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1、xx公司法律纠纷案件管理办法第一章 总则第一条 目的和依据 为规范xx公司（以下简称“公司”）法律纠纷案件的管理，防范和控制法律风险，根据国务院国有资产监督管理委员会中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法及集团公司相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。第二条 案件定义及分类本办法所称法律纠纷案件是指在公司经营管理活动中产生的民事诉讼、仲裁、行政复议案件，行政处罚案件，以及可能引发前述案件的纠纷事件。民事诉讼案件是指依法应由人民法院受理的公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的纠纷案件。仲裁案件包括依法由劳动争议仲裁委员会受理的劳动争议仲裁案件以及当事人达成仲
2、裁协议或仲裁条款约定申请仲裁的合同纠纷和其他财产权益纠纷案件。行政复议案件是指有下列情形之一可以依照行政复议法申请行政复议的案件： （一）对行政机关做出的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照等行政处罚决定不服的； （二）对行政机关做出的查封、扣押、冻结财产等行政强制措施决定不服的； （三）对行政机关做出的有关许可证、执照、资质证、资格证等证书变更、中止、撤销的决定不服的； （四）对行政机关做出的关于确认土地、矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂、海域等自然资源的所有权或者使用权的决定不服的； （五）认为行政机关侵犯合法的经营自主权的；
3、（六）认为行政机关违法集资、征收财物、摊派费用或者违法要求履行其他义务的； （七）认为符合法定条件，申请行政机关颁发许可证、执照、资质证、资格证等证书，或者申请行政机关审批、登记有关事项，行政机关没有依法办理的；（八）认为行政机关的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。行政处罚案件是指行政机关就公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法做出行政处罚决定进行处罚的案件，行政处罚的种类包括：警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留以及法律、行政法规规定的其他行政处罚。第三条 原则 （一） 公司强调事前预防为主的案件管理原则，在经营过程
4、中应积极防范和化解风险，尽力避免和减少案件的发生；（二） 公司坚持事中控制的案件管理原则，对已经发生的案件，应依法及时、妥善处理，最大程度地维护公司合法权益；（三） 公司实行责任追究的案件管理原则，对案件处理过程中发现的违规违纪部门、人员进行通报批评、责任追究，通过惩戒制度预防和控制纠纷案件的发生。第四条 案件管理部门及其职责划分 一、案件管理部门归口管理部门：发展战略部是公司民事诉讼、仲裁、行政复议案件的归口管理部门。行政处罚案件由相关业务部门管理。涉案部门：是法律纠纷案件涉及的公司相关部门，包括：牵头部门、协作部门。牵头部门：提出起诉、申请仲裁或行政复议及/或公司领导审批指定牵头处理被诉（
5、含对方申请仲裁）等案件的业务部门。在案件涉及的事实核查、证据搜集、和解方案确定等方面牵头处理案件的部门。协作部门：在案件涉及的事实核查、证据搜集、和解方案确定等方面进行协作和配合的部门。二、职责划分归口管理部门承担以下职责：（一）建立和完善法律纠纷案件管理制度；（二）负责组织、协调、督促涉案相关部门及法律中介机构进行公司法律纠纷案件的诉讼、仲裁、行政复议等相关工作；（三）负责组织、协调相关部门履行、执行正式生效的法律文书，办理相关法律程序所涉及的手续；上述法律文书包括解决纠纷的和解协议书、法院调解书、仲裁裁决书和法院判决书等。（四）对涉案的不符合法律规定的相关业务规定、方案等，提出法律风险整改
