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1、版本修订记录 版 本 修改内容 修订者 核准 批准人 生效日期 1.0 发布文件 刘宏 梁少南 1.目的.2 2.适用范围.2 3.定义.3 5.突发事件的分类及分级标准 .4 5.1 按照公司的实际业务运作和所在地域特点，突发性事件主要分为两类：自然突发性灾害事件和非 自然突发性灾害事件。.4 5.2 突发事件的分为三个预警级别：紧急、重要和一般级别 .5 6.安全风险源监控 .6 7.突发事件预警处置方式 .7 8.突发事件应急响应 .8 9.突发事件处理责任 .9 10.突发事件后期处置 .10 11.相关文件 .10 12.相关记录 .10 1.目的 1.1 为规范公司突发事件应急预案
2、的制定和管理工作，提高应对突发事 件的综合管理水平和应急处置能力，做好应对安全风险和突发事件的各项 工作，制定本预案程序。2.适用范围分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影
3、响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取2.1 公司在经营管理过程中，因突发事件可能形成下列一个或多个安全 风险的必须制定突发事件应急预案：2.1.1 无法正常、全面、充分地履行法定职责或开展正常的生产、经营 管理活动；2.1.2 人员伤亡；2.1.3 较大财产损失或依法须由公司承担法律责任的他人较大财产损 失；2.1.4 危害公司经营正常运行；2.1.5 危害公司的公共关系和形象，造成不良社会影响；2.1.6 危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况。3.定义 突发事件：突然发生的、有关于日常
4、经营的、已经或可能会对公司的 经营以及对公司的声誉产生重大影响、需要采取应急处置措施予以应对的 偶发事件。应急预案是针对突发事件的性质、特点和可能造成的危害和损失，具 体规定突发事件应急管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的预防与 预警机制、处置程序、应急保障措施以及事后恢复与重建措施等内容。4.组织领导与职责 4.1 公司成立处置突发事件领导小组，总经理担任组长，各副总经理及 总监担任小组成员。处置突发事件领导小组是处置公司突发事件的决策机 构、应急指挥机构、运行管理机构。对处置突发事件工作进行规划性指导，行使以下职责：4.1.1 贯彻落实有关突发事件应急的法规和规定；4.1.2 监督、管
5、理应急体系的建设和运转；4.1.3 根据突发事件性质和类别，响应或启动不同类别的应急预案；分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定
6、义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取4.1.4 组织实施并指导公司应急预案的执行；4.1.5 组织应急预案的编制、评审、修订、危机意识教育和演练工作组；4.1.6 对突发事件过程和应急管理效果进行评价，对有关责任人进行处 理；4.1.7 协调与外部应急力量、相关政府部门的关系；4.1.8 研究和制定突发事件后恢复计划，督导突发事件后的业务恢复和 重建工作；4.1.9 突发事件应急处置的其他工作。4.2 公司处置突发事件领导小组下设应急执行小组，安全主管领导担任 应急执行小组组长，各部门第一责任人为应急执行小组成员。应急执行小 组主要职
7、责是：4.2.1 起草应急预案，组织、指导并规范各部门落实实施；4.2.2 协助公司应急管理领导小组开展日常的培训和定期的演练工作；4.2.3 在突发事件发生时，协助公司处置突发事件领导小组做好内外部 的沟通和相关文字处理工作；4.2.4 突发事件结束后，及时收集有关数据材料、汇总报告，并对现有 应急预案进行完善，提交处置突发事件领导小组；4.2.5 落实公司处置突发事件应急领导小组交待的其他工作。5.突发事件的分类及分级标准 5.1 按照公司的实际业务运作和所在地域特点，突发性事件主要分为两 类：自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件。5.1.1 依据广东自然灾害的主要特点和公司的业务特点
8、，自然突发性灾 害事件主要有突发性地震、洪涝（台风）、雷击等形成的灾难。5.1.2 非自然突发性灾害事件属于刑事案件、经济案件、社会治安、安 全事故和业务操作风险，由人为因素造成的，表现为以下几点：分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地
9、履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取5.121 案件（刑事或经济）类。如：贪污、挪用、诈骗、盗窃、抢劫、内部作案等。5.1.2.2 社会治安案（事）件类。如：聚众闹事、聚众罢工、爆炸、凶 杀、绑架、恐吓威胁、新闻造谣、诽谤等。5.1.2.3 安全事故类。女口：火灾事故、交通事故、重大设备运行事故等。5.1.2.4 业务操作风险类。如：重要物品丢失（银行卡、粤通卡、钥 匙包、密码包、PDA 钞箱等）、系统故障（钞币定位故障、FSM
