《特种设备（承压类）生产单位安全风险管控（日管控、周排查、月调度）清单.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《特种设备（承压类）生产单位安全风险管控（日管控、周排查、月调度）清单.docx（52页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、特种设备（承压类）生产单位安全网检管控（日管控、周排查、月调度）清单本“安全风险管控清单”为特种设备生产单位推荐性使用格式，仅规定了应当进行日管控、 周排查、月调度的基本项目，特种设备生产单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细 化风险管控清单，合理调整管控形式。2 .锅盼质量安全风险管控清单（安装（含修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计外来设计文件不符合相 关要求检查锅炉安装（含修理、改造）所 依据的外来设计文件是否按TSG11- 2020锅炉安全技术规程的要求 经过设计鉴定月调度主要负责人2未按规定办理设计变更 手续施工过程中发生设计变更时，检查设 计
2、变更是否经过审批周排查质量安全总监3材料与零部件未按规定对受委托方实 施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文 件进行采购质量控制周排查质量安全总监4未按规定进行材料验收 （复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要 求进行验收（复验）、存放与保管周排查质量安全 总监5未按规定进行领用、便 用控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要 求进行料领用和使用以及材料标识日管控质量安全员6未按规定办理材将变更 手续按照法规、标准、控制程序文件的要 求办理材料代用手续日管控质量安全员7作业（X 艺）未按规定编制锅炉安装 （改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工 艺）文件，并进行施
3、工技 术交底按照法规、标准、控制程序文件的 要求编制工艺文件并进行施工技术 交底日管控质量安全员8未按规定进行图纸会审按规定进行图纸会审，并做好相关 记录周排查质量安全总监9未按规定对作业（工艺） 进行检查按控制程序文件规定，定期进行作 业（工艺）执行情玩检查日管控质量安全员10施工用工装、模具的管 理不符合要求定期开展工装机具使用管理检查并 做好记录月调度主要负责人11焊接未按规定对焊接人员、 焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求对焊接人员、焊接材料、焊接过 程（包括焊接环境）进行管理、控 制，并做好记录日管控质量安全员12焊接工艺评定、焊接工艺 规程不符合要
4、求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接 工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需 的工艺周排查质量安全总监13焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制 程序文件的要求执行日管控质量安全员14热处理热处理工艺文件不符合 要求按照法规、标准、控制程序文件的要 求编制工艺文件周排查质量安全总监15热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置.温度自动记 录装置应符合有关规定月调度主要负贲人16热处理过程以及记录、报 告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要 求，对热处理过程进行控制，并准确、 规范填写热处理记录，出具热处理报 告周排查质量安全总监17未按规定对热处理外委 进行控制按照法规、标准、控
5、制程序文件的要 求对受委托单位热处理质量进行控 制周排查质量安全总监18无损检 测未按规定制订无损检测 通用或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件的要 求编制工艺文件周排查质量安全总监19无损检测人员管理不符 合要求按规定配备相应资质的无损检测人 员并注册到本单位，并对无损检测人 员进行培训、考核，明确其职责、权 限等要求，检查执行情况周排查质量安全总监20未按规定对无损检洌的 状态和时机以及过程进 行控制无损检测的状态和时机以及方法、数 量、比例，不合格部位的检测、扩探 比例、评定标准应满足工艺要求日管控质量安全员21无损检测设备、仪器和试 块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、