6、建议，由相关业务管理部门进行及时调整；（五）负责法律纠纷案件的汇总、统计、分析、通报、归档等工作；（六）负责建立公司法律纠纷案件案例库，建立公司内部法律纠纷案件信息共享机制；（七）负责落实集团公司关于法律纠纷案件方面的工作要求；（八）负责选聘代理法律纠纷案件的法律中介机构并对其工作进行监督、评价；（九）其他与法律纠纷案件管理相关的工作。牵头部门承担以下职责：（一）根据归口管理部门要求协调相关部门全面调查、核实案情，按时搜集、提供证据；（二）指派专人全程参与、跟踪案件处理；（三）负责提出、确认、调整和解方案，并负责牵头组织谈判落实工作；（四）负责落实、跟踪有关正式生效的法律文书的履行和执行情况，
7、并及时将有关情况通知归口管理部门。（五）对涉案的或案件处理中发现的公司相关制度、业务规定、流程等方面存在的法律风险，会同相关业务管理部门进行及时整改、调整，并向归口管理部门及时进行反馈；（六）其他公司管理制度确定的各部门职责中与案件相关的管理工作。协作部门承担以下职责：（一）配合牵头部门及归口管理部门按时调查、核实案情，搜集、提供证据；（二）指派专人全程参与、跟踪案件处理；（三）配合牵头部门讨论确定和解方案以及谈判、落实工作；（四）对涉案的或案件处理中发现的公司相关制度、业务规定、流程等方面存在的法律风险，会同相关业务管理部门进行及时整改、调整；（五）其他公司管理制度确定的各部门职责中与案件相
8、关的管理工作。第二章 案件预防与信息沟通第五条 案件预防公司坚持事前预防为主的案件管理原则，各部门在进行生产经营活动时应积极进行事先防范，纠纷发生后应及时、妥善处理解决，积极化解风险，尽力避免一般纠纷升级为诉讼、仲裁、行政处罚案件。第六条 案件信息沟通各部门应在处理纠纷案件过程中保持信息沟通的畅通，遇尚未形成诉讼、仲裁的危机事件，案发部门应在纠纷发生后十日内向归口管理部门报备，在报备之前已经解决的，应在案件处理终结后的十五日内将案件的具体情况向归口管理部门报备。报备案件应包括案件争议的基本情况、调查核实的案件情况、处理过程及结果，引发纠纷的问题、原因及改进措施。本办法所称“危机事件”是指符合下
9、列情形之一的法律纠纷事件：（一）涉案金额可能超过10万元人民币的； （二）社会影响较大，可能引起群体性诉讼或系列诉讼的；（三）客户投诉、合同争议、侵权纠纷等纠纷事件未能协商解决且对方可能起诉或申请仲裁的；（四）发生同类纠纷事件超过3件且可能对公司产生负面影响的；（五）公司可能受到行政处罚的事件；（六）其他可能对公司业务或公司发展产生重大影响的。第七条 危机事件处理发生上述危机事件后，涉案部门应本着尽力化解纠纷的原则积极妥善处理争议。为处理争议进行的调查、证据收集和协商谈判及沟通等工作主要由涉案部门负责，相关部门和人员应当积极协助配合，归口管理部门可为解决争议提供法律支撑。归口管理部门将定期对危
10、机事件转化为诉讼、仲裁、行政处罚的案件进行统计，报公司领导审批后予以通报。第三章 法律纠纷案件处理程序第八条 起诉/申请仲裁案件的处理程序（一）一般起诉/申请仲裁案件的处理程序对于拟由中国移动北京公司作为原告向法院提起诉讼或向仲裁委员会申请仲裁的案件，应当由牵头部门在法务系统中启动起诉案件处理程序，提供诉讼/仲裁所需的相关证据材料报相关业务管理部门（如有）会签后提交归口管理部门审核。归口管理部门对案件事实及证据材料进行法律分析后，出具是否起诉的法律意见。对于可以起诉、申请仲裁的案件，报公司领导审批决定；对于因证据不足等原因，无法或不宜起诉、仲裁的案件，应在说明理由后，退回涉案部门。对于经审批决
11、定起诉、申请仲裁的案件，归口管理部门组织由公司法律人员、综合部人员、业务人员、外聘律师组成的案件应对团队，适时召开案件协调会议，根据案件相关证据进行法律分析，确定案件处理方案。案件应对团队成员应共同全程参与、跟踪案件处理。如根据案情需与对方调解，由归口管理部门协调、组织，由牵头部门负责及时提出和解方案、与对方谈判协商，并及时向有关领导汇报进展情况、根据实际情况调整案件处理方案、积极进行协调等工作。（二）通信欠费案件的处理程序对于一般通信欠费的诉讼追缴案件，由客户服务部作为牵头部门进行管理。客户服务部负责搜集整理诉讼资料、会同归口管理部门共同确定案件是否起诉并负责启动案件处理流程、全程跟踪欠费回
