《特种设备（机电类）生产单位安全风险管控（日管控、周排查、月调度）清单.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《特种设备（机电类）生产单位安全风险管控（日管控、周排查、月调度）清单.docx（53页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、特种拨备（机电类）生产单位安全风除管控（日管控、周排查、月调度）清单本“安全风险管控清单”为特种设备生产单位推荐性使用格式，仅规定了应当进行日管控、 周排查、月调度的基本项目，特种设备生产单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细 化风险管控清单，合理调整管控形式。21施工过程不符合相关 要求制定现场作业指导手册，规范作 业程序日管控质量安全员22人员管理未对人员培训的要 求、内容、计划和实 施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相 关要求月调度主要负责人23特种设备许可所要求 的相关人员的培训、 考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人24特种设备许可所要求 的相关人员的
2、聘用管 理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人25执行特种 设备许可 制度资源条件未能持续保 持许可条件制定执行特种设备许可制度的 管理程序，明确相关要求；持证 期间，加强过程巡查，当相关人 员、工作场所、设备设施等发生 变化时，及时核查是否满足许可 条件月调度主要负责人26未按规定履行告知义 务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部 门的监督，并按规定申报和接受 监督检验月调度主要负责人27发现涂改、倒卖、出 租、出借许可证行为 等按规定进行许可证管理月调度主要负责人28政府监督、 通报、预警发现不合格项记录、整改月调度主要负责人29投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月
3、调度主要负责人30舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯安装（含修理）单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。3 .起重机械质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形 式责任人备注1设计产品设计的依据不符合现行法规、安全 规范、标准和用户要求按法律和法规等确定设计依 据。月调度主要负责人2设计文件未经责任人员审查确认，用于 生产按规定执行设计文件审查制 度，明确责任和流程。周排查质量安全总 监3未对设计和施工方案（过程）风险
4、进行 控制制定设计和施工方案（过程） 风险控制制度，明确职责。月调度主要负责人4材料与零 部件未按规定对受委托方实施质量控制按规定控制，检查相关工作见 证材料。周排查质量安全总 监5未按规定进行验收（复验）、材料标识、 保管、领用和使用控制，材料代用手续 不全1 .按规定控制，明确责任；2 .加强过程巡查。日管控质量安全员6作业（工 艺）未按规定制定通用、专用文件和技术交 底，未对生产用工装、模具进行检查1 .制定通用、专用工艺文件， 按规定完成技术交底；2 .检查相关工作见证材料。周排查质量安全总 监7未按规定对生产工艺执行情况检查按规定完成工艺纪律检查周排查质量安全总 监8焊接未按规定对焊
5、接人员、焊接材料、焊接 过程进行管理、控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员9焊接工艺评定未覆盖。按照相关法规和标准要求完 成焊接作业对应的焊接工艺 评定。周排查质量安全 总监10热处理热处理工艺不符合要求。按照法规和标准要求制定热 处理工艺文件。周排查质量安全 总监11未按规定对热处理设备、过程、记录和 外委等进行控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员12无损检测无损检测通用工艺、专用工艺不符合要 求。按照法规和标准要求编制无 损检测工艺文件。周排查质量安全 总监13无损检测人员管理不符合要求，未按规 定对无损检测仪器及试块、无损检测过 程、无损检测记录、报告、无损检测外
6、 委进行控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员14理化检验理化检验人员未经培训上岗。理化检验人员按要求培训上 岗。月调度主要负责人15理化检验方法、操作过程、记录和报告 不符合要求，未按规定对理化检验外委 进行控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员16检验与试 验生产设备和检验与试验装置的采购、验 收、建档、操作、维护、使用环境、检 定校准、检修、封存以及报废等的控制 不符合要求。按规定控制，检查相关工作见 证材料。周排查质量安全 总监17生产设备和检验与试验装置的状态标按规定控制，定期检查。日管控质量安全员识，定期检验、检定或校准等不符合要 求。18人员管理未对人员培训的
7、要求、内容、计划和实 施等做出规定。制定人员管理相关程序，明确 相关要求。月调度主要负责人19特种设备许可所要求的相关人员的培 训、考核档案不符合要求。加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人20特种设备许可所要求的相关人员的聘 用管理不符合要求。检查相关工作见证材料。月调度主要负责人21特种设备 许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度 的管理程序，明确相关要求； 持证期间，加强过程巡查，当 相关人员、工作场所、设备设 施等发生变化时，及时核查是 否满足许可条件月调度主要负责人22未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管 部门的监督，并按规定申报和 接受
