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1、xx基金管理有限公司专户管理部管理制度第一章 总 则第一条 为加强公司专户投资业务管理，建立科学、规范、安全、严谨、高效的专户投资业务运作规程，依据基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法、关于实施基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法有关问题的规定等监管法规，以及xx基金管理有限公司特定客户资产管理制度、xx基金管理有限公司风险控制制度等相关制度规定，制订本制度。第二条 本制度适用于专户管理部全体员工。第二章 部门职能定位第三条 专户管理部是公司开展专户投资的业务部门，具体负责专户资产投资的日常管理业务，其主要职能为：（一）根据法律、法规和相关规定建立完善的专户投资管理制度、业务流程及考核
2、体系，并在投资决策委员会监督下实施；（二）贯彻执行投资决策委员会的各项决议，实行投资决策委员会领导下的投资经理负责制，投资经理根据授权具体承担专户资产管理工作，负责专户资产的具体投资运作；（三）保持与研究等相关部门的良好沟通，建立高效率的内部协作关系；（四）汇总各投资经理的投资策略报告，上报投资决策委员会批准后，形成各专户的资产配置方案；（五）组织各投资经理对资产配置方案和组合方案进行分析评估，及时根据市场变化向投资决策委员会提出调整意见；（六）组织实施专户的日常投资活动，在投资决策委员会的授权下，下达投资指令；（七）对专户投资组合进行跟踪、分析和风险评估，并在权限范围内根据市场情况进行调整，
3、或向投资决策委员会提出重大调整建议；（八）对专户投资项目进行跟踪调研，定期向投资决策委员会提交所管理专户的投资回顾报告；（九）完成公司领导交办的其他工作。第三章 岗位设置及职责第四条 专户管理部设部门负责人、投资经理、投资经理助理、日常事务岗。第五条 专户管理部负责人的职责为：（一）负责本部门的日常管理工作；（二）组织制订部门岗位职责、工作程序和方法；（三）组织制订并监督实施部门工作计划；（四）建立和完善部门管理制度、业务流程及考核体系，并监督实施；（五）协调投资与研究的关系，使之建立起高效率的协作关系；（六）监督投资经理的日常工作，确保投资经理的投资行为合法、合规；（七）负责召集主持部门的各
4、种会议；（八）督促各投资经理贯彻执行投资决策委员会的各项决议；（九）汇总各投资经理的投资策略报告，上报投资决策委员会批准后，形成各专户的资产配置方案；（十）组织各投资经理对专户资产配置方案和专户投资组合方案进行分析评估，及时根据市场的变化向投资决策委员会提出调整意见；（十一）完成公司领导交办的其他工作。第六条 投资经理的职责为：（一）负责专户投资的全面工作；（二）定期制订所管理专户的投资策略报告，报投资决策委员会审批；（三）制订和执行专户投资组合方案，对超出投资经理权限的投资上报部门负责人、公司投资分管领导、投资决策委员会批准；（四）制订并下达日常交易指令；（五）定期对专户投资组合方案的执行情
5、况以及业绩表现进行总结，并向部门负责人汇报；（六）对所管理专户的运作进行阶段性总结，参与撰写专户定期报告；（七）根据专户合同规定的范围和投资决策委员会的意见，向研究部提出研究需求；建议重点投资品种，向研究部提出研究要求；（八）负责专户资产流动性管理，参与专户客户沟通及路演；（九）完成部门负责人交办的其他工作。第七条 投资经理助理的职责为：（一）协助投资经理收集有关宏观经济政策、行业研究和个股研究等方面的资料；（二）发掘和研究专户投资储备品种；（三）协助投资经理制订专户投资策略和投资操作方案；在投资经理外出不能履行职责的情况下，经投资经理授权后负责下达专户投资指令；（四）定期走访专户重点投资的上
6、市公司；（五）每个交易日交易之前收集专户投资个股的有关信息资料（除权、除息、配股缴款、配售新股缴款、新股基金认购部分可上市流通等），专户持有股票配股的股权登记日当日收市后，填写持有个股分红派息及配股缴款单，经投资经理确认后执行交易；（六）协助投资经理管理专户资产的流动性；对流动性指标的使用效果提出改进意见；（七）整理投资经理或其代表出席上市公司股东大会的报告、与专户相关的合同及其相关资料；（八）完成投资经理交办的其他工作。第四章 部门会议第八条 为了加强部门工作及人员管理，分析投资策略执行情况，跟踪市场变化并及时调整投资策略，总结评估投资人员业绩，专户管理部实行定期业务会议与临时业务会议相结合的工作管理机制。第五章 附 则第九条 本制度由总裁办公会负责解释。第十条 本制度自发布之日起施行。5