《公司工程质量安全审计作业指导手册经济审计_人力资源-质量管理.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公司工程质量安全审计作业指导手册经济审计_人力资源-质量管理.pdf（46页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1/46 XX公司 工程质量安全审计作业指导手册 一级流程 二级流程 三级流程 工程质量安全审计 施工准备审计 设计图纸交底（会审）审计流程 施工组织及专项方案审计流程 安全生产管理审计流程 施工人员岗位资质审计流程 施工过程审计 技术交底审计流程 材料管理，甲供及甲指乙供审计流程 材料进场报验制度及执行审计流程 施工现场质量管理及记录审计流程 按图施工/工程洽商及变更管理审计流程 现场安全及文明施工管理审计流程 观感质量检查流程 竣工验收审计 竣工验收审计流程 竣工资料审计流程 文件编号 版本 V1 2/46 制定日期 2013/8/31 生效日期 修订记录 序号 版本变更 修订页次 所修订
2、内容摘要 修订日期 修订者 一、审计概念 1.目：为加强 XXXX 工程项目投资管理及监督，规范工程项目审计工作，有效控制工程造价，我组制订工程审计作业指导手册。2.适用范围：凡 XX基建工程项目（含新建、改建、扩建）、修缮工程项目（含装饰、维修），均属于工程项目审计对象。凡造价在 300 万元（暂定）及以上项目，均属于工程项目重点审计对象。3.术语及定义：3.1 审计分类：工程审计项目按实施阶段和内容可分为施工准备阶段审计、施工过程审计、竣工验收审计及结算审计。4.审计职责：行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载
3、物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最3/46 4.1 工程审计组依据合同、定额、取费标准、调价文件及集团有关规定，坚持客观公正、实事求是原则对工程项
4、目进行审计；集团内负责基建、修缮职能部门要加强对工程项目管理及监督，建立健全各级工程管理人员经济责任制，收集完整竣工资料，积极配合审计工作，在本工作流程中，相关部门应以公司利益为出发点承担以下职责：项目部：应确保预结算相关技术及签证资料完整真实、准确及有效性。预决算部：应确保预结算工作完整、正确及合理以及相关技术及签证资料完整。设计中心：应对预结算出现相关技术问题提供技术咨询及支持。工程审计组：审查预结算初步工作结果，并对产生问题原因进行分析交相关部门处理。工程中心：对审计工作中出现问题或工程审计提交处理意见进行处理。人力资源中心：根据工程审计组提供处理意见进行记录或人事上出具相应处理意见 4
5、.2 工程审计组内部分工 4.2.1 工程审计质量审计：负责现场跟踪审计及工程竣工验收审计。4.2.2 工程审计成本审计：负责工程项目结算审计及施工期间签证审计。5.内容及要求：5.1 审计原则 5.1.1审计人员应当坚持客观公正、实事求是、廉洁自律和保守秘密原则进行工程项目审计。5.2 审计计划 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍
6、忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最4/46 5.2.1工程审计组根据部门任务书及计划管理部年度项目计划，列出审计项目计划。5.3 审计申请 5.3.1 工程审计组根据项目实际进度自主安排审计计划，以 OA报批主管审计副总批准。5.4 审计通知 5.4.1工程审计组在审计前 3 日内下发被审计项目应提供资料清单表，被审计项目接到
7、审计通知后积极准备资料。5.5 审前准备 5.5.1工程审计组在发出被审计项目应提供资料清单表后 3 日，对被审计项目相关图纸，合同进行研究。二、审计实施 1.工程现场质量安全审计 1.1 施工准备阶段审计流程 1.1.1 设计图纸交底（会审）审计流程 1.1.1.1流程风险点：图纸未交底或交底问题不全，造成施工困难，导致后期出现施工错误，返工，增加签证造成造价投入增加 1.1.1.2审计关注点：图纸会审记录，问题是否解决，无法现场解决设计问题处理周期，是否有明显问题未解决，图纸会审记录是否完整，签字齐全。1.1.1.3流程图：行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面
8、居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最5/46 设计图纸交底（会审）审计流程工程审计师现场项目经理
9、设计师乙方项目经理阶段开始040审查图纸会审记录030图纸会审记录020设计补图及相关技术问题解答010现场图纸问题050根据图纸会审记录检查结果记录审计底稿结束 1.1.1.4工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 010 现场图纸问题 乙方项目经理 乙方项目经理在合约规定日期内，完成现场图纸问题汇总，向甲项目经理提出问题申报 现场图纸 图纸问题汇报 020 图纸答疑 设计师 设计师对施工方及项目图纸问题图纸答疑 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所