8、监督检验月调度主要负责人23发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行 为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人24政府监督、 通报、预警发现不合格项记录，整改周排查质量安全总 施25投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患日管控质量安全员26舆情信息发现不合格项记录，整改日管控质量安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，起重机械制造单位应当结合本单位实际 和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。4 .起重机械质量安全风险管控清单（安装（含修理）序号风险类别风险指标风险管控措施管控方式责任人备注1材料与零部件未按规定对受委托方实施质 量控
9、制制定材料与零部件控制程序， 明确人员职责，加强过程巡查， 检查相关工作见证材料周排查质量安全 总监2未按规定进行材料复验按照法规、标准、控制程序文 件的要求进行复验周排查质量安全 总监3未按规定进行材料标识、发放 和领用按照法规、标准、控制程序文 件的要求核查材料原始标识并 进行标识移植按照规定进行材料发放领用， 并做好相应记录日管控质量安全 员4未按规定存放、保管按照法规、标准、控制程序文 件的要求进行存储月调度主要负责 人5作业（工艺）材料变更手续不全按照材料控制程序要求进行确 认和控制周排查质量安全 总监6未按规定进行图纸会审按照法规、标准、控制程序文 件的要求进行图纸会审程序月调度主
10、要负责 人7通用或专用工艺文件缺失或不 符合相应规定和技术交底按照法规、标准、控制程序文 件的要求编制工艺文件并进行 施工前技术交底月调度主要负责 人8未对作业工艺执行情况进行检 查按控制程序文件规定，定期进 行工艺执行情况检查日管控质量安全 员9未编制相应的安装维修方案、 施工计划、施工作业文件、质 量计划等施工方案或施工组织设计（含 质量计划）的编制和实施应满 足许可范围特性和管道工程实 际情况，检查相关工作见证材 料日管控质量安全 员10焊接未按规定对焊接人员、焊接材 料、焊接过程进行管理、控制按焊接控制相关程序要求，建 立焊接作业人员明细表，焊工 持证焊接，项目符合要求；焊 接环境应满
11、足法规标准要求； 及时、准确、规范填写焊接记 录日管控质量安全 员11焊接工艺评定未覆盖具有合格有效的焊接工艺评 定、焊接工艺规程、焊接工艺 卡，且能覆盖焊接所需的工艺日管控质量安全 员12未按规定对焊缝返修进行控 制焊缝返修应按照法规、标准、 控制程序文件的要求执行日管控质量安全 员13无损检测无损检测通用或专用工艺文件 缺失或不符合相应规定按照法规、标准、控制程序文 件的要求编制工艺文件周排查质量安全 总监14无损检测人员资质不满足要求配备相应资质的无损检测人员 并注册到本单位月调度主要负责 人15无损检测设备、仪器和试块不 满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、 仪器和试块，并按要求
12、进行检 定校准月调度主要负责 人16未对（外委含第三方）无损检 测工作有效控制或确认未对外委（含第三方）无损检 测工作有效控制或确认月调度主要负责 人17无损检测记录和报告缺失或 不规范应及时出具准确规范的无损检 测记录和报告周排查质量安全 总监18检验与试验检验与试验工艺文件缺失或不 符合相应规定按照法规、标准、控制程序文 件的要求编制检验与试验工艺 文件周排查质量安全 总监19检验与试验条件、过程检验、 最终检验、检验与试验状态不 符合要求按照法规、标准、控制程序文 件的要求建立满足要求的检验 与试验条件，并做好状态标识月调度主要负责 人20检验与试验记录和报告缺失或 不规范应及时出具准确
13、规范的检验与 试验记录和报告周排查质量安全 总监21施工设备和检 验与试验装置施工设备和检验与试验装置 的操作、维护、使用环境、检 定校准等不符合要求1 .制定安装设备和检验与试验 装置控制相关程序，明确相关 要求；2 .加强过程巡查及档案管理；3 .检查相关工作见证材料。周排查质量安全 总监22施工设备和检验与试验装置 档案管理不符合要求按相关规定对仪器设备检定或 校准，并保存见证材料日管控质量安全 员23施工设备和检验与试验装置 状态控制不符合要求按要求设置正确的设备使用状 态标识日管控质量安全 员24施工过程未对现场安全环境进行评价 并制定措施发现现场作业安全风险、危险 源及并制定相关控
14、制措施周排查质量安全 总监25作业过程不符合相关要求对配套设施检查交接，对施工日管控质量安全工艺符合性检查员26施工前未进行安全技术档案 交接检查安全技术档案交接情况日管控质量安全 员27起重作业人员未持证上岗现场检查起重作业人员证件日管控质量安全 员28人员管理未对人员培训的要求、内容、 计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确 相关要求月调度主要负责 人29特种设备许可所要求的相关人 员的培训考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责 人30特种设备许可所要求的相关人 员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责 人31未确认现场作业人员持证健 康状态是否符合