6、仪器和 试块，并按要求进行检定校准月调度主要负责人22无损检测记录和报告不 符合要求应及时出具准确规范的无损检测记 录和报告周排查质量安全 总监23未按规定对无损检测外 委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求时受委托单位无损检测质量进行 控制周排查质量安全总监24理化检 验理化检脸人员未经培训 合格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人25理化检脸方法和操作过 程不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要 求编制理化检骤工艺文件，明确理化 检验方法和操作过程的具体要求周排查质量安全总监26理化试样及试样检测以 及记录和报告不符合要 求理化试样的取样、加工、试验和保存 以及记录和报告
7、的出具应符合相关 要求周排查质量安全总监27未按规定对理化检验外 委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求对受委托单位的理化检验质量进 行控制周排查质量安全总监28检验与 试验检验与试脸工艺文件不 符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要 求编制检跄与试验工艺文件周排查质量安全总监29未按规定对检验与试验 条件、过程检验、最终检 验、检验与试脸状态进行 控制按照法规、标准、控制程序文件的要 求进行控制并做好状态标识以及相 关记录周排查质量安全总监30未按规定对检脸试脸记 录和报告进行控制应及时出具准确规范的检脸与试验 记录和报告周排查质量安全总监31施工设 备和检 脸与试 验装置采购、物
8、收、建档、操作、 维护、使用环境、检定校 准、检修、封存以及报废 等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要 求对生产设备和检聆与试脸装置的 相关环节进行控制并做好相关记录周排查质量安全总监32档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和 检验与试验装置的档案进行管理周排查质量安全总监33设备使用状态标识，检 验与试脸装置检定校准 标识，法定要求检脏的 设备的检验报告等不符 合要求按照程序文件的要求对生产设备和 检验与试援装置的相关标识、检验报 告进行管理日管控质量安全员34起重未按规定制定起重操作 规范制定起重操作规程周排查质量安全总监35起重人员未按规定持证 上岗或未按操作规程
9、进 行作业起重人员按规定持证上岗，并按照 起重操作规程进行作业日管控质量安全员36筑炉未制定筑炉作业指导书制定筑炉作业指导书周排查质量安全总监37未按规定进行筑炉作业 以及检查、记录按照筑炉作业指导书进行作业并做 好检查和记录日管控质量安全员38人员管 理未对人员培训的要求、内 容、计划和实施等做出规 定制定人员管理相关程序，明确相关要 求月调度主要负责人39特种设备许可所要求的 相关人员的培训、考核档 案不符合要求加强过程巡套及档案管理月调度主要负责人40特种设备许可所要求的 相关人员的聘用管理不 符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人41执行特 种设备 许可制 度资源条件未能持续保持
10、 许可条件制定执行特种设备许可制度的管理 程序，明确相关要求；持证期间，加 强过程巡查，当相关人员、工作场所、 设备设施等发生变化时，及时核查是 否满足许可条件月调度主要负责人42未按规定履行告知义务 并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的 监督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人43发现涂改、倒卖、出租、 出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人44政府监 督、通 报、预警发现不合格项记录、整改周排查质量安全 总监45投诉举 报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控质量安全员46舆情信 息发现不合格项记录、整改日管控质量安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应