10、恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最6/46 经理提出图纸问题逐项答疑，需要补图给出出图日期 汇报 030 图纸会审记录协调 现场项目经理 项目经理负责协议图纸问题及答疑结果，并形成书面图
11、纸会审记录 图纸问题汇报 图纸答疑 图纸会审记录 040 审查图纸会审记录流程 工程审计师 工程审计师对图纸会审记录单进行审查，问题是否解决，无法现场解决设计问题处理周期，是否有明显问题未解决，图纸会审记录是否完整，签字齐全 图纸会审记录 050 根据图纸会审记录审计做审计日志记录 工程审计师 工程审计师根据图纸会审检查结果，记录现场审计日志底稿。图纸会审记录 工程审计日志 1.1.2 施工组织及专项方案审计流程 1.1.2.1流程风险点：未编制施工组织设计或编制内容不完整，应付甲方，会造成施工过程没有计划，可能存在施工能力及技术不达标，导致工程质量不合格，进度无法按期完成，增加造价成本。1.
12、1.2.2审计关注点：5 大要素是否齐全（工程概况、施工部署及施工方行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿
13、致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最7/46 案、施工进度计划、施工平面图、主要技术经济指标）；及现场是否相符；是否已经经甲方负责人审核。1.1.2.3流程图 施工组织设计及专项方案审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理阶段开始010编制施工组织设计及专项施工方案020审核乙方提报的施组及专项方案，并监督执行030审查施工组织设计方案及专项方案执行流程040判定060根据施组及专项方案审计结果记录审计日志结束050补充完善施组及专项方案否是 1.1.2.4工作程序 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅
14、为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最8/46 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 010 上报施工组织
15、设计及专项方案 乙方项目经理 乙方项目经理根据项目情况编制施工组织设计方案及专项工程施工方案上报现场项目经理审核批准 施工组织设计方案 专项施工方案 施工应急预案 020 审核乙方施工组织设计及专项方案 现场项目经理 现场项目经理审核乙方上报方案，030 审查施工组织设计及专项方案流程执行情况 工程审计师 工程审计师根据建筑施工组织设计规范 GB/T 50502-2009规定主要项目并应履行审批手续；应当编制专项施工方案分部分项工程应有可行专项施工方案并履行审批手续 施工组织设计方案 专项施工方案 施工应急预案 040 分析施组及专项方案合理性 工程审计师 工程审计师重点关注5大要素是否齐全（
16、工程概况施工部署及施工方案、施 审计建议书 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分
17、下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最9/46 工进度计划、施工平面图、主要技术经济指标）；及现场是否相符；是否已经经甲方负责人审核，不符合或未有相关方案督促现场项目经理完善 050 完善补充缺失及不合理方案 现场项目经理 现场项目经理根据审计建议完善落实各项施工方案补充。审计建议书 施工组织设计方案 专项施工方案 施工应急预案 060 根据审计结果记录审计日志 工程审计师 工程审计师根据施工组织设计及专项方案审查结果记录现场审计日志。工程审计日志 1.1.3 安全生产管理审计流程 1.1.3.1流程风险点：施工现场安全管理保障体系未建立或不完整，易造成工程出现安全事故，影响工程进
18、度及投入。1.1.3.2审计关注点：现场各项安全管理规章制度、安全操作规程；安全教育培训制度检查；施工人员入三级安全教育培训和考核记录检查。1.1.3.3流程图 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下
19、载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最10/46 安全生产管理审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理阶段开始010施工安全责承诺协议010施工人员安全教育培训及考核020审查各项安全管理制度是否完善030判断050根据安全管理检查结果记录审计日志结束040督促乙方完善安全管理规范及相关制度文件是否 1.1.3.4工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 010 施工安全责现场项目现场项目经理及乙方项 施工安全行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则