15、要求加强过程巡查，检查施工人员 健康状态日管控质量安全 员32执行特种设备 许可制度资源条件未能持续保持许可条 件制定执行特种设备许可制度的 管理程序，明确相关要求；持 证期间，加强过程巡查，当相 关人员、工作场所、设备设施 等发生变化时，及时核查是否 满足许可条件月调度主要负责 人33未按规定履行告知义务并接受 监督检验接受各级特种设备安全监管部 门的监督，并按规定申报和接 受监督检验月调度主要负责 人34发现涂改、倒卖、出租、出借 许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责 人目录1 .电梯质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）32 .电梯质量安全风险管控清单（安装（含修理）
16、73 .起重机械质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）124 .起重机械质量安全风险管控清单（安装（含修理）165 .客运索道质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）216 .客运索道质量安全风险管控清单（安装（含修理）277 .大型游乐设施质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）338 .大型游乐设施质量安全风险管控清单（安装（含修理）399 .场（厂）内专用机动车辆质量安全风险管控清单（制造（含修理、改造）4510 .场（厂）内专用机动车辆质量安全风险管控清单（修理）5535政府监督、通 报、预警发现不合格项记录、整改周排查质量安全 总监36投诉举报发现不合格项记
17、录、整改、消除安全隐患日管控质量安全 员37舆情信息发现不合格项记录、整改日管控质量安全 员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，起重机械安装（含修理）单位应当结合本单位实际情况和安装工作的具体要求，细化风险管控清单，调整管控形式。5 .客运索道质量安全贝险管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计设计的依据不符合要求设计任务书中明确设计的依据， 检查设计文件的依据是否符合要 求周排查质量安全总 监2设计文件未经鉴定，也未 经责任人员审查确认即用 于生产设计文件经鉴定机构鉴定并按规 定经责任人员审查确认通过
18、后方 能用于生产，周排查质量安全总 监3未按规定对外来设计文件 进行控制按照法规、标准、控制程序文件 的要求对外来设计文件进行控制周排查质量安全总 监4未按规定办理设计修改手 续当设计发生修改时，按设计控制 程序进行处理周排查质量安全总 监5材料与零部 件未按规定对受委托方实施 质量控制建立合格受委托方名录，按照程 序文件进行采购质量控制周排查质量安全总 监6未按规定进行材料验收 （复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行验收（复验）、存放 与保管周排查质量安全总 监7未按规定进行领用、使用 控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行料领用和使用以及材 料标识
19、日管控质量安全员8未按规定办理材料代用手 续按照法规、标准、控制程序文件 的要求办理材料代用手续日管控质量安全员9作业（工艺）未按规定制定通用、专用 文件和技术交底按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件月调度主要负责人10未对设计图纸的工艺性进 行审查对设计图纸进行工艺审查，并做 好记录日管控质量安全员11未按规定对生产工艺执行 情况进行检查按控制程序文件规定，定期进行 工艺执行情况检查日管控质量安全员12焊接未按规定对焊接人员、焊 接材料、焊接过程进行管 理、控制按照法规、标准、控制程序文件 的要求对焊接人员、焊接材料、 焊接过程进行管理、控制，并做 好记录日管控质量安全员13未按
20、规定对焊接试板控制明确焊接试板的相关要求，按规 定进行加工、检验与试验、处理 和保存周排查质量安全 总监14焊接工艺评定、焊接工艺 规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制 焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉 焊接所需的工艺周排查质量安全 总监15焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控 制程序文件的要求执行周排查质量安全 总监16热处理热处理工艺文件不符合要 求按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件周排查质量安全 总监17热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自 动记录装置应符合有关规定月调度主要负责人18热处理过程以及记录、报 告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序
21、文件 的要求，进行过程控制，准确、 规范填写热处理记录，出具热处 理报告周排查质量安全总 监19未按规定对热处理外委进 行控制按照法规、标准、控制程序文件 的要求对受委托单位热处理质量 进行控制周排查质量安全总 监20无损检测未按规定制订无损检测通 用或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件周排查质量安全总 监21无损检测人员及管理不符 合要求按规定配备相应资质的无损检测 人员并注册到本单位，并对无损 检测人员进行培训、考核，明确 其职责、权限等要求周排查质量安全总 监22未按规定对无损检测的状 态和时机以及过程进行控 制无损检测的状态和时机以及方 法、数量、比例，不合格
