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1、xx信息技术有限公司反洗钱工作保密制度一、总则 为加强xx信息技术有限公司反洗钱信息和资料的保密工作，根据反洗钱法律法规，制定本制度。二、需保密的反洗钱工作信息和资料（一）客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存过程中产生的信息资料。 （二）大额交易和可疑交易识别和报告中产生的信息资料。（三）中国人民银行及其分支机构反洗钱监管（分别是现场检查、非现场监管、约见谈话三种）中涉及的信息资料。（四）中国人民银行明确要求采取保密措施的信息资料。（五）泄露后可能威胁到情报来源或造成其他严重后果的相关信息和资料。（六）反洗钱法律法规要求保密的其他信息资料。三、保密责任人公司反洗钱工作领导小组、各相关部门、
2、反洗钱岗、反洗钱联系人以及其他参与反洗钱工作的人员，对于工作中接触到的反洗钱工作信息和资料负有保密义务，按照“谁主管、谁负责”的原则，做到严格管理、责任到人、严密防范、确保安全。四、反洗钱保密条款（一）各机构、部门在处理反洗钱保密信息和资料时，应当尽可能控制阅知范围，严禁无关人员阅知。（二）各部门在对有关反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，复印件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复制件和摘抄件应当收回销毁。（三）当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，各机构、部门应当按照反洗钱法的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定的查询要求，应在专门的查询登记簿中登记查询人的查询事项、查询人的姓名、证件号码以及查询的法律依据等。（四）反洗钱工作人员离岗后，不得泄露其在任职期间知悉的客户身份资料和交易信息。（五）未经批准或者授权，任何单位和个人不得在任何时间、任何场所以任何形式披露我行反洗钱信息。（六）各部门主管人员应定期对本单位反洗钱涉密事项进行检查，及时发现失泄密隐患，并采取有效措施堵塞漏洞。对于任何擅自泄露涉密信息的部门和个人，一经查实将按照有关规定严肃处理，涉嫌触犯刑律的，依法移送公安机关处理。五、附则（一）本制度由风险合规部负责解释、修订。（二）本规定自印发之日起施行。