2023年期货从业资格之期货法律法规题库16.pdf-淘文阁

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分单选题（300题）1、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A.10B.15C.20D.30【答案】：A2、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以 5000元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其

2、期货从业资格【答案】：B3、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.财政部【答案】：C4、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老

3、客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6 万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支

4、交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】：C5、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标

5、准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 _ O（）A.120%；90%B.120%；80%C.150%；90%D.150%；80%【答案】：B6、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户提供融资 B.代客户下达平仓指令 C.向客户提

6、示风险 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】：C7、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】：D8、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造

7、成的损失（）。A.王某和期货公司各承担一部分 B.期货交易所承担 C.期货公司承担 D.王某承担【答案】：D9、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长 B.总经理 C.主管资管业务的副总经理 D.首席风险官【答案】：D10、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于

8、期货交易所规定的保证金比例.低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（），A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任 B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 D.期

9、货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】：D11、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】：B12、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】：C13、证券公司与期货公司签订、变更或者

10、终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A 3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】：B14、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向()提交申请材料。A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.当地工商管理部门【答案】：A15、()对期货公司董事、监事和高级管理人员

11、进行监督管理。A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：C16、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经()批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】：A17、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到

12、 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%【答案】：B18、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】：A19、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最

13、高类别为（）oA.C6B.C5C.C4D.C3【答案】：B20、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A.最近两期 B.最近一期C.年终确定 D.年中确定【答案】：B21、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部 B.中

14、国证监会 C.中国期货业协会 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】：B22、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D,某国家机关【答案】：B23、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨

15、如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利 20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。A.期货交易管理

16、条例第七十二条 B.期货交易管理条例第六十九条 C.期货交易管理条例第八十条 D.期货交易管理条例第八十一条【答案】：B24、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当

17、（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12个月【答案】：D25、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提

18、出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】：C26、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A 期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口 1600万元,期货公司使用自有资金补偿该食品厂 600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A

19、.802万元 B.901万元 C.909万元 D.1000万元【答案】：A27、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务 C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行

20、互联网交易风险的特别提示【答案】：B28、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每季 B.每月 C.每年 D.每周【答案】：B29、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月 A.1B.10C.6D.12【答案】：C30、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误

21、的是()。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息

22、隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：B31、()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】：A32、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A.30B.20C.35D.25【答案】：B33、期货市场客户

23、开户管理规定自（）起施行。A.2007年 11月 5 日 B.2009年 11月 5 日 C.2007年 9 月 1 日 D.2009年 9 月 1 日【答案】：D34、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担 50%的责任 D.双方

24、协商承担责任【答案】：A35、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）周金。A.一万元以上十万元以下 B.二万元以上二十万元以下 C.三万元以上三十万元以下 D.

25、五万元以上五十万元以下【答案】：B36、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】：B37、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.

26、按照交易规则行使申诉权【答案】：A38、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）OA.500万元 B.1000万元 C.3000万元 D.2000万元【答案】：C39、小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是

27、（）。A.由期货交易所承担 B.由期货交易所与期货公司共同承担c.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任 D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】：C40、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体

28、独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】：D41、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】：C42、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使

29、公司客户保证金出现缺口，A 期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有 1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）OA.901万元 B.909万元 C.802万元D.1000万元【答案】：C43、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期

30、货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所【答案】：C44、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期

31、货公司【答案】：C45、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务 D.可能导

32、致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务【答案】：B46、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】：B47、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约 50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加

33、保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时,期货公司应该采取的措施是（）。A.再次通知，并告知将要采取的措施 B.强行平仓 C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】：B48、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合

34、理性【答案】：C49、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】：D50、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主

35、要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】：A51、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】：A52、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C

36、.中国期货业协会 D.中国银行业协会【答案】：C53、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1个月 B.2 个月 C.3 个月 D.6个月【答案】：D54、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）A.15B.10C.5D.3【答案】：C55、（）可以指定相关机构作为期货投资者

37、保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会【答案】：A56、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。A.5 分；10分 B.10分；5 分 C 2 0 分;10分D.10 分；20 分【答案】：B57、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违

38、规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】：D58、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下周款。A.3B.5C.10D.15【答案】：A59、王某是上海交易所的会员，想在 2009

39、年 3 月 10日买入铜期货合约 2000手（5 吨、手），价格为 65000元/吨.根据最低保证金要求一一合约价格的 5%,王某需要缴纳 3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A.2800万元 B.3000万元

40、C.3100万元 D.3200万元【答案】：A60、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任 B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 C.期货交易所不承担责任 D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】：B61、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作

41、出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】：C62、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之后所有持仓和交易结算结果 C.该日之前部分持仓 D.该日之前部分交易结算结果【答案】：A63、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会 C.股东大会 D.会

42、员大会【答案】：D64、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确【答案】：B65、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的耨款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下

43、的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的周款。A.20万元以上 100万元以下 B.10万元以上 50万元以下 C.50万元以上 500万元以下 D.1 万元以上 10万元以下【答案】：D66、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴

44、纳期货投资者保障基金。A.期货业协会 B.中国证监会.财政部C.中国银监会 D.中国证监会.商务部【答案】：B67、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A.2 年 B.5 年 C.4

45、年 D.3 年【答案】：D68、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担违约责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期

46、货公司承担侵权责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】：A69、期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁 B.纪律惩戒C.行政处分 D.民事制裁【答案】：B70、根据期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.期货交

47、易所 D.中国期货业协会【答案】：A71、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】：B72、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友【答案】：B73、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数

48、额相比，（）。A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致【答案】：C74、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.自身利益优先；公平对待 C.客户利益优先；公平对待 D.客户

49、利益优先；先开发的客户利益优先【答案】：C75、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 1.7 亿元人民币，以及经评估作价为 3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 B.方案符合规定 C.方案不符

50、合规定，货币出资比例过低 D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】：A76、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，A.期货交易所住所地高级人民法院B.期货公司住所地高级人民法院 C.营业部住所地中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院【答案】：C77、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。

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