《岗位职责风险点及防控措施六篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《岗位职责风险点及防控措施六篇.docx（15页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、岗位职责风险点及防控措施六篇【篇一】岗位职责风险点及防控措施一、风险控制部岗位职能负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核；2.对申请担保项目从整体风险进行评定；3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；
2、7.完成公司领导交办的其他事务。二、风险控制部岗位工作职责（一）风险控制部部长岗位职责1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。（二）风险控制部副部长岗位职责1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见
3、；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；9.完成公司领导交办的其它工作。（三）风险控制部评审人员岗位职责1.负责投资项目的风险审核；2.负责对业务发展部上报的及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提
4、供参考意见；4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。三、工作总结计划及要点1.按照公司关于深入开展业务知识学习活动的通知精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后，发现风险，
5、及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。【篇二】岗位职责风险点及防控措施1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写报告；风险点：资料的真实性、准确性。3.严格按照信贷管理系统操作规范录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款；4.负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检查报告；5.负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归档；风险点：资料真实、准确。6.关注资金需求以及资金往来变动，合
6、理上存、拆借，管理资金运用情况：风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据主次需要区别对待。9.加强政治学习,严格要求自己，加强思想作风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。【篇三】岗位职责风险点及防控措施为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。2、以学生自愿项目为借口的变相收
7、费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。4、未按组织程序和规定的时间进行公示。5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党委、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等
8、机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。3、领导把关不严，甚至与财
9、会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。（五）教师人事调动及教师招聘1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。（六）教师职称评定1、学校对职评精神不宣传贯彻。2、学校对职评对象不公示。3、滞留职评指标。（七）学生学
10、籍管理1、不按规定审查、办理学籍。2、不按规定转出、转入学生。3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。（八）贫困生资助1、弄虚作假，套取国家资金。2、不及时、足额或变相发放学生资助款。3、不及时下达专项资金。4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。（九）教师以教谋私1、有偿家教。2、兜售资料。3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。4、私自收费。5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师二、加强学校廉政风险预警防控的措施（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点
11、绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。2、加
12、强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会议事规则，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项
13、决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘
14、、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家建筑法、招投标法，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金
15、结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻政府采购法，降低采购成本，规范采购行为。6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。（四）建立廉洁风险监
16、督预警机制，保证权力正确行使。1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、
17、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。（2）严
18、格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工
19、作。防范措施：（1）严格公务接待公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机
20、制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风
21、险点：（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照党政领导干部选拔任用工作条例和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配
22、、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。【篇四】岗位职责风险点及防控措施1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写报告；风险点：资料的真实性、准确性。3.严格按照信贷管理系统操作规范录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款；4.负责贷款日常管理及时掌握借款
23、人经营情况，撰写贷后检查报告；5.负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归档；风险点：资料真实、准确。6.关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，管理资金运用情况：风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据主次需要区别对待。9.加强政治学习,严格要求自己，加强思想作风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。【篇五】岗位职责风险点及防控措施（领导干部）1、经理风险点：1.1违反“三重一大”决策制度。1.2利用职权为本
24、人、家属、亲友谋取私利。1.3对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。1.41.5防控措施：1.1度。1.21.31.41.5况。不自觉接受组织和群众对自己的监督。党风廉政建设检查考核不到位。严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情2、支部书记风险点：1.1违反“三重一大”决策制度。1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1度。1.21.3定。1
25、.41.5严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。3、副经理（经营）风险点：1.1不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。1.2坚持原则，牢记执
26、行廉政工作制度和规定。1.3树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。1.4加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.5建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。4、副经理（机关）风险点：1.1不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。1.2坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。1.3树立依法行政理念，完善廉政制
27、度，严格执行廉政相关规定。1.4加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.5建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。5、办公室主任风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2对办公类资产管理不严，违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.3不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2完善并记录办公室资产。1.3加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。6、工程部主任风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2对现场安全和质量管理不严，工程进度及现场人员管理不到位。1.3不自觉接受组织和群众对自
28、己的监督。防控措施：1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2经常下现场检查并完善安全制度，严格按照质量通病防范措施检查现场工艺标准。1.3加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。7、经营部主任风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2对市场了解不到位，新建项目报告不完整。1.3不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.4不熟悉业务洽谈及合同上手续出现极大差错。防控措施：1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2开拓市场，及时了解新技术；对新建项目及时进行可行性分析工作，并对项目进行经营策划、投资分析等。1.3加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.
29、4加强业务技能训练，负责尽职办理合同、协议等文件手续。8、报账员职责风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2私自开设账户，公款私存；违规发出或借出支票和现金，坐支、套取或挪用现金；与会计人员之间的对账只核对余额，不核对发生额，或者根本不对账，导致账务混乱。1.3利用工作之便谋私利。1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2办公透明化，严格按照公司财务制度办公。1.3充分发挥组织和群众的监督职能。1.4加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。9、资料员职责风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2利
30、用工作之便谋私利。1.3不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2充分发挥组织和群众的监督职能。1.3加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。10、普通员工职责风险点：1.1未严格履行公司规章制度。1.2利用工作之便谋私利。1.3不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1严格遵守工作范围内的相关制度。1.2充分发挥组织和群众的监督职能。1.3加强党风廉政教育，提高廉政自律能力。【篇六】岗位职责风险点及防控措施投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会
31、企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。针对上述风险点，决定采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。