证券公司私募基金托管、经纪业务产品要素表模版.xlsx

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2、先先基基准准收收益益率率【】投投资资安安排排基基金金经经理理姓姓名名:简简介介:投投资资目目标标 投投资资范范围围1 1、权权益益类类:【】沪、深交易所上市公司股票(含网上和网下新股申购、定向增发),【】新三板挂牌公司股票,【】股票型、混合型证券投资基金,【】港股通标的股票;2 2、固固定定收收益益类类:【】债券、【】央行票据、【】短期融资券、【】资产支持证券、【】证券公司柜台市场发行的收益凭证,【】转融通交易;3 3、现现金金管管理理类类:【】现金,【】银行存款,【】货币市场基金,【】其他现金管理类金融产品;4 4、金金融融衍衍生生品品类类:【】股指期货,【】国债期货,【】商品期货,【】融资

3、融券,【】期权,【】以证券公司为交易对手的收益互换;5 5、金金融融产产品品类类:【】私募投资基金,【】证券公司资产管理计划、【】期货公司资产管理计划、【】商业银行理财计划、【】基金公司及基金公司子公司资产管理计划、【】信托计划、【】保险公司资产管理计划;6 6、非非标标投投资资类类:【】股权,【】非标债权,【】收益权。投投资资策策略略投投资资比比例例限限制制 投投资资禁禁止止行行为为 投投资资顾顾问问【】无 【】有,公司预预警警止止损损【】无预警线【】止损线【】费费用用设设置置认认购购费费【】不收取 【】%申申购购费费【】不收取 【】%赎赎回回费费【】不收取 【】%份额持有期限低于【】天的,

4、赎回费率为【】%份额持有期限为【】天及以上的,赎回费率为【】%管管理理费费【】%/年(365天)每日计提,按【】支付账账户户信信息息户户 名名:开开户户行行:账账 号号:托托管管费费【0.2】%/年(365天)每日计提,按【】支付外外包包服服务务费费【0.1】%/年(365天)每日计提,按【】支付投投资资顾顾问问费费【】%/年(365天)每日计提,按【】支付投投顾顾账账户户信信息息户户 名名:开开户户行行:账账 号号:业业绩绩报报酬酬【】不提取业绩报酬【】个人超额收益部分,提取比例为【】%;【】整体高水位(计提日累计单位净值超过历史最高累计单位净值),提取比例为【】%;【】其他方式计提基准日:

5、【】赎回 【】分红 【】基金终止收收益益分分配配【】存续期内不进行收益分配【】存续期内进行收益分配分红方式:【】现金分配 【】红利再投资经经纪纪商商证证券券经经纪纪机机构构广发证券【】营业部联系人【】联系电话【】【】证券股份有限公司【】营业部联系人【】联系电话【】期期货货经经纪纪机机构构广发期货【】营业部联系人【】联系电话【】【】期货有限公司【】营业部联系人【】联系电话【】其其他他个个性性化化需需要要填填写写说说明明请填写机构全称请填写具体地址请详细说明请详细说明请详细说明请详细说明纸质文件往来寄送至该地址请详细说明请详细说明请详细说明请详细说明请根据实际情况填写请详细说明请详细说明请详细说明如有,请填写投资顾问全称请在【】中划“”请在【】中划“”请在【】中划“”请在【】中划“”特殊方式,请详细说明建议按季或按年支付含注册登记、估值核算及募集资金监管三项服务请在【】中划“”,其他方式请详细说明,计提基准日请详细说明。请在【】中划“”请在【】中划“”请填写详细落地营业部及联系人信息请填写详细落地营业部及联系人信息请填写详细落地营业部及联系人信息请填写详细落地营业部及联系人信息如有,请详细说明

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