20、温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最11/46 任协议签署 施工
21、人员安全培训及考核 经理 乙方项目经理 目经理就施工安全责任签署协议书，归属各自责任及风险；乙方项目经理定期组织施工人员进行安全培训并进行相应考核，留存记录资料 责任承诺书 入场安全培训记录 020 审查安全管理制度执行情况 工程审计师 工程审计师对各项安全管理规章制度、安全操作规程；安全教育培训制度；施工人员入场三级安全教育培训和考核记录；施工安全责任承诺书进行检查 施工安全责任承诺书 入场安全培训记录 030 分析判断安全管理制度是否完善 工程审计师 工程审计师对各项安全管理规章制度、安全操作规程；安全教育培训制度；施工人员入场三级安全教育培训和考核记录；施工安全责任承诺书进行检查，对其完
22、整性/合理性进行判断 安全检查审计建议书 040 督促乙方完现场项目现场项目经理根据审计安全检查施工安全行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正
23、纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最12/46 善安全管理制度及文件 经理 组安全审计建议，督促乙方完善相关安全管理制度及文件 审计建议书 责任承诺书 入场安全培训记录 050 根据审查安全管理制度执行结果记录审计日志 工程审计师 工程审计师根据现场安全管理制度执行情况检查结果记录审计日志 施工安全责任承诺书 入场安全培训记录 安全检查审计建议书 工程审计日志 1.1.4 施工人员岗位资质审计流程 1.1.4.1流程风险点：施工管理人员资质不合格或欠缺管理经验，易造成工程质量不达标；1.1.4.2审计关注点：现场核查施工
24、项目负责人及合约指定现场代表是否一致及相关人员工作资格证书；1.1.4.3流程图 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠
25、服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最13/46 施工人员岗位资质审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理阶段开始010提供项目协议书020提供特种岗位工作上岗证030现场核查提供特种工种上岗证与实际施工人员是否一致040判断060根据特种工种岗位资格证检查结果记录审计日志050督促乙方更换不合格施工人员结束是否 1.1.4.4工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲
26、所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最14/46 010 提供项目协议书 现场项目经理 现场项目经理提供项目协议书，注明合约指定现场负责人及特殊工种人员 项目协议书 020 提供特殊工种上
27、岗证书 乙方项目经理 乙方项目经理根据项目协议书指定特殊工种人数，提供相应上岗证书 项目协议书 特殊工种上岗资格证 030 现场核查特殊工种岗位资质 工程审计师 工程审计师现场人证对比核对 特殊工种上岗资格证 040 判断现场提供资格证书及实际施工人员是否一致 工程审计师 工程审计师根据乙方提供上岗证书现场核查施工工人及证书是否一致，是否存在无证上岗，存在无证上岗督促现场项目经理要求进行更换 审计建议书 050 督促乙方更换无证上岗特殊工种人员 现场项目经理 现场项目经理对无证上岗人员要求乙方进行更换 060 根据特殊工种资质审查工程审计师 工程审计师根据现场特殊工种上岗资质检查结 现场审计日
28、志 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮
29、酒饮酒醉最15/46 结果记录审计日志 果，记录审计日志 1.2 施工阶段审计流程 1.2.1 技术交底审计流程 1.2.1.1流程风险点：分项施工技术交底未执行或执行不严格，易造成施工存在质量隐患；分项安全交底未执行或执行不严格，易造成施工存在安全隐患。1.2.1.2审计关注点：各分项施工技术交底，各分项施工安全交底合理性及完整性审核。1.2.1.3流程图 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出
30、则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最16/46 技术交底审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理阶段开始010技术交底记录010技术交底记录020现场核查质量/安全是否进行技术交底030判断050根据技术交底检查结果记录审计日志040督促进行交底并形成记录结束是否
