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1、券股份有限公司私募基金业务外包服务上线运营操作规程 第一章 总则 第一条 为加强证券股份有限公司（以下简称“证券”或“公司”）私募基金业务外包服务（以下简称 “外包服务”）的上线运营管理，规范业务操作，有效防范和控制业务风险，依据证券法、公司法、合伙企业法、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司内部控制指引、基金业务外包服务指引（试行）及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本操作规程。 第二条 上线运营阶段各方的义务和职责应当在协议或操作备忘录中约定，资产托管部外包服务部牵头办理私募基金上线事宜，分工明确、衔接顺畅，保障私募基金的上线平稳运行。 第二章 上线准备 第一节 职责
2、分工 第三条 资产托管部牵头成立基金业务外包服务基金上线运营小组（以下简称“上线运营小组”或“小组”），小组成员包括资产托管部产品经理、运营支持岗、估值核算岗、份额登记岗、资金清算岗、运行保障岗、风控合规岗等相关人员。 第二节 上线方案制定 第四条 产品经理负责协助上线运营小组成员确认服务协议中的条款内容和实现细节，力求符合当前已有产品的业务流程，确认其可操作性，评估系统的支持能力。 第五条 资产托管部外包服务部相关业务人员应明确私募基金的上线运营具体业务细节（包括账户结构、会计核算办法和估值方法、开放日设置、业绩报酬计提方法、费用支付方式、服务平台使用、信息服务要求等业务细节）。如涉及业务系
3、统新增功能或变更原有功能，运行保障岗汇总业务人员提交的需求后提交信息技术部，协助信息技术部和供应商分析业务需求，明确系统实现方式，并跟踪信息技术部和供应商实现进度，确保系统改造能够及时完成。 如涉及当前业务流程的重大改变时，风控合规岗应及时修订相应的规章制度，或撰写流程说明和业务指南，完善业务流程的风险控制措施，并在年度常规修订中补充完善。风控合规岗应及时通知相关业务人员，准备流程上的变更。 第三章 上线运营 第一节 发起上线 第六条 产品相关服务上线前，产品经理负责发起上线流程，上传基金合同、托管协议、服务协议等文件（PDF签章版），协助资产托管部各岗位指定人员根据法律规定和协议约定进行系统
4、参数配置。 第二节 账户开立 第七条 如使用我司募集账户的，资金清算岗负责开立或挂接募集相关账户。 第八条 运营支持岗协调客户开立基金运作相关的账户并收集产品上线相关账户信息，包括但不限于产品募集账户、证券资金账户、期货资金账户、证券账户、期货账户、基金账户等，并及时在上线流程中上传开户资料信息。 运行保障岗根据运营支持岗提供的账户信息，在运营管理平台上配置客户交易数据发放申请及其他相关信息，做好产品上线与运营管理总部的对接工作。 运营支持岗负责收集托管账户网银查询KEY并提交给估值核算岗。如托管账户开户银行不提供网银查询KEY，产品经理、运营支持岗应事先与托管人协调提供银行对账单或其他有效的
5、对账方式。 在运营过程中，由于银行延迟提供银行对账单等情形导致估值延迟的，估值核算岗应通知运营支持岗进行催讨。 第三节 账号权限分配 第九条 如有用户新增、权限变更的需求，运行保障岗向信息技术部权限管理员申请分配、调整份额登记系统、估值核算系统等操作人员权限。 第十条 如管理人需使用综合服务平台的，由运营支持岗根据协议约定在综合服务平台上建立管理人账号和投资者查询账号，并将账号密码以邮件形式告知管理人。管理人登录后可自行修改密码。 第四节 系统配置 第十一条 份额登记岗（经办）、估值核算岗（经办）根据相关协议、账户信息等文件在各自系统中设立私募基金，设置基金的基本信息和参数等。份额登记岗（复核）、估值核算岗（复核）进行复核。 第五节 起始运作 第十二条 份额登记岗根据基金合同在份额登记系统中进行配置后，并向管理人发送份额登记服务起始运作通知书，份额登记服务正式起始运作。 第十三条 运营支持岗跟踪基金募集、成立的情况，接收管理人出具的估值核算起始运作通知书，估值核算服务起始运作。 第十四条 估值核算岗负责通过查询或从管理人处获取初始财务数据，并与托管人进行核对（如有），确保初始数据的准确性和一致性。估值核算岗在估值核算系统中建立账套，并根据产品起始运作通知书进行估值核算的起始运作。 第四章 附则 第十五条 本操作规程由资产托管部负责修订和解释，自发布之日起实施。