10、S 故障、RFID 系统故障、PDA 故障、网终故障、0A邮件故障、门禁系统故障）、突发停 电（清分处理中心停电和重要机房停电）、车辆故障（在任务中）、清分 长短款、钞箱交接错误等。5.2 突发事件的分为三个预警级别：紧急、重要和一般级别 根据突发事件的性质、范围和对公司业务影响的程度，将其划分为三 个预警级别，分别为：A级/紧急预警（红色预警）、B级/重要预警（橙色 预警）、C级/一般预警（黄色预警），实施分级控制。发生不同级别的突 发事件时，启动相应级别的组织领导体系和工作方案。（分级是否覆盖全 面，如何估值判定）级别类型 分级依据 处理原则 A级（满足其 1.地震里氏震级 5.0 级以上
11、；2.台风、雷击和暴雨：橙色、红色预警信号；由应急执行小组收集相关事 件信息，包括气象局等单位 分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急
12、情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取中任意一 个条件）3.直接或间接可能/已经造成经济损失 3万元人民币（含）以上，或造成 2人（含）以上重伤，1 人员死亡，并严重影响公司声誉的安全事故和业务操作风险类事 件；4.社会治安事件和刑事/经济事件。预报信息，进行初步判断并 第一时间上报公司处置突发 事件领导小组作最终评估和 决策。B级 直接或间接可能/已经造成经济损失 1万元至 3万元人 民币之间，或造成 3 人（含）以上轻伤，1人重伤，无 人员死亡，较大影响公司声誉的安全事故和业务操作 风险类事件。应急执行小组负责现场了解 事件程
13、度和事态管控，进行 初步判断并第一时间上报公 司处置突发事件领导小组作 最终评估决策。C级 直接或间接可能/已经造成经济损失 1万元人民币以 下，或造成 3 人（含）以下轻伤，无人员重伤与死亡，无影响公司声誉的安全事故和业务操作风险类事件。应急执行小组负责处理跟进 事件，并及时上报相应的处 理结果。各级事件的应急预案请见附件。（后续的应急预案需与事件类型对应）备注：当突发事件预警发生存在 A级、B级、C级有所交叉，难以判定 级别时，应按相对较高一级突发事件启动应急预案。当突发事件的风险程 度有所升级时，按事件升级后的级别采取处置措施。6.安全风险源监控 6.1 安全风险源监控需要采取的措施：6
14、.1.1 总经办配置基础设施，设置明显的安全警示标志，并加强有关 设备、设施的安全管理；6.1.2 安保部与质量部对业务操作安全风险及服务质量进行定期或不 定期检测；6.1.3 安保部在收到广州市气象局发出的橙色、红色天气预警信息后，应定时跟进预警信息动态;6.1.4 安保部对安全设备、设施进行经常性的检测、检验，并做好检测、检验记录。分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发
15、事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取6.2 安全风险源监控的管理措施：621应急执行小组建立、健全本公司安全管理规章制度，落实安全风 险管理和监控责任，制定安全风险管理与监控的实施方案；6.2.2 应急执行小组对从业人员进行安全教育，使其掌握本岗位的安全 操作技能和紧急情况下应当采取的应急措
16、施；6.2.3 应急执行小组对存在安全风险和缺陷安全隐患认真进行整改，不 能立即整改的，必须米取切实可行的安全措施，防止事故发生；6.2.4 应急执行小组不断改进管理手段，提高风险管理水平，提高安全 运营的稳定性。7.突发事件预警处置方式 7.1 自然灾害类预警处置方式：当自然灾害预警信号达到橙色、红色 预警时，由应急执行小组组长收集广州市气象局官网预报等单位信息，进 行初步判断并第一时间上报公司处置突发事件领导小组作最终评估和决 策，当通过评审后立即发布相关应对措施，由总经办提供所需物质配置。7.2 社会治安事件和刑事/经济事件预警处置方式：由应急执行小组组 长立即指派人员保护现场，了解现场
17、情况后，第一时间上报公司处置突发 事件领导小组作最终评估和决策，当通过评审后立即作出相关应对措施。如果公安机关介入调查的案情，应急执行小组组长密切配合好公安机关调 查处置工作。7.3A 级和 B级安全事故类预警处置方式：由发生当事人部门负责人与 应急执行小组组长到现场了处置和了解详细后，第一时间上报公司处置突 发事件领导小组作最终评估和决策，当通过评审后立即作出相关应对措施。如果政府相关救援部门（119与 120等）介入救援的事故，密切配合好政府 相关救援部门工作。7.4A 级和 B级业务操作风险类预警处置方式：由发生当事人部门负责 人与应急执行小组组长到现场了处置和了解详细后，第一时间上报公
18、司处 置突发事件领导小组作最终评估和决分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公