11、当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，锅炉安装（含修理、改造单位应当结 合本单位实际和产品安装的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。3 .压力容器质量安全风检管控清单（设计）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1压力容器设计资 质设计单位无资质、超许 可范围应具备相应级别的压力容器 设计资质月调度主要负责人2设计人员无资质、超许 可范围压力容器设计人员应具备相 应资质月调度主要负责人3压力容器设计许 可专用印章压力容器设计许可专 用印章无专人管理压力容器设计许可专用印章 应设置专人管理月调度主要负责人4压力容器设计许可专 用印章使用未经批准压力容器设计许可专用印章 应
12、批准使用并记录周排查质量安全总监5压力容器设计条 件输入压力容器设计环境条 件缺失或不符合相应 规定委托书应符合法规要求并经 设计单位审核确认周排查质量安全总监6压力容器设计工艺条 件缺失或不准确压力容器设计工艺条件应经 相关专业责任人审核确认周排查质量安全总监7压力容器设计文 件压力容器设计使用法 规、标准和规范不准确压力容器设计应使用现行有 效的法规、标准和规范周排查质量安全总监8压力容器设计未按照 程序文件执行按照程序文件规定，进行压力 容器设计日管控质量安全员9压力容器设计文 件输出压力容器设计文件揄 出不符合法规、标准和 规范要求压力容器设计文件应齐全，并 符合相关法规、标准和规范要
13、 求月调度主要负责人10设计变更未按规定办 理设计变更手续（含材 料代用）发生设计变更（含材料代用） 时，按照程序文件执行月调度主要负责人11人员管理未对人员培训的要求、 内容、计划和实施等作 出规定制定人员管理相关程序，明确 相关要求月调度主要负责人12特种设备许可所要求 的相关人员的培训、考 核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人13特种设备许可所要求 的相关人员的聘用管 理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人14执行特种设备许 可制度资源条件未能持续保 持许可条件制定执行特种设备许可制度 的管理程序，明确相关要求； 持证期间，加强过程巡查，当 相关人员、工作场所
14、、设备设 施等发生变化时，及时核查是 否满足许可条件月调度主要负责人15未按规定履行告知义 务并接受监督检接受各级特种设备安全监管 部门的监督，并按规定申报和 接受监督检验月调度主要负责人16发现涂改、倒卖、出租、 出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人17政府监督、通报、 于员警发现不合格项记录、整改周排查安全总监18投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控安全员目录L锅炉质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）2 2.锅炉质量安全风险管控清单（安装（含修理、改造）9 3.压力容器质量安全风险管控清单（设计）16 4.压力容器质量安全风险管控清单（制造（含安装
15、、修理、改造）20 5.气瓶质量安全风险管控清单（制造）28 6.压力管遒质量安全风险管控清单（设计）36 7.压力管道元件（含安全附件）质量安全风险管控清单（制造）39 8.压力管道质量安全风险管控清单（安装（含修理、改造）4619舆情信息发现不合格项记录、整改日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，压力容器设计单位应当结合本单位实际 和容器设计项目的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。4 .压力容器质量安全区般管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1质量计划质量计划的编制和 实施不满足
16、要求编制满足许可范围特性和单位 实际情况的质量计划并实施日管控质量安全员2设计控制设计单位无资质、 越许可范困选择具有相应级别的压力容器 设计资质的单位月调度主要负责人3未按规定办理设计 变更手续（含材料 代用）发生设计变更时，经具备相应 设计资质的单位确认周排查质量安全总监4设计控制责任人未 履职设计控制责任人应按照设计控 制程序文件履职月调度主要负责人5材料与零部 件控制材料与零部件质量 证明文件缺失或不 符合相应规定材料与零部件在使用前应具有 合格的质量证明文件周排查质量安全总监6未按规定进行材料 复验按照法规、标准、控制程序文 件的要求进行复验周排查质量安全总监7材料标识缺失或不 符合