22、部位的 检测、扩探比例、评定标准应满 足工艺要求日管控质量安全员23无损检测设备、仪器和试 块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪 器和试块，并按要求进行检定校 准月调度主要负责人24无损检测记录和报告缺失 或不规范应及时出具准确规范的无损检测 记录和报告周排查质量安全总 监25未按规定对无损检测外委 进行控制按照法规、标准、控制程序文件 的要求对受委托单位无损检测质 量进行控制周排查质量安全总 监26理化检验理化检验人员未经培训合 格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人27理化检验方法和操作过程 不符合要求按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制理化检验工艺文件， 明确理化检
23、验方法和操作过程的 具体要求周排查质量安全总 监28理化试样及试样检测以及 记录和报告不符合要求理化试样的取样、加工、试验和 保存以及记录和报告的出具应符 合相关要求周排查质量安全总 监29未按规定对理化检验外委 进行控制按照法规、标准、控制程序文件 的要求对受委托单位的理化检验 质量进行控制周排查质量安全总 监30检验 与试验检验与试验工艺文件不符 合要求按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制检验与试验工艺文件周排查质量安全总 监31未按规定对检验与试验条 件、过程检验、最终检验、 检验与试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行控制并做好状态标识 以及相关记录周排查质量安全
24、总 监32检验与试验记录和报告缺 失或不规范应及时出具准确规范的检验与试 验记录和报告周排查质量安全总 监33型式试验不符合相关规范 要求，不能覆盖产品范围型式试验应符合相关规范要求， 并覆盖产品范围月调度主要负责人34生产设备 和检验与试 验装置采购、验收、建档、操作、 维护、使用环境、检定校 准、检修、封存以及报废 等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件 的要求对生产设备和检验与试验 装置的相关环节进行控制并做好 相关记录周排查质量安全总 监35档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备 和检验与试验装置的档案进行管 理周排查质量安全 总监36生产设备使用状态标识， 检验与试验
25、装置检定校准 标识，法定要求检验的生 产设备的检验报告等不符 合要求按照程序文件的要求对生产设备 和检验与试验装置的相关标识、 检验报告进行管理日管控质量安全员37人员管理未对人员培训的范围、要 求、内容、计划和实施等 做出规定制定人员管理相关程序，明确相 关要求月调度主要负责人38特种设备许可所要求的相 关人员的培训、考核档案 不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人39特种设备许可所要求的相 关人员的聘用管理不符合 要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人40执行特种设 备许可制度资源条件未能持续保持许 可条件制定执行特种设备许可制度的管 理程序，明确相关要求；持证期 间，加强过程
26、巡查，当相关人员、 工作场所、设备设施等发生变化 时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人41未按规定履行告知义务并 接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门 的监督，并按规定申报和接受监 督检验月调度主要负责人42发现涂改、倒卖、出租、 出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人43政府监督、 通报、预警发现不合格项记录、整改月调度主要负责人44投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人45舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，客运索道制造（含安装、修理、改造）单位应当结合本单
27、位实际和产品安装的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。6 .客运索道质量安全风险管控清单（安装（含修理）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计外来设计文件不符合相关要 求检查客运索道安装（含修理）所依 据的外来设计文件是否按要求经过 审核月调度主要负责人2未按规定办理设计变更手续施工过程中发生设计变更时，检查设 计变更是否经过审批周排查质量安全总 监3材料与 零部件未按规定对受委托方实施质 量控制建立合格受委托方名录，按照程序文 件进行采购质量控制周排查质量安全总 监4未按规定进行材料验收（复 验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要 求进行验收（复验）、
28、存放与保管周排查质量安全总 监5未按规定进行领用、使用控 制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要 求进行料领用和使用以及材料标识日管控质量安全员6未按规定办理材料变更手续按照法规、标准、控制程序文件的要 求办理材料代用手续日管控质量安全员7作业 （工艺）未按规定编制锅炉安装（改 造、修理）施工方案等通用、 专用的作业（工艺）文件，并 进行施工技术交底按照法规、标准、控制程序文件的 要求编制工艺文件并进行施工技术 交底日管控质量安全员8未按规定进行图纸会审按规定进行图纸会审，并做好相关 记录周排查质量安全总 监9未按规定对作业（工艺）进 行检查按控制程序文件规定，定期进行作 业（工艺）执
