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1、一一级级流流程程编编号号COG一一级级流流程程名名称称公司治理二二级级流流程程编编号号COG.02二二级级流流程程名名称称子公司管理三三级级流流程程编编号号COG.02.05三三级级流流程程名名称称子公司重要文件报送管理流程主主责责部部门门名名称称流流程程责责任任人人目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述T00建立关于子公司重要文件报送的内容、程序的制度。R00未建立健全子公司重要文件报送制度，可能子公司文件报送流程不明确，导致舞弊发生或影响子公司文件报送的效果、效率。T01子公司重要文件报送工作统一规范，高效快捷，能保证公文得到及时、有效地落实执行。R01子公司重要
2、文件报送工作缺乏统一的规范，公文事项难以得到及时、有效地落实执行，可能影响公文处理效率，并带来生产经营上的不确定性风险。T02确保子公司来文及时登记、上报、流转、承办，公文得到及时、有效地处理。R02来文传递不畅，公文接收人员未能及时将接收的公文传递到领导手中进行批示，或者相关领导没有对公文事项进行合理的批示，导致公文事项难以得到及时妥善的处理。R03相关部门未及时完成公文承办事项，或者对领导的批示意见的落实不到位，承办工作不完整，可能带来公文事项被延误，或者处理不当等风险。T03确保公文相关资料及时、完整地归档保存。R04相关文档未及时、完整地归档保存，可能导致文档丢失，或者信息泄密等风险。
3、控控制制措措施施编编号号控控制制措措施施缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述C00*集团股份有限公司2007年制定的控股子公司管理办法和2003年制定的公文管理规定规范了子公司重要文件报送的内容和程序。G01子公司重要文件的报送文件的范围、内容不明晰，存在未经子公司负责人审核的文件报送呈批的情形。对于报送的事项是否按制度执行缺乏有效的监控。C01总裁办公室主任审核呈批单或传阅单以及相关附件，关注来文的内容的重要性，以及来文的性质，审核后给出批复意见。C02行政总监审核呈批单或传阅单以及相关附件，关注来文的内容的重要性，以及是否需要总部其他部门承办或协办，如果需要交由相应的分管领导审核或传阅。如果需
4、要承办或协办部门，转至步骤【06】；如果不需要，转至【07】。C03需要承办和协办相关分管领导审核呈批单或传阅单以及相关附件，关注来文的内容的重要性，承办或协办的内容。C04总裁审核呈批单或传阅单以及相关附件，关注来文的重要性，是否按照制度要求执行报批或传阅手续，如果是重要需披露的事项，报副董事长或董事长审批。子公司重要文件报送管理流程C05总裁办公会审议子公司上报的来文资料，关注子公司提供资料是否合规，是否符合制度和上市公司监管的要求，报批的事项是否符合集团公司的利益，是否符合公司战略和经营计划的要求，总裁秘书负责整理会议纪要并下发执行。如果超过总经理办公会权限的，需要提交董事会审议，详见“董事会议事流程”。C06总裁办公室印章、文档管理员将来文、呈批单、传阅单、会议纪要等原件妥善归档，以便后期查看和调阅。