19、司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取策，当通过评审后立即作出相关应对 措施。7.5 C 级业务操作风险与安全事件类预警处置方式：由应急执行小组组 长指派人员和发生当事人部门负责人到现场处置，并实时将处理的情况上 报应急执行小组组长，事件处理完成后由当事人部门写成书面报告将事件 的时间、起因、经过、结果及改正措施发送公司处置突发事件领导小组及 应急执行小组组长。8.突发事件应急响应 8.1 因自然突发性灾害事件，公司处置突发事件领导小组接报后，要启 动相应的应急处置预案。并配合银行客户、当地人民政府，积极支持和配 合风险的处置工作，控制风险的扩散和蔓延；8.1.1 向相关银行客户汇报可能
20、受到影响程度及现有的解决措施，做好 与银行客户沟通协调处理工作；8.1.2 向地方政府报告，在地方政府的领导下，配合、协调风险的处置 工作；8.1.3 向集团总部通报突发事件的情况，提示做好支援公司的相应准 备；8.1.4 协调新闻部门把握舆论导向，做好正面宣传，防止负面影响扩 散;8.2 非自然突发性灾害事件，公司处置突发事件领导小组接报后，要启 动公司现有的应急处置预案。并配合银行客户、公安机关、当地人民政府，积极支持和配合风险的处置工作，控制风险的扩散和蔓延 8.2.1 向相关银行客户汇报可能受到影响程度及现有的解决措施，做好 与银行客户沟通协调处理工作；8.2.2 向公安部门通报突发事
21、件的情况，请求支援（维护现场秩序/火 警/案件侦破/现场抓捕可疑人员等），防止事态扩大；8.2.3 向集团总部通报突发事件的情况，提示做好支援公司的相应准 分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关
22、系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取备；8.2.4 协调新闻部门把握舆论导向，做好正面宣传，防止负面影响扩 散。9.突发事件处理责任 9.1 发生突发事件的部门或个人有下列情形之一的，依照公司相关规定 给予相应的处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：9.1.1 对有关法律、法规不执行或贯彻不力的，制定错误的政策、作出 错误的决策，从而导致突发事件发生或致使事件升级的；9.1.2 处置突发事件领导小组未及时启动预案，或采取措施不力，造成 事态扩大和风险蔓延的；9.1.3 突
23、发事件发生后，没有在要求的时间内及时预警、发现、报告突 发事件相关情况，处置失当甚至压制有关部门及时处置，致使可以避免的 影响和损失未能避免的；9.1.4 未履行突发事件应急处置工作规定的相关职责和执行上级处置 突发事件工作决策的；9.1.5 对突发事件的影响和风险估计不足，决策失误，延误事件和风险 处置时机的；9.1.6 在预防和处置突发事件中有其他违法违纪行为，造成严重后果 的。10.突发事件后期处置 10.1 突发事件处置工作结束后，处置突发事件领导小组要作好善后工 作，组织有关方面的人员总结教训，调查 分析事件发生的深层次原因、评 估事件带来的滞后影响，并进一步完善处置银行业突发事件的
24、应急预案；10.2 协调新闻单位做好宣传报道工作，尽快消除可能导致突发事件反 复发生的不安定因素和突发事件带来的不良影响；分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业
25、务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取10.3 加强对发生突发事件部门/个人的监测，密切关注其经营情况的 变化，严防突发事件和风险出现反复。11.相关文件 11.1关于成立安全风控委员会的通知（公司安字2016 1 号）；12.相关记录 应急事件处理记录表分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风
26、险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取应急事件处理记录表 时间 责任部门 应急事件类 型 预警级别 地点 事件详细描述：分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突
27、发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取处理情况:当事部门负责人:时间：影响程度：汇报人：_ 汇报时间:备注：单纯的课本内容，并不能满足学生的需要，通过补充，达到内容的完善 分级标准按照公司的实际业务运作和所在地域特点突发性事件主要分为两类自然突发性灾害事件和非自然突发性灾害事件突发事件的分为三个预警级别紧急重要和一般级别安全风险源监控突发事件预警处置方式突发事件应急响应突对突发事件的综合管理水平和应急处置能力做好应对安全风险和突发事件的各项工作制定本预案程序适用范围公司在经营管理过程中因突发事件可能形成下列一个或多个安全风险的必须制定突发事件应急预案无法正常全面充分地履损失危害公司经营正常运行危害公司的公共关系和形象造成不良社会影响危害公司业务操作相关其它安全风险紧急情况定义突发事件突然发生的有关于日常经营的已经或可能会对公司的经营以及对公司的声誉产生重大影响需要采取