17、相应规定按照法规、标准、控制程序文 件的要求进行标识日管控质量安全员8材料储存条件不符 合规定按照法规、标准、控制程序文 件的要求进行存储月调度主要负责人9未按规定进行材料 发放领用按照规定进行材料发放领用， 并做好相应记录日管控质量安全员10材料控制责任人未 履职材料控制责任人应按照材料控 制程序文件履职月调度主要负责人11工艺控制通用或专用工艺文 件缺失或不符合相 应规定按照法规、标准、控制程序文 件的要求编制工艺文件月调度主要负受人12未按工艺规定进行 执行情况检查按控制程序文件规定，定期进 行工艺执行情况检查日管控质量安全员13工装模具使用管理 不规范做好工装模具使用管理的检 查，并做
18、好记录月调度主要负责人14工艺控制责任人未 履职工艺控制责任人应按照工艺控 制程序文件履职月调度主要负责人15焊接控制焊工无证或超项目 焊接焊工持证焊接，项目符合要求日管控质量安全员16无焊接工艺评定、 焊接工艺规程或不覆盖具有合格有效的焊接工艺评 定、焊接工艺规程、焊接工艺 卡，且能覆盖压力容器焊接所 需的工艺周排查质量安全总监17施焊记录不及时、 不规范及时、准确、规范填写施焊记 录日管控质量安全员18焊缝返修未按规定 执行焊缝返修应按照法规、标准、 控制程序文件的要求执行周排查质量安全总监19焊材未按有关规定 进行控制应按照法规、标准、控制程序 文件的要求进行采购、验收、 检验、储存、烘
19、干、发放、使 用和回收日管控质量安全员20焊接控制责任人未 履职焊接控制责任人应按照焊接控 制程序文件履职月调度主要负责人21热处理控制缺少热处理工艺或 热处理工艺不规范按照法规、标准、控制程序文 件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监22热处理设备不符合 要求热处理炉、测温装置、温度自 动记录装置应符合有关规定月调度主要负责人23热处理记录和报告 不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文 件的要求，准确、规范填写热 处理记录，出具热处理报告周排查质量安全总监24热处理控制责任人 未履职热处理控制责任人应按照热处 理控制程序文件履职月调度主要负责人25无损检测控 制无损枪测通用或专 用工艺文件
20、跳失或 不符合相应规定按照法规、标准、控制程序文 件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监26无损检测人员资质 不满足要求配备相应资质的无损检测人员 并注册到本单位月调度主要负责人27无损检测设备、仪 器和试块不满足相 应检测要求应配备合格的无损检测设备、 仪器和试块,并按要求进行检 定校准月调度主要负责人28未按相应工艺的要 求控制无损检测的 状杰和时机无损检测的状态和时机应满足 相应工艺的要求日管控质量安全员29无损检测记录和报 告缺失或不规范应及时出具准确规范的无损检 测记录和报告周排查质量安全总监30无损检测控制责任 人未履职无损检测控制责任人应按照无 损检测控制程序文件履职月调度主要负
21、责人31理化检脸控 制理化检验人员未经 培训合格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人32理化校测设备和仪 器不满足相应检测 要求应配备合格的理化检测设备和 仪器，并按要求进行检定校准月调度主要负受人33理化试样不符合要 求理化试样的取样、加工、试验 和保存应符合相关要求月调度主要负责人34理化检验记录和报 告缺失或不规范应及时出具准确规范的理化检 验记录和报告周排查质量安全总监35理化检脸控制责任 人未履职理化检脸控制责任人应按照理 化检验控制程序文件履职月调度主要负责人36检脸与试验检骏与试脸工艺文 件缺失或不符合相 应规定按照法规、标准、控制程序文 件的要求编制检验与试验工艺文件周排
22、查质量安全总监37检验与试验条件和 状杰不满足要求按照法规、标准、控制程序文 件的要求建立满足要求的检验 与试验条件，并做好状态标识月调度主要负责人38检脸与试验记录和 报告缺失或不规范应及时出具准确规范的检脸与 试脸记录和报告周排查质量安全总监39型式试验不符合相 关规范要求，不能 覆盖产品范围型式试脸应符合相关规范要 求，并覆盖产品范围月调度主要负受人40检验与试验控制责 任人未履职检验与试验控制责任人应按照 检脸与试险控制程序文件履职月调度主要负责人41生产设备和 检验与试验 装置设备使用状态标识 缺失或不规范按要求设置正确的设备使用状 杰标识日管控质量安全员42仪器设备未检定或 校准按
23、相关规定对仪器设备检定或 校准月调度主要负责人43生产设备和检验与 试验装置责任人未 履职生产设备和检验与试验装置责 任人应按照生产设备和检验与 试验装置控制程序文件履职月调度主要负责人44人员管理未对人员培训的要 求、内容、计划和 实施等作出规定制定人员管理相关程序，明确 相关要求月调度主要负责人45特种设备许可所要 求的相关人员的培 训、考核档案不符 合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人46特种设备许可所要 求的相关人员的聘 用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人47执行特种设 备许可制度资源条件未能持续 保持许可条件制定执行特种设备许可制度的 管理程序，明确相关要求
