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1、xx证券有限公司反洗钱保密制度（修订）第一章 总 则第一条为严格保守反洗钱工作秘密，有效保障公司、客户的合法权益，防止失密、泄密事件的发生，根据中华人民共和国反洗钱法、证券期货业反洗钱工作实施办法等法律法规，制定本制度。第二条公司全体员工必须遵守本制度，严格依照本制度保守反洗钱工作中涉密的客户资料、交易信息及相关事项。第三条对依法履行反洗钱职责获取客户资料、交易信息及相关事项，公司全体员工应予以保密，非法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。第四条公司全体员工在反洗钱工
2、作中发现失密、泄密行为的，有权向公司合规部举报，公司合规部应当对举报人和举报内容保密。第二章 保密内容第五条本制度所涉及保密内容：客户身份资料、客户风险等级划分资料、交易记录、大额交易报告、可疑交易报告、履行反洗钱义务所知悉的国际执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息、其他涉及反洗钱工作的保密事项。（一）公司全体员工对依法履行反洗钱义务而获得的客户身份资料、客户风险等级划分资料、交易信息、报告大额交易和可疑交易的情况应当保密，并保证相关资料的准确、完整。非法律规定，不得向任何单位和个人透露。（二）公司各证券营业部应按xx证券有限公司客户资料交易凭证管理办法的要求妥善保管客户开户资料、各项业务凭证。各部
3、应健全资料入库审核、查阅、调出的各项要求及审批流程，明确责任，防止客户资料的缺失、损毁，防止客户身份及交易信息的泄漏，对于查阅、复制客户资料、交易信息应当实施书面登记。（三）公司各证券营业部根据公司要求进行关闭、跨地区迁移等，营业部应根据公司要求对反洗钱工作中的客户资料、交易信息、大额交易和可疑交易报告进行封存及移交，营业部在收到移交后涉及反洗钱工作的相关资料应指定专人进行保管。（四）国家执法部门在调查涉嫌洗钱活动的过程中，公司全体员工履行反洗钱义务的同时，应对知悉的国家执法部门调查可疑交易等有关反洗钱工作的信息予以保密，任何人不得违反规定向其他人员提供。第三章 保密原则第六条公司全体员工应遵
4、循以下保密原则： （一）不在私人通讯中涉及反洗钱相关资料；（二）不在不利于保密的地方谈论反洗钱的相关信息；（三）不在不利于保密的地方存放反洗钱的相关资料；（四）未经批准，不得随身携带反洗钱相关资料。第四章 处理措施及违处罚第七条发现泄密事件，有关责任人应及时采取补救措施，尽力挽回损失。发生失密事故，有关责任人应积极配合相关部门调查、追查事故原因。第八条对于未执行本制度相关规定，违规泄露客户资料、交易信息及相关事项，给公司财产或声誉发生重大损失，并被监管部门处罚的，公司将给予警告、通报批评、罚款、除名等处罚。构成犯罪的，公司将移送司法部门追究刑事责任。第五章 附 则第九条 本制度由合规部负责解释。第十条 本制度自发布之日起施行。