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1、个人岗位职责风险点及防控措施【七篇】个人岗位职责风险点及防控措施岗位职责：1、中心每月会计凭证的复核（二级复核）及季度及年度 会计报表的编报；2、财政部门预算的编制、年终财政决算报表的编制；3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对，编制 银行存款调节表；4、固定资产的账面价值核算和资产动态管理系统的录 入；5、收费许可证年检工作；6、担保公司支付业务的复核，会计凭证的复核及会计 档案的装订工作；7、中心工会业务支付的复核，会计凭证的复核及会计3、负责查处标准化、计量、强制性产品认证、生产许 可证等违法行为和生产领域产品质量违法行为。4、负责查处特种设备安全监察和食品安全监管过程中 发现的违
2、法行为。5、负责全县质量技术监督行政执法和行政处罚工作。6、 负责受理全县范围内对假冒伪劣产品的举报、投诉、登记和 处理工作。7、根据上级部署和本县实际组织开展产品质量、计量、 标准化、特种设备及食品安全各项专项整治执法工作。8、负责组织协调相关部门行政执法和移交案件查处和 办理工作。9、负责承办罚没物品的处置工作。10、负责工业产品生产许可证初审、监督检查和年审工 作。11、承办上级局对应处室和局领导交办的其他工作。潜在风险内容及等级1、检查随意;2、案件不查处或大事化小；3、不经批准擅自封存产品；4、抽样、送检不规范搭车收费或收受好处案件系统外 运行；5、大案变小案;滥用自由裁量权；罚没物
3、品不按规定处 置；6、收受好处。风险等级：一级风险防控措施1、严格执行十不准规定;2、案件及时立案;3、立案调 查执法人员2人以上;4、依法取证并告知相关权利;5、规范 自由裁量权;6、调查与立案、处理与审理分离;7、实行案件 集体审理;8、收支两条线;8、罚没物品处置执行报批、评估廉政承诺做到依法行政，严格办案程序，严格廉洁执法;不“吃 拿卡要”；做到认真履职，不发生渎职失职行为;做到公平、 公正、公开;做到行为规范，不乱执法、乱罚款。个人岗位职责风险点及防控措施为把廉政风险防范工作落到实处，更好地推动街道整体 工作水平，按照城厢区廉政风险防控工作考核评估办法 的通知要求，我街道认真开展自查
4、工作，查找自身存在的问 题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我街 道廉政风险防控工作自查情况汇报如下：一、高度重视，健全领导机制我街道高度重视廉政风险防控工作，为了加强廉政风险 点防范管理工作的领导，经研究，成立了以党委书记薛XX 同志任组长的凤凰山街道廉政风险防控工作领导小组，5月 28日召开了全街道干部、村干部动员大会，制定了凤凰山 街道廉政风险防控工作实施方案。二、清权确权，编制职权目录对照法律法规和机构“三定”方案，按照“权职法定、 权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、 部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理 和服务相对人行使的职权。对依法确定
5、的职权进行分项梳理，共编制职权目录20 条，并明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程 序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、 依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料， 对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等 进行规范，绘制权力运行内部流程图10个。三、积极排查，制定防控措施一是积极开展廉政风险点排查。从今年5月份开始，我 街道开展廉政风险点防范工作，召开了全街道开展查找廉政 风险点动员会，部署街道查找廉政风险点排查工作，要求各 部门围绕各自职能、干部岗位职责，对本部门中存在的廉政 风险开展自查。各部门、党员干部都能严格按照实施意见 的”工作目
6、标、方法步骤、工作要求开展查找工作。共查找 出单位、内设机构、在岗人员廉政风险点104个。二是积极制定防控措施。自廉政风险防控管理工作开展 以来，我镇重点在建立廉政风险防控管理制度和举措上下功 夫，以风险排查为抓手，以责任追究和问责制为保障，从源 头上防止腐败，把廉政风险降到*点，共制定单位、内设机 构防控措施39条，班子成员防控措施65条，建立健全廉政 风险防范管理机制。四、完善制度，建立长效机制一是实行“风险公示”。各部门、个人查找出来的廉政 风险内容须经领导班子集体讨论，将各部门查找出来的廉政 风险点、风险等级评估以及防范措施进行公开，以便共同监 督，实现自我监督和群众监督。二是建立廉政
7、风险防控管理教育机制，廉政风险排查动 态管理机制，风险监测机制，廉政风险分级管理机制，预警 纠错机制以及评估修正机制。通过不断完善机制，促进廉政 风险防控管理工作更加有效地开展，确保工作取得实效。五、存在的问题我街道廉政风险防控工作领导小组对干部查找廉政风 险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查 找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做 法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣 传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在 今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分 认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任 心和使命感，为廉政
8、风险防控管理工作的顺利开展奠定基 础。个人岗位职责风险点及防控措施投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目 核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的 各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度 较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定, 导致思想退步，信念滑坡的风险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律, 接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的 现象。3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现 对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理， 造成违规的现象。针对上述风险点，