24、；持 证期间，加强过程巡查，当相 关人员、工作场所、设备设施 等发生变化时，及时核查是否 满足许可条件月调度主要负责人48未按规定履行告知 义务并接受监督检 验接受各级特种设备安全监管部 门的监督，并按规定申报和接 受监督检验月调度主要负责人49发现涂改、倒卖、 出租、出借许可证 行为等。按规定进行许可证管理月调度主要负责人50政府监督、 通报、预警发现不合格项记录、整改周排查安全总监51投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控安全员52舆情信息发现不合格项记录、整改日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，压力容器制造（含修理、改造）单
25、位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。5 .气瓶质量安全风险管控清单（制造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1质量计划质量计划的编制和实 施不满足要求编制满足许可范围特性和单位 实际情况的质量计划并实施日管控质量安全员2设计控制设计文件未经具有相 应资质的型式试验机 构鉴定设计文件应经具有相应资质的 型式试脸机构鉴定月调度主要负责人3设计控制责任人未履 职设计控制责任人应按照设计控 制程序文件履职月调度主要负责人4材料与零部 件控制材料与零部件质看证 明文件缺失或不符合 相应规定材料与零部件在使用前应具有 合格的质量证明文件周排查质量安
26、全总监5未按规定进行材料复 验按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行复验周排查质量安全总监6材料标识缺失或不符 合相应规定按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行标识日管控质量安全员1.锅炉质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计设计的依据不符合要求设计任务书中明确设计的依据， 检查设计文件的依据是否符合 要求周排查质量安全 总监2设计文件未经鉴定，也未经责任人 员审查确认即用于生产设计文件经鉴定机构鉴定并按 规定经责任人员审查确认通过 后方能用于生产周排查质量安全 总监3未按规定对外来设计文件进行控 制按照法规、标准、控制程序
27、文件 的要求对外来设计文件进行控 制周排查质量安全 总监4未按规定办理设计修改手续当设计发生修改时，按设计控制 程序进行处理周排查质量安全 总监5材料与零 部件未按规定对受委托方实施质量控 制建立合格受委托方名录，按照程 序文件进行采购质量控制周排查质量安全 总监6未按规定进行材料验收（复脸）以 及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行脸收（复脸）、存 放与保管周排查质量安全 总监7未按规定进行材料发 放领用按照规定进行材料发放领用，并 做好相应记录日管控质量安全员8材料控制责任人未履 职材料控制责任人应按照材料控 制程序文件履职月调度主要负责人9工艺控制通用或专用工艺文件 缺失或
28、不符合相应规 定按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件月调度主要负责人10未按工艺规定进行执 行情况检直按控制程序文件规定，定期进行 工艺执行情况检查日管控质量安全员11工装模具使用管理不 规范做好工装模具使用管理的检查， 并做好记录月调度主要负责人12工艺控制责任人未履 职工艺控制责任人应按照工艺控 制程序文件履职月调度主要负责人13焊接控制焊工无证或超项目焊 接焊工持证焊接，项目符合要求日管控质量安全员14无焊接工艺评定、焊接 工艺规程或不攫盖具有合格有效的焊接工艺评定、 焊接工艺规程、焊接工艺卡，且 能覆盖气瓶焊接所需的工艺周排查质量安全总监15施焊记录不及时、不规 范及时、准
29、确、规范填写施焊记录日管控质量安全员16焊缝返修未按规定执 行焊缝返修应按照法规、标准、控 制程序文件的要求执行周排查质量安全总监17焊材未按有关规定进 行控制应按照法规、标准、控制程序文 件的要求进行采购、脸收、检脸、 储存、烘干、发放、使用和回收日管控质量安全员18焊接控制责任人未履 职焊接控制责任人应按照焊接控 制程序文件履职月调度主要负责人19热处理控制缺少热处理工艺或热 处理工艺不规范按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件；热处理工 艺评定应符合相关规定周排查质量安全总监20热处理设备不符合要 求热处理炉、测温装置、温度自动 记录装置应符合有关规定月调度主要负责人21热处理