12、收等业务管理工作。归口管理部门负责对客户服务部提出的起诉需求出具是否起诉的法律意见、进行相关法律指导及案件诉讼等法律管理工作。集团客户欠费/数据业务欠费的诉讼或仲裁追缴工作分别由所属分公司或集团客户部/数据业务部作为牵头部门负责管理，比照前款规定执行。第九条 被诉案件/被申请仲裁案件的处理程序对于中国移动北京公司作为被告/被申请人的案件，由归口管理部门在收到人民法院送达的传票和起诉状后（其他部门收到上述法律文件后应于二个工作日内转送归口管理部门），启动被诉案件处理程序报公司领导审批，审批通过后送相关涉案部门。牵头部门接到案件资料后，应指定专人在规定时限内全面调查核实案件情况，搜集、提供证据材料
13、，协作部门予以配合。归口管理部门组织由公司法律人员、综合部人员、业务人员、外聘律师组成的案件应对团队，适时召开案件协调会议，根据案件相关证据进行法律分析，确定案件处理方案。案件应对团队成员应共同全程参与、跟踪案件处理。如根据案情需与对方调解，由归口管理部门协调、组织，由牵头部门负责及时提出和解方案、与对方谈判协商，并及时向有关领导汇报进展情况、根据实际情况调整案件处理方案、积极进行协调等工作。第十条 接收律师函的处理程序对于发送给公司的律师函，由归口管理部门在收到律师函后，启动处理程序报公司领导审批，审批通过后送相关涉案部门。牵头部门接到案件资料后，应指定专人负责进行处理，并在规定时限内全面调
14、查核实案件情况、搜集提供相关证据材料，协作部门予以配合。归口管理部门适时组织涉案部门召开协调会议，根据案件相关情况、证据进行法律分析，讨论、确定处理方案。如根据案情需与对方调解、协商，牵头部门应及时提出、确定方案、与对方谈判协商，并及时通报进展情况、根据实际情况调整案件处理方案、积极进行协调等相关工作。第十一条 发送律师函的处理程序对于拟以公司名义委托律师发送律师函的纠纷案件，应当由涉案部门启动发送律师函处理程序，提供所需要的相关证据材料，归口管理部门对案件事实及证据材料进行法律分析，委托相关律师拟定律师函后转交相关部门会签并报公司领导审批后发送。对于因证据不足等原因，不宜发送律师函的案件，归
15、口管理部门应在说明理由后，退回相关部门。第十二条 行政复议案件的处理对于因具体行政行为侵犯中国移动北京公司合法权益拟提起行政复议的案件，依法应自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请，但是法律规定的申请期限超过六十日的除外。牵头部门应当自知道该具体行政行为之日起十日内启动行政复议案件处理流程，提出申请需求并提供详细案件情况资料、证据材料等，归口管理部门审核后报公司领导审批，审批通过后送相关涉案部门。牵头部门接到案件资料后，应指定专人在规定时限内全面调查核实案件情况，搜集、提供证据材料。归口管理部门牵头组织由公司法律人员、业务人员、外聘律师组成的案件应对团队，适时召开案件协调会议，根据
16、案件相关证据进行法律分析，确定案件处理方案。案件应对团队成员应共同全程参与、跟踪案件处理。如根据案情需与行政管理机关进行沟通、说明工作，牵头部门应及时确定处理方案，指定相关部门或人员负责组织、落实工作，并及时向有关领导汇报进展情况、根据实际情况调整案件处理方案、积极进行协调等工作。第十三条 行政处罚案件的处理程序各部门应采取有效控制措施，防范法律风险，避免因违反行政法规的行为受到行政机关的行政处罚。对于工商、通信、税务、物价、公安、质监等行政管理部门立案调查的行政案件，根据各部门的职责分工，由主办部门负责处理，在需要时可由归口管理部门提供法律支撑。主办部门应将案件处理情况按照本办法第二章相关规
17、定及时向归口管理部门备案。第十四条 重大案件的处理程序上述案件处理过程中，如遇重大案件，由归口管理部门上报公司领导进行审批决策。第十五条 其他纠纷事件的处理程序对于可能引发民事诉讼、仲裁、行政复议的纠纷事件，应由相关涉案部门负责处理，在需要时可由归口管理部门提供法律支撑，但纠纷处理工作仍以涉案部门为主。第十六条 案件代理对于民事诉讼、仲裁、行政复议案件，公司视情况委托专业法律中介机构指派执业律师等专业人员代理。归口管理部门根据案件具体情况及公司实际情况，归口进行法律中介机构的选聘、管理。第四章 案件上报、分析和归档第十七条 案件上报中国移动北京公司应当将本公司范围内发生的，属于下列情形之一的法