29、行情况检查日管控质量安全员10施工用工装、模具的管理不 符合要求定期开展工装机具使用管理检查并 做好记录月调度主要负责人11焊接未按规定对焊接人员、焊接 材料、焊接过程进行管理、 控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求对焊接人员、焊接材料、焊接过 程（包括焊接环境）进行管理、控 制，并做好记录日管控质量安全员12焊接工艺评定、焊接工艺规程 不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接 工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需 的工艺周排查质量安全总 监13焊缝返修未按规定执行焊健返修应按照法规、标准、控制 程序文件的要求执行日管控质量安全员14热处理热处理工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件
30、的要 求编制工艺文件周排查质量安全 总监15热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记 录装置应符合有关规定月调度主要负责人16热处理过程以及记录、报告不 齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要 求，对热处理过程进行控制，并准确、 规范填写热处理记录，出具热处理报 告周排查质量安全总 监17未按规定对热处理外委进行 控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求对受委托单位热处理质量进行控 制周排查质量安全总 监18无损检测未按规定制订无损检测通用 或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件的要 求编制工艺文件周排查质量安全总 监19无损检测人员管理不符合要 求按规定配备相应资质的无
31、损检测人 员并注册到本单位，并对无损检测人 员进行培训、考核，明确其职责、权 限等要求，检查执行情况周排查质量安全总 监20未按规定对无损检测的状态 和时机以及过程进行控制无损检测的状态和时机以及方法、数 量、比例，不合格部位的检测、扩探 比例、评定标准应满足工艺要求日管控质量安全员21无损检测设备、仪器和试块不 满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪器和 试块，并按要求进行检定校准月调度主要负责人L电柳质量安全网检管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计设计的依据不符合要求设计任务书中明确设计的依据，检 查设计文件的依据是否符合要求周
32、排查质量安全总监2设计文件未经责任人员审查 确认即用于生产设计文件按规定经责任人员审查 确认通过后方能用于生产周排查质量安全总监3未按规定对外来设计文件进 行控制按照法规、标准、控制程序文件的 要求对外来设计文件进行控制周排查质量安全总监4未按规定办理设计修改手续当设计发生修改时，按设计控制程 序进行处理周排查质量安全总监5材料与 零部件未按规定对受委托方实施质 量控制建立合格受委托方名录，按照程序 文件进行采购质量控制周排查质量安全总监6未按规定进行材料验收（复验） 以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的 要求进行验收（复验）、存放与保 管周排查质量安全总监7未按规定进行领用、使用控制
33、 以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的 要求进行料领用和使用以及材料 标识日管控质量安全员8未按规定办理材料代用手续按照法规、标准、控制程序文件的 要求办理材料代用手续日管控质量安全员9作业 （工艺）未按规定制定通用、专用文件 和技术交底按照法规、标准、控制程序文件的 要求编制工艺文件月调度主要负责人10未对设计图纸的工艺性进行对设计图纸进行工艺审查，并做日管控质量安全员22无损检测记录和报告不符合 要求应及时出具准确规范的无损检测记 录和报告周排查质量安全总 监23未按规定对无损检测外委进 行控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求对受委托单位无损检测质量进行 控制周排查质量安全总 监
34、24理化检验理化检验人员未经培训合格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人25理化检验方法和操作过程不 符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要 求编制理化检验工艺文件，明确理化 检验方法和操作过程的具体要求周排查质量安全总 监26理化试样及试样检测以及记 录和报告不符合要求理化试样的取样、加工、试验和保存 以及记录和报告的出具应符合相关 要求周排查质量安全总 监27未按规定对理化检验外委进 行控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求对受委托单位的理化检验质量进 行控制周排查质量安全总 监28检验 与试验检验与试验工艺文件不符合 要求按照法规、标准、控制程序文件的要 求编制检验与试验工艺文
35、件周排查质量安全总 监29未按规定对检验与试验条件、 过程检验、最终检验、检验与 试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求进行控制并做好状态标识以及相 关记录周排查质量安全总 监30未按规定对检验试验记录和 报告进行控制应及时出具准确规范的检验与试验 记录和报告周排查质量安全总 监31施工设备和 检验与试验 装置采购、验收、建档、操作、维 护、使用环境、检定校准、检 修、封存以及报废等的控制不 符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要 求对生产设备和检验与试验装置的 相关环节进行控制并做好相关记录周排查质量安全总 监32档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和 检验与试验装