30、记录和报告不 齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件 的要求，准确、规范填写热处理 记录，出具热处理报告周排查质量安全总监22热处理控制责任人未 履职热处理控制责任人应按照热处 理控制程序文件履职月调度主要负责人23无损检测控 制无损检测通用或专用 工艺文件缺失或不符 合相应规定按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件周排查质量安全总监24无损检测人员资质不 满足要求配备相应资质的无损检测人员 并注册到本单位月调度主要负责人25无损检测设备、仪器和 试块不满足相应检测 要求应配备合格的无损检测设备、仪 器和试块，并按要求进行检定校 准月调度主要负责人26未按相应工艺的要求 控制无损检
31、测的状态 和时机无损检测的状杰和时机应满足 相应工艺的要求日管控质量安全员27无损检测记录和报告 缺失或不规范应及时出具准确规范的无损检 测记录和报告周排查质量安全总监28无损检测控制责任人 未履职无损检测控制责任人应按照无 损检测控制程序文件履职月调度主要负责人29理化检验控 制理化检验人员未经培 训合格理化检脸人员按要求培训上岗月调度主要负责人30理化检测设备和仪器 不满足相应检测要求应配备合格的理化检测设备和 仪器，并按要求进行检定校准月调度主要负责人31理化试样不符合要求理化试样的取样、加工.试脸和 保存应符合相关要求月调度主要负责人32理化检验记录和报告 缺失或不规范应及时出具准确规
32、范的理化检 援记录和报告周排查质量安全总监33理化检验控制贲任人 未履职理化检验控制责任人应按照理 化检验控制程序文件演职月调度主要负责人34检验与试验 控制检验与试验工艺文件 缺失或不符合相应规 定按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制检验与试援工艺文 件周排查质量安全总监35检验与试脸条件和状 态不满足要求按照法规、标准、控制程序文件 的要求建立满足要求的检验与 试验条件，并做好状杰标识月调度主要负责人36检验与试脸记录和报 告缺失或不规范应及时出具准确规范的检验与 试脸记录和报告周排查质量安全总监37气瓶信息化标识不符 合法规要求气瓶信息化标识应符合相关法 规要求日管控质量安全员38型
33、式试验不符合相关 规范要求，不能覆盖产 品范围型式试验应符合相关规范要求， 并覆盖产品范围月调度主要负责人39检验与试验控制责任 人未履职检险与试脸控制责任人应按照 检验与试验控制程序文件履职月调度主要负责人40生产设备和 检脸与试验 装置控制设备使用状态标识缺 失或不规范按要求设置正确的设备使用状 态标识日管控质量安全员41仪器设备未检定或校 准按相关规定对仪器设备检定或 校准月调度主要负责人42生产设备和检脸与试 验装置境任人未履职生产设备和检验与试验装置责 任人应按照生产设备和检验与 试验装置控制程序文件叫职月调度主要负责人43人员管理未对人员培训的要求、 内容、计划和实施等作出规定制定
34、人员管理相关程序，明确相 关要求月调度主要负责人44特种设备许可所要求 的相关人员的培训、考 核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人45特种设备许可所要求 的相关人员的聘用管 理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人46执行特种设 备许可制度资源条件未能持续保 持许可条件制定执行特种设备许可制度的 管理程序，明确相关要求；持证 期间，加强过程巡查，当相关人 员、工作场所、设备设施等发生 变化时，及时核查是否满足许可 条件月调度主要负责人47未按规定履行告知义 务并接受监督检版接受各级特种设备安全监管部 门的监督，并按规定申报和接受 监督检验月调度主要负责人48发现涂改、
35、倒卖、出租、 出借许可证行为等。按规定进行许可证管理月调度主要负责人49政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改周排查安全总监50投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控安全员51舆情信息发现不合格项记录、整改日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，气瓶制造单位应当结合本单位实际和产 品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。6 .压力管道质量安全风检管控清单（设计）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1压力管道设计控 制设计单位无资质、超许可范围应具备相应级别的压力管道 设计资质月调度主要负责人2设计人员无
