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1、 xx证券有限责任公司投资银行业务工作底稿管理制度 第一条 为了认真贯彻中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法、证券发行上市保荐业务工作底稿指引等规范性文件的有关要求，配合公司投资银行业务管理总则、投资银行项目操作和质量控制流程管理暂行办法等制度的有效实施，进一步加强公司对投资银行业务工作底稿的管理，特制定本制度。第二条 本制度所称“投资银行业务”指公司投资银行业务管理总则中界定的保荐业务、非保荐业务和重大创新业务三类业务。第三条 投资银行业务工作底稿（以下简称“工作底稿”）， 是指公司及其保荐代表人或其他投资银行业务人员（以下简称“公司及其员工”）在从事投资银行业务全部过程中获取
2、和编写的、与投资银行业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。工作底稿至少应当包括以下内容：（一）公司根据有关规定对项目进行承揽备案、立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料；（二）公司及其员工在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；（三）公司及其员工对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料；（四）公司在协调投资银行业务的客户和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为投资银行业务的客户分析和解决投资银行业务办理过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要；（五）公司、为投资银行业务制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，
3、对与投资银行业务相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等；（六）公司根据实际情况，对投资银行业务的客户及其子公司、投资银行业务的客户的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录；（七）公司根据实际情况，对投资银行业务客户的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录；（八）首次公开发行股票并上市项目问核资料，包括两名签字保荐代表人填写并签字确认及公司保荐业务负责人或保荐业务部门负责人签字确认的关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表，两名签字保荐代表人誊写的
4、该表所附承诺事项等资料。（九）向监管部门提交的相关申请文件、反馈意见的回复、 询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；（十）在持续督导过程中获取的文件资料、出具的核查意见书、保荐意见书及保荐总结报告等相关文件；（十一）保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志；（十二）其他对公司及其员工履行职责有重大影响的文件资料及信息。 第四条 各类投资银行业务工作底稿的具体指引由公司质量控制部根据监管机构所颁布的规范性文件的要求、公司项目操作和质量控制的实际情况制订。第五条 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的
5、工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。第六条 项目承做负责人（进入持续督导期后为持续督导工作责任人）是工作底稿收集整理的直接责任人，应根据本制度和相关指引的要求，并结合项目的具体实际，建立、整理、完善工作底稿。 在项目每一阶段工作完成后，直接责任人应当及时整理工作底稿并归档。工作底稿直接责任人应在项目结束后向质量控制部移交全部工作底稿 ，由质量控制部负责对项目工作底稿进行统一存放和管理；对于持续督导项目，在项目的执行过程中持续督导工作责任人应在每年度结束后三个月内制作完成该年度持续督导项目工作底稿，接受质量控制部的抽查。第七条 质量控制部应对工作底稿进行完备性和合规性的审核，并就工作底稿中存在
6、的问题，要求项目工作底稿直接责任人进行补充和完善。经质量控制部审核确认项目工作底稿符合要求后，公司方可发放与该项目有关的奖金/津贴。第八条 公司员工可以向质量控制部查阅项目工作底稿。查阅档案必须当天归还且不得带出办公区域；借阅档案时间一般不应超过一个月。查阅和借阅档案都必须到质量控制部办理登记、签字手续。第九条 除接受监管部门检查、接受内外部审计等特殊情况外，原则上不允许除公司员工之外的人员查阅或借阅项目工作底稿。特殊情况确有必要的，必须经公司保荐业务负责人批准，并办理登记、签字手续。第十条 工作底稿保管期限为10年，自归档之日起计算。第十一条 工作底稿到期后如需销毁，须报公司总裁决定。第十二条 公司及其员工对工作底稿中的未公开披露的信息负有保密责任。第十三条 本制度由公司制定、解释和修订。第十四条 本制度经公司总裁办公会审议通过后生效，自发布之日起实施。3