少于2次安全生产会议。3、总部及各营业部的安全生产会议中应制定本年度安全生产管理目标。4、如遇突发情况，公司可召开临时安全生产会议。5、会议记录完整。6、总部及各营业部每年应对本单位安全生产工作进行总结、评比。第二节 安全教育1、公司总部及各营业部应聘请专业消防人员到现场，或通过音像资料等方式，每年开展一次消防知识讲座。如条件允许，可组织员工前往消防培训基地进行实地学习与演练。从而使员工了解避险知识，掌握基本逃生技能。2、义务消防员须掌握消防知识和灭火技能，各项技术考核应达到规定指标。3、公司总部及各营业部的义务消防员可每年组织一次全员治安、消防知识竞赛等安全教育活动，以提高全体员工的安
18、全意识。第三节 应急救援预案的编制1、应急救援的组织机构 （1）总部及各营业部应建立应急救援组织。 （2）公司总部及各营业部分别设立义务消防员。 （3）应急救援的组织机构应包括：负责人、相关管理人员和现场指挥人员。2、应急救援组织的主要职责有：（1）组织制订事故应急救援预案。（2）指定负责人、救援物资的配置、救援队伍的调度。（3）确定现场指挥人员。（4）事故现场协调。（5）批准事故应急救援预案的启动与终止。（6）事故状态下各级人员的职责。（7）事故情况上报。（8）接受政府主管部门的指令和调动。（9）组织应急救援预案的演习。3、应急救援预案的内容：（1）公司总部及各营业部应制定应急救援预案，内容
19、包括：单位及周边的基本情况。应急救援的组织机构及职责。消防灭火器及消防栓位置分布图。 报警和应急通讯流程。事故发生后应采取的处理措施。人员紧急疏散、撤离方案。伤亡人员的救护与医务处理。现场保护与清理方法。应急救援保障。预案分级响应条件。应急救援的终止程序。应急培训计划。演练计划。（2）有经费保障。4、应急救援物质保障：单位应当配备应急救援器材和装备并进行经常性维修、保养，保证正常运转。5、应急救援的演练：（1）各项应急救援预案应每年至少进行一次应急演练。（2）有演练过程记录，有演练效果评价和改进意见。第四节 检查及考核安全检查1、公司总部及各营业部应每季进行一次全面安全生产自查，填写自查记录。
20、检查记录要求检查人与部门负责人签字并妥善留存。对不符合标准的项目立即整改。2、公司对各营业部的安全生产情况进行不定期检查，检查内容按照公司下发的“xx证券安全质量标准”进行。考核1、公司将安全质量执行情况纳入公司总部相关部门及各营业部的全年经营目标责任制考核，实行一票否决制。2、对安全生产工作有突出成绩的，予以通报表扬或物质奖励。3、对造成安全事故的责任人，将依据所造成后果的严重性予以处罚。对任何隐瞒事故事实，不处理、不追究的或提供虚假信息的，予以处分。（五）xx证券有限责任公司保安员守则（2010年11月29日，xx总字（2010）36号）一、严格遵守国家的政策、法律、法令，遵守公司的各项规
21、章制度，不准以权谋私，假公济私。二、保护公司机密，遵守公司的保密制度；不准以任何借口和方式损害公司的利益。三、服从命令，听从指挥，严格执行保安管理条例，加强请示报告，努力完成保安任务。不准玩忽职守，擅自脱岗，私自留宿亲友，在外过夜。四、保持良好的队容风纪，精神饱满，着装整齐，姿态端正，举止文雅，讲文明、讲礼貌；不准留长发、胡子、酗酒，惹事生非。五、执勤中要精力集中，保持高度警惕性，严守岗位；不准吸烟、聊天、玩手机、打盹、睡觉。六、勇于同各种违法犯罪行为做斗争，立场坚定，不畏艰险；不准打人、违法乱纪或临阵脱逃。七、作风正派，遵守社会公德，敬老爱幼，助人为乐；不准侵犯群众利益或参与赌博，看黄色书刊、淫秽录相。八、勤俭节约，树立艰苦朴素的优良品德，量入而出；不准向公司职工借钱、借物、乱拉关系。九、廉洁奉公，拾金不昧；不准贪污盗窃、偷拿、侵吞公司财物，私自收受礼物和贿赂。十、尊重公司员工，待人接物注重礼仪，爱护公司财物，维护公司形象。