36、资质、超许可范围压力管道设计人员应具备相 应资质月调度主要负责人3设计控制责任人未履职设计控制责任人应按照设计 控制程序文件履职月调度主要负责人4压力管道设计许 可专用印章压力管道设计许可专用印章 使用未经批准压力管道设计许可专用印章 应批准使用并记录周排查质量安全总 监5压力管道设计许可专用印章 无专人管理压力管道设计许可专用印章 应设置专人管理月调度主要负责人6压力管道设计条 件输入压力管道设计环境条件缺失 或不符合相应规定委托书应符合法规要求并经 设计单位审核确认周排查质量安全总 监7压力管道设计工艺条件缺失 或不准确压力管道设计工艺条件应经 相关专业责任人甫核瑜认周排查质量安全总 监8
37、压力管道设计文 件压力管道设计未按照程序文 件执行按照程序文件规定，进行压力 管道设计日管控质量安全员9设计条件和设计准则不符合 法规和标准要求设计条件和设计准则应符合 法规和标准要求周排查质量安全总 监10压力管道设计使用法规、标准 和规范不准确压力管道设计应使用现行有 效的法规、标准和规范周排查质量安全总 监11压力管道设计文 件输出压力管道设计文件输出不符 合法规.标准和规范要求压力管道设计文件应齐全，并 符合相关法规、标准和规范要 求月调度主要负责人12设计变更未按规定办理设计 变更手续（含材料代用）发生设计变更（含材将代用） 时，按照程序文件执行月调度主要负责人13人员管理未对人员培
38、训的要求、内容、 计划和实施等作出规定制定人员管理相关程序，明确 相关要求月调度主要负责人14特种设备许可所要求的相关 人员的培训、考核档案不符合 要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人15特种设备许可所要求的相关 人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人16执行特种设备许 可制度资源条件未能持续保持许可 条件制定执行特种设备许可制度 的管理程序，明确相关要求； 持证期间,加强过程巡查，当 相关人员、工作场所、设备设 施等发生变化时，及时核查是 否满足许可条件月调度主要负责人17未按规定履行告知义务并接 受监督检验接受各级特种设备安全监管 部门的监督，并按规定申报和 接
39、受监督检验月调度主要负责人18发现涂改、倒卖、出租、出借 许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人19政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改周排查安全总监20投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控安全员21舆情信息发现不合格项记录、整改日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、局排查、月调度的基本项目，压力管道设计单位应当结合本单位实际 和管道设计项目的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。7未按规定进行领用、使用控制以及 材料标识按照法规、标准、控制程序文件 的要求进行料领用和使用以及 材料标识日管控质量安全 员8未按规定办理材料代用手续按
40、照法规、标准、控制程序文件 的要求办理材料代用手续日管控质量安全 员9作业（X 艺）未按规定制定通用、专用文件和技 术交底按照法规、标准、控制程序文件 的要求编制工艺文件月调度主要负责 人10未对设计图纸的工艺性进行审查为设计图纸进行工艺审查，并 做好记录日管控质量安全 员11未按规定对生产工艺执行情况进 行检查按控制程序文件规定，定期进行 工艺执行情况检查日管控质量安全 员12焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、 焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件 的要求对焊接人员、焊接材料、 焊接过程进行管理、控制，并 做好记录日管控质量安全 员13未按规定对焊接试板控制明确焊接试板的相关要求，按 规定进行加工、检验与试验、 处理和保存周排查质量安全 总监7 .压力管道元件（含安全附件）质量安全风验管控清单（制造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注质量计划质量计划的编制和 实施不满足要求编制满足许可范围特性和单位 实际情况的质量计划并实施日管控质量安全员2设计控制未按规定办理设计 变更手续（含材料 代用）发生设计变更时，经具备相应 设计资质的单位确认周排查