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1、xx资本投资管理委员会工作办法第一章总则第一条 为适应xx资本投资有限公司（以下简称“xx资本”或“公司”） 战略发展需要，规范公司投资决策程序，实现投资的科学决策，有效控制投资风险，根据中华人民共和国公司法、证券公司直接投资业务规范、公司章程及其他有关规定，特制定本办法。第二条 公司设立投资管理委员会，主要负责xx资本的投资决策和投资管理， 对需要公司决策的投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议,对公司投资流程进行规范和管理。未经投资管理委员会决策同意，公司不得对外签署任何具有法律约束力的投资或投资承诺的协议和文件。第二章投资管理委员会的组成和职责第三条 xx资本投资管理委员会由公司董事长
2、、总经理、副总经理、投资管理部负责人、各基金公司总经理等人员组成。第四条 投资管理委员会设主席一名，由公司董事长担任、投委会秘书长一名，由公司总经理担任。主席负责主持、召集投资管理委员会会议；投委会秘书长协助主席召集会议，在主席无法参加会议时，受主席委托主持、召集投资管理委员会会议。投资管理委员会委员以个人身份履行职责。第五条 公司投资管理委员会至少由 7 人组成，其中公司董事长、总经理、副总经理为常务委员，其他委员由投资管理委员会主席提名，公司总经理办公会讨论确认。第六条 投资管理委员会的主要职责：（一） 审议公司基金设立方案以及公司拟出资的项目投资方案、退出方案等；（二） 对公司拟投资项目
3、及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三） 对公司创新产品业务设立进行审核；（四） 对于下属基金公司负责人认为需要提交投资管理委员会讨论的重大投资方案进行审议，提出内部意见；（五） 审定公司业务投资决策的制度和流程，提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见；（六） 审核公司投资管理报告，至少每半年向董事会提供一次公司投资管理分析报告；（七） 董事会授权的其他事宜。第三章议事规则及程序第七条 投资管理委员会根据工作需要召开会议。委员参会的方式为现场、电话会议、视频会议、通讯表决等。第八条 xx资本管理有限公司投资管理委员会每次会议由至少 5 名委员出席方为有效。如出席会议委员不足法
4、定人数，会议顺延或另行通知。会议由主席或其委托人员主持，每一名出席会议的委员有一票表决权，委员表决意见分为同意、不同意两种；会议做出的决议，经全体参会委员中的三分之二以上（含三分之二）同意，且同意人数不低于投委会总人数的二分之一即为有效通过。对于未有效通过、同时发表不同意意见委员人数不到参会委员的二分之一的项目，可以再次召开一次投资管理委员会会议审议该项目。第九条 投资委员会成员不允许选派代表参加投资委员会会议，但可委托其他委员代为表决。第十条 投资管理委员会会议表决方式为书面投票表决；在保证全体参会委员充分表达意见前提下，也可以采取其他认可的方式。投资委员会会议决议以书面形式形成，由全体参与
5、委员签字。第十一条 项目投资决策规则及程序（一） 公司投资业务部门应在投资管理委员会会议召开前三个工作日将会议资料送达委员审阅；（二） 当委员会主席认为必要时，可召开临时会议，临时会议的会议通知的发出时间及会议材料的送达时间不受以上条款的限制（三） 投资管理委员会会议召开时，公司项目组或下属基金负责人负责报告项目情况、投资方案、内部审核意见等；（四） 投资管理委员会委员对拟投资项目及投资方案进行评议；（五） 投资管理委员会委员对拟投资项目及投资方案进行决策；（六） 投资项目组成员及相关人员可列席投资管理委员会会议。投资管理委员会认为有必要时，可以聘请外部咨询专家进行咨询。咨询专家可以列席投资管
6、理委员会会议。第十二条 当委员认为对某一决议事项有实际或潜在利益或利益冲突，或认为可能成为决议事项的关联人士时，该委员应以书面形式向投委会秘书处申报详情，由投委会主席决定适当的处理措施，同时决定是否要求该委员避席该决议。参加会议的投委会委员须在投委会决议表中注明是否有利益冲突。第十三条 投资管理委员会会议应有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名； 会议记录作为公司档案保存，保存期限为十年。第十四条 秘书处须于会议结束后三个工作天内把会议决议（含个人意见）送交各委员审阅，委员须在会议决议上签字；第十五条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。 第四章附则第十六条 本办法自董事会审议通过之日起生效。第十七条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。