18、律纠纷案件上报集团公司：（一）重大法律纠纷案件；（二）具有典型性、代表性的法律纠纷案件；（三）直接涉及集团公司的法律纠纷案件；（四）涉及到其他省公司的法律纠纷案件；（五）集团公司要求上报或中国移动北京公司认为需要上报的其他法律纠纷案件。本条所称重大法律纠纷案件指具有下列情形之一的案件：（一）涉案金额超过500万元人民币的；（二）一审由中级或中级以上人民法院受理的；（三）可能引起群体性诉讼或系列诉讼的；（四）其他可能对集团公司或省公司产生重大影响的。第十八条 案件上报的程序中国移动北京公司依照有关规定对法律纠纷案件进行上报的，应当自案件发生之日起一个月内，经公司领导签发后，以公司正式文件形式报集
19、团公司。涉及诉讼、仲裁或行政复议的，应当自收到法律文书（传票、举证通知书、应诉通知、起诉书、仲裁通知等）之日起十五日内，将上报文件报集团公司。上报文件应当包括以下内容：（一）基本案情，包括案由、当事人各方、涉案金额、主要事实陈述、争议焦点等；（二）案件处理准备情况、处理方案；（三）其他相关内容。第十九条 案件的统计汇总公司应当及时完成本年度本公司范围内发生的全部法律纠纷案件的汇总、统计、分析，按集团公司要求，分别将上半年及全年发生案件的统计分析结果上报集团公司。第二十条 案件简报归口管理部门应当按月及时做好案件的汇总、统计、分析等工作，向公司领导、各相关部门进行呈报、通报。 第二十一条 案例通
20、报针对公司发生的具体典型案例，归口管理部门在案件审结后通过对案件进行分析，形成案件分析报告后反馈给相关涉案部门。对需要在公司范围内进行通报的，报公司领导审批后进行通报。就案件处理过程中发现的公司业务、管理等方面存在的问题，由归口管理部门负责向相关责任部门提出法律风险整改建议，相关责任部门应负责进行整改方案制定、落实等相关工作，整改方案及结果应按时向归口管理部门反馈。第二十二条 案例库的建设归口管理部门负责建立法律纠纷案件案例库，案例内容应当包括案件基本事实、争议焦点、纠纷原因、处理措施、处理结果、发展趋势、以及专业法律分析、防范措施等。归口管理部门应当定期对案例库进行更新。第二十三条 法律文件
21、保管归口管理部门负责法律纠纷案件涉及的法律文件留存备查。案件的判决书、裁决书、行政复议决定书等法律文书应按公司档案管理相关规定交由综合部归档保管。第五章 责任追究第二十四条 责任追究的目的为了完善企业管理，保障公司规章制度的严格执行，促进生产经营者正确履行职责，按照公司案件管理的基本原则，对案件处理过程中发现的违规行为，将按照本办法及公司相关管理规定进行责任追究，通过惩戒制度预防和控制纠纷案件的发生，达到有效防控法律风险的目的。本办法所称的责任部门是指公司各级经营管理组织和单位。第二十五条 责任调查机构为了在公司内部查清引发案件的原因，明确相关责任，公司相关部门成立案件调查组，负责进行具体案件
22、的相关调查工作，查明案件责任。案件调查领导小组由发展战略、纪监、审计、人力、财务各部门负责人组成，组长由发展战略部负责人担任。案件调查组设立办公室，成员由发展战略部、纪监、审计、人力、财务、涉案部门的业务主管部门、其他相关部门指派人员组成。如上述部门中包含案发部门或在调查过程中初步认定涉及上述部门的责任，该部门案件调查组成员在该案调查中应予回避。第二十六条 责任调查与认定案件责任界定分以下几种情况处理：（一）属于公司管理规定本身造成的问题，由归口管理部门向相关部门提出整改建议，由该部门反馈是否修改制度并说明理由；（二）属于公司管理规定缺失造成的问题，由归口管理部门向相关部门提出整改建议，由该部
23、门反馈改进报告；（三）违反法律规定或未按公司管理制度、流程等相关规定执行造成的问题，严格追究相关部门责任；（四）公司相关部门无过错、对方当事人恶意缠讼等问题引发纠纷案件的，不进行责任追究。案件调查工作完成后，案件调查组应将案件纠纷基本情况、调查结果、责任界定等相关情况形成案件调查报告，报案件调查领导小组批准，交由责任部门反馈意见后呈报公司领导，公司领导确责后进行责任追究。第二十七条 责任追究各部门有本办法第二十六条第三款规定行为的，在公司内部予以通报批评。因此给公司造成经济损失，或案件被中央或省级媒体报道造成负面影响的，视严重程度报公司领导审批后交人力资源、纪监、审计等相关管理部门按照公司相关规定进行责任追究及处罚。涉案部门未能全面、及时履行本办法规定的案件管理职责或有其他不当行为给案件处理带来不利影响，或未按整改建议进行整改的，比照前款规定追究责任。案件处理过程中发现有犯罪嫌疑的，依法移送司法机关处理。第六章 附 则第二十八条 解释 本办法由发展战略部负责解释。第二十九条 施行本办法自发布之日起施行。17