36、置的档案进行管理周排查质量安全总 监33设备使用状态标识，检验与 试验装置检定校准标识，法 定要求检验的设备的检验报 告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和 检验与试验装置的相关标识、检验 报告进行管理日管控质量安全员34施工过程未对现场安全环境进行评价 并制定措施对现场施工作业环境进行安全辨识， 并制定相应的风险防范措施日管控质量安全 员35施工过程不符合相关要求制定现场作业指导手册，规范作业程 序日管控质量安全 员36人员管理未对人员培训的要求、内容、 计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相关要 求月调度主要负责人37特种设备许可所要求的相关 人员的培训、考核档案不符合 要
37、求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人38特种设备许可所要求的相关 人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人39执行特种设 备许可制度资源条件未能持续保持许可 条件制定执行特种设备许可制度的管理 程序，明确相关要求；持证期间，加 强过程巡查，当相关人员、工作场所、 设备设施等发生变化时，及时核查是 否满足许可条件月调度主要负责人40未按规定履行告知义务并接 受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的 监督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人41发现涂改、倒卖、出租、出借 许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人42政府监督、通 报、预警发现不合格项记录、整改
38、月调度主要负责人43投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人44舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人7 .大型游乐设楠质量安全网险管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计设计的依据不符合要求设计任务书中明确设计的依据，检查设 计文件的依据是否符合要求周排查质量安 全总监2设计文件未经鉴定，也未经 责任人员审查确认即用于生 产设计文件经鉴定机构鉴定并按规定经 责任人员审查确认通过后方能用于生 产周排查质量安 全总监3未按规定对外来设计文件进 行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求 对外来设计文件进行控制周排查质量
39、安 全总监4未按规定办理设计修改手续当设计发生修改时，按设计控制程序进 行处理周排查质量安 全总监5材料与 零部件未按规定对受委托方实施质 量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件 进行采购质量控制周排查质量安 全总监6未按规定进行材料验收（复 验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求 进行验收（复验）、存放与保管周排查质量安 全总监7未按规定进行领用、使用控 制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求 进行料领用和使用以及材料标识日管控质量安 全员8未按规定办理材料代用手续按照法规、标准、控制程序文件的要求 办理材料代用手续日管控质量安 全员9作业 （工艺）未按规定制定通用
40、、专用文 件和技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求 编制工艺文件月调度主要负 责人10未对设计图纸的工艺性进行 审查对设计图纸进行工艺审查，并做好记录日管控质量安 全员11未按规定对生产工艺执行情 况进行检查按控制程序文件规定，定期进行工艺执 行情况检查日管控质量安 全员12焊接未按规定对焊接人员、焊接 材料、焊接过程进行管理、 控制按照法规、标准、控制程序文件的要求 对焊接人员、焊接材料、焊接过程进 行管理、控制，并做好记录日管控质量安 全员13未按规定对焊接试板控制明确焊接试板的相关要求，按规定进 行加工、检验与试验、处理和保存周排查质量安 全总监14焊接工艺评定、焊接工艺规程 不符
41、合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工 艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工 艺周排查质量安 全总监15焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序 文件的要求执行周排查质量安 全总监16热处理热处理工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求 编制工艺文件周排查质量安 全总监17热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录 装置应符合有关规定月调度主要负 责人18热处理过程以及记录、报告不 齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求， 进行过程控制，准确、规范填写热处理 记录，出具热处理报告周排查质量安 全总监19未按规定对热处理外委进行 控制按照法规、标准、控制程序文件的要求 对受委托单位热处理质量进行控制周排查质量安 全总监20无损检测未按规定制订无损检测通用