31、1.2.1.4工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 010 提供技术交现场项目双方项目经理提供现场 质量技术行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨
32、必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最17/46 底记录 经理 乙方项目经理 施工质量及安全技术交底记录 交底记录 安全技术交底记录 020 审查技术交底流程执行情况 工程审计师 工程审计师傅审查技术交底是否执行，交底内容、日期，有交底人、接收人签字等信息是否完整 质量技术交底记录 安全技术交底记录 030 分析判断施工技术交底流程是否执行 工程审计师 工程审计师傅审查技术交底是否执行，交底内容、日期，有交底人、接收人签字等信息是否完整，不完整或未执行督促现场项目经理落实完善 审计建议书 040
33、 督促乙方完善技术交底制度及文件 现场项目经理 现场项目经理根据审计意见督促乙方完善技术交底制度及形成可追溯性文件 050 根据技术交底检查结果记录审计日志 工程审计师 工程审计师根据技术交底检查结果记录审计日志 现场审计日志 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长
34、勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最18/46 1.2.2 材料管理，甲供及甲指乙供审计流程 1.2.2.1流程风险点：甲供材料未有相关管理制度或有但不完整，会造成甲供材料质量无法保证或由于甲供材料影响进度，出现甲乙方扯皮，产生纠纷；乙供材料未执行进场报验或未严格执行，易出现偷换材料，以次充好问题，导致工程质量存在安全隐患，增加后期维修成本；乙供材料管理不规范，出现供应不及时，采购渠道有问题，现场堆
35、放不整齐，易造成工程质量隐患；1.2.2.2审计关注点：甲供材料管理制度（质量保证、到货周期保证、到场保存保护保证）；材料进场报验制度（报验单、合格证、检测报告、开箱检验记录、复试报告）；现场材料管理体系（材料供应、材料采购、材料堆放、材料发放）1.2.2.3流程图 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长
36、呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最19/46 材料管理，甲供及甲指乙供审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理工程采购部阶段开始010提供甲供材料计划及验收清单020提供甲指乙供材料进场报验资料030提供甲供材料项目计划及验收OA查询权限040根据甲乙方项目经理提供资料进行现场核查050判断060对未按照材料管理执行的问题进行整改070根据甲乙供材料管理检
37、查结果记录审计日志结束 1.2.2.4工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 010 提供甲供材料申请清单及验收记录 现场项目经理 现场项目经理提供甲供材料申请单/验收记录，对未按时到场材料进行说明 甲供材料申请记录 甲供材料验收记录 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫
38、人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最20/46 020 提供甲指乙供材料进行报验报告 乙方项目经理 乙方项目经理提供甲指乙供材料进场报验报告 物资进场报验单 030 提供甲供材料项目计划及验收 OA查询权限 工程采购部相应采购品项负责人 工程采购人员提供甲供材料到货周期及项目甲供材料申请单及验收 OA查询权限 甲供材料到场周期表 040 根据甲乙方提供甲乙供材料申请验收
39、记录进行核查 工程审计师 1.工程审计师现场核查甲供材料是否按照计划日期到场。2.工程审计师现场核查甲指乙供材料是否执行进场报验 甲供材料申请记录 甲供材料验收记录 甲供材料到场周期表 物资进场报验单 050 分析判断现场甲乙供材料管理制度执行情况 工程审计师 工程审计师根据现场核查结果，对未执行报验材料及未按计划到场甲供材料，现场核对是否符合甲乙供材料清单指定品牌，并出具审计建议书 审计建议书 060 落实完善不现场项目现场项目经理根据审计 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为
40、具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最21/46 合理不完整材料管理制度 经理 建议完善甲乙供材料管理制度，对不符合规定材料督促乙方进行更换 070 根据材料管理检查结果，记录审计日志