9、决定采取如下防控措施:1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政 教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律， 杜绝“吃、拿、卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力, 增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努 力提高行政效能和政务服务水平。个人岗位职责风险点及防控措施档案的装订工作8、领导交办的其他工作。自查风险点1、是否充分掌握会计知识，可能影响会计工作的判断;2、是否遵守财务制度，严格按规定办事；3、是否隐瞒罚没收入，不偷税、漏税；4、可能发生利用职务之便编制人情预算、拨人情款等 风险；5、对财务收
10、支等重大资金使用等没有及时提出建议和 意见,存在监督不到位的风险；6、会计资料是否真实、可靠，报表是否真实反映单位 收支情况；7、是否有保密意识，不对外透露单位财务信息； 8、国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费。防控措施1、不断更新和掌握新的财政税务法规知识，增强自己 的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力；2、加强制度建设，完善内部管理制度；3、强化责任意识，时刻提醒自己，防范作风上的风险; 落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自 觉遵守廉政制度，清正廉洁。个人岗位职责风险点及防控措施岗位工作职责：编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金 筹措和使用方案，开辟
11、财源，有效地使用资金；进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核， 督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活 动分析；承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、 拨人情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法 纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严 格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和 意见，存在监督不到位的风险。4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不 按程序审批拨付资金，可能导致财政资金
12、的误用、挪用。5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位 的风险。防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业 务能力，提高自己的处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度， 用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险; 落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自 觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管 理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项 管理制度。5、认真执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做 到廉洁从政。个人岗位职
13、责风险点及防控措施在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自 查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责 风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点 各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：一、思想道德风险点1 .放松世界观改造，理想信念动摇的风险。措施：加 强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2 .不认真学习，政治素质低的风险。措施：加强学习， 努力提高自身综合素养。3 .不服从工作安排，我行我素的风险。措施：进一步 转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4 .责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识 不够的风险。措施：进一步转变工作作风，增强责任
14、心，兢 兢业业开展好各项工作。5 .不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。措 施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一 项工作。二、岗位职责风险点1 .违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险。措 施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。2 .对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面, 财务工作执行不到位的风险。措施：加强学习各类财经法律 法规，不断提高业务能力。3 .责任心不强，监督执行不到位的风险。措施：进一 步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。4 .不坚持原则，不按规定办事的风险。措施：进一步 学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5 .能力素
15、质与岗位职责不适应的风险。措施：加强学 习，不断提高业务能力。个人岗位职责风险点及防控措施针对院生产经营重点部门和关键环节，共查找和设置风 险点8个，制定防控措施8项。一、风险点1、公务用车使用和管理。2、公务接待。3、报销票据的审核管理。4、专项资金的使用。5、办公用房使用。6、干部选拔任用程序。7、人才引进工作。8、在技术服务及技术审查过程中吃、拿、卡、要。二、防控措施1、严格落实“一岗双责”，严格执行党风廉政建设管理 规定，严格完成年度党风廉政建设目标，积极配合驻厅纪检 组开展工作。2、严格遵守中央“八项规定”、反“四风”，积极营造 风清气正、清正廉洁的设计院文化。3、公务用车严格按照有关规定执行，节假日车辆封存, 严禁公车私用、私车公养。4、严格执行上级、院公务接待工作管理规定，不奢侈1浪费，不超标准接待。5、办公用房严格按照有关规定执行，按照现有条件实 行集中办公。6、按照党政领导干部选拔任用工作条例事业单位 领导人员暂行规定等规定，做好院干部选拔任用工作。严 格按规定引进人才。7、严格执行财务相关文件规定，定期审查。8、严格执行专项资金配套文件。个人岗位职责风险点及防控措施主要职责1、宣传、贯彻和执行国家有关质量技术监督方针、政 策、法律和法规。2、编制全县产品质量监督检查计划并实施，负责产品 质量监督检查后处理工作。