41、 工程审计师 工程审计师根据材料现场检查结果记录审计日志 审计日志 1.2.3 材料进场报验制度及执行审计流程 1.2.3.1流程风险点：物资报验未执行或执行不严格，易出现偷换材料，以次充好问题，导致工程质量存在安全隐患，增加后期维修成本；1.2.3.2审计关注点：重点关注物资进行报验单是否经现场项目经理确认，同时要核对报验材料及实际使用材料是否一致。1.2.3.3流程图 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚
42、事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最22/46 材料进场报验制度及执行审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理阶段开始010提供物资进场报验单010提供物资进场报验单020审查物资进场报验030判断040对未进场报验的材料进行补充报验，不符规定的材料进
43、行更换050根据物资进场报验检查结果记录审计日志结束是否 1.2.3.4工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 010 提供物资进现场项目现场甲乙方项目经理提 物资进场行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事
44、父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最23/46 场报验单 经理 乙方项目经理 供物资进场报验记录单 报验单 020 审查物资进场报验单 工程审计师 工程审计师根据现场提供物资进场报验单进行检查，核对物资检测报告及合格证，是否经过现场项目经理签字确认，对不符合指定材料是否执行相关变更审批 物资进场报验 030 分析判断物资进场报验 工程审计师 工程审计师根据物资进场报验记录检查结果，及现场核对物资报验材料记录，现场实际使用材料及合约指定材
45、料品牌是否一致，不符合规定出具审计建议 审计建议书 040 对未报验执行补充，对不合规定进行更换 现场项目经理 现场项目经理根据审计建议书对未报验材料督促乙方补报，对不符合合约指定品牌材料进行更换 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立
46、骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最24/46 050 根据物资进场报验检查结果记录审计日志 工程审计师 现场审计师根据物资进场报验检查结果，记录审计日志 审计日志 1.2.4 施工现场质量管理及记录审计流程 1.2.4.1流程风险点：施工隐蔽、分项、分部验收，试验、试运行未执行或执行不规范且记录不完整，易出现工程质量问题或隐蔽工程虚报工程量，后继缺失追溯性，导致成本增加；未进行定位放线或执行应于形式，易造成后期施工出现专业打架
47、，影响工程质量；1.2.4.2审计关注点：量证明文件、检验批验收记录、施工记录、隐蔽工程检查记录、试验记录、试运行记录、分项工程验收记录、分部工程验收记录、单位工程验收记录。重点关注夹层吊杆及风管、消防管道是否存在打架碰撞现象。1.2.4.3流程图 行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已
48、即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最25/46 施工现场质量管理及记录审计流程工程审计师现场项目经理乙方项目经理阶段开始010提供现场隐蔽检查，分项分部检查记录，设备运行记录及放线定位记录010提供现场隐蔽检查，分项分部检查记录，设备运行记录及放线定位记录020审查现场质量管理记录及现场核对030判断040对现场质量管理缺失的资料进行补充050根据现场质量管理记录检查结果记录审
49、计日志结束否是 1.2.4 4 工作程序 活动编号 活动名称 执行角色 活动描述 输入 输出 010 提供现场隐现场项目现场甲乙方项目经理提 检验批验行勿懒父母教须敬听父母责须顺承冬则温夏则凊晨则省昏则定出必告反必面居有常业无变事虽小勿擅为苟擅为子道亏学习必备欢迎下载物虽小勿私藏苟私藏亲心伤亲所好力为具亲所恶谨为去身有伤贻亲忧德有伤贻亲羞亲爱我孝何难处变酒肉绝丧尽礼祭尽诚事死者如事生出则弟兄道友弟道恭兄弟睦孝在中学习必备欢迎下载财物轻怨何生言语忍忿自泯或饮食或坐走长者先幼者后长呼人即代叫人不在已即到称尊长勿呼名对尊长勿见能路遇长疾趋揖长无言退恭立骑父如事父事诸兄如事兄学习必备欢迎下载谨朝起早夜
50、眠迟老易至惜此时晨必盥兼漱口便溺回辄净手冠必正纽必结袜与履俱紧切置冠服有定位勿乱顿致污秽衣贵洁不贵华上循分下称家对饮食勿拣择食适可勿过则年方少勿饮酒饮酒醉最26/46 蔽检查，分项分部检查记录，设备运行记录及放线定位记录 经理 乙方项目经理 供施工隐蔽、分项、分部验收，试验、试运行检查记录 收记录 定位放线记录 隐蔽工程检查记录 试验记录 单位，分部，分项工程验收记录 020 现场审查质量管理记录 工程审计师 工程审计师现场核查各项检查记录是否经过现场项目经理签字确认，结合工期进度计划表互相印证是否合理 030 分析判断项目现场执行管理制度执行情况 工程审计师 工程审计师根据现场检查执行情况，