《2023年期货从业资格之期货法律法规题库30.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格之期货法律法规题库30.pdf（146页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C2、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】：B3、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监
2、会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D4、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当 在（）个工作日内向协会报告。A.5B.1 0C.2 0D.3 0【答案】：B5、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失.客户没有予以追认的，应 当（）。A.由期货公司承担主要赔偿责任B,由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】：C6、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
3、审计的年度风险监管报表。A.2 0 日B.1 个月C.2 个月D.4 个月【答案】：D7、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.1 0%B.2 0%C.3 0%D.4 0%【答案】：B8、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】：C9、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】：A1 0、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小
4、心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护（）的合法权Gn oA.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】：B1 1、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3 日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】：A1 2、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹
5、配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.2 0B.1 0C.5D.1 5【答案】：A1 3、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是（）。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%C,单个股东的持股比例增加到3%D.单个股东的持股比例增加到1%【答案】：A1 4、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照 期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案
6、】：D1 5、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】：D1 6、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债
7、的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】：A1 7、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】：A1 8、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.3 万元以上1 0 万元以下B.1 万元以上5万元以下C.1 万元以上3万元以下D.5 万元以上1 0 万元以下【答案】：B1 9、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服
8、务。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.提供期货交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】：D2 0、根 据 期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应 当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】：B2 1、下列关于客户保证金的表述，正确的是()。A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】：C2 2、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是()OA.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充
9、抵保证金的有价证券金B.划拨期货公司的自有资金C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款D.冻结期货公司的自有资金【答案】：A2 3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行()OA.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】：B2 4、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是()。A.至少每季度进行一次B.至少每月进行一次C.至少每半年度进行一次D.至少每年度进行一次【答案】：A2 5、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.保密机制B.防范机制C.防火墙
10、机制D.隔离机制【答案】：D2 6、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事会B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】：C2 7、2 0 1 5 年，甲期货交易所的手续费首日为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.5 0 0B.1 0 0 0C.2 0 0 0D.2 5 0 0【答案】：B2 8、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】：C2 9、下面关于非结算会员
11、期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）OA.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】：B3 0、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假
12、宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】：D3 1、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司【答案】：B3 2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】：D3 3、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C
13、.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】：C3 4、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】：A3 5、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
14、此时期货公司应()OA.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】：D3 6、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】：B3 7、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的()时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.8 0%B.1 2 0%C.1 5 0%D.1 8 0%【答案】：B3
15、 8、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至5 倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】：C3 9、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是（）。A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】：B40、根 据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理
16、计划总资产90%的，为固定收益类B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0%的，为权益类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90 虬 且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产3 0%的，为商品及金融行生品类D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】：B41、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会B.中国证监会.财政部C.中国银监会D.中国证监会.商务
17、部【答案】：B42、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】：D43、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。A.交易编码B,交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】：A44、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括()OA.近 1 个月本人的金融资产证明文件B.近 2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】：B45、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()OA.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后
18、者D.应完全一致【答案】：B46、交割仓库有 期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处()的罚款。A.2 0 万元以上1 0 0 万元以下B.1 0 万元以上5 0 万元以下C.5 0 万元以上5 0 0 万元以下D.1 万元以上1 0 万元以下【答案】：D4 7、证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提
19、供其他相关服务的业务活动称为（）。A,资产管理业务B.经纪业务C.中间介绍业务D.融资融券业务【答案】：C4 8、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】：B4 9、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为
20、开仓交易【答案】：A5 0、根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）OA.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】：C5 1、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.资产管理业务负责人B.首席风险官C.总经理D.中国证监会及其派出机构【答案】：D5 2、交割仓库可以有下列（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】：D5 3、期货公司停业的，应 当 向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国
21、家工商总局【答案】：A5 4、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是（）。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】：B5 5、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货
22、公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】：A5 6、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.3B.5C.1 0D.1 5【答案】：C5 7、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】：A5 8、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的
23、是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】：B5 9、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】：D6 0、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中
24、国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】：A6 1、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A6 2、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】：B6 3、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A.进行调查.给予纪律惩戒B.给予其测试.公开谴责C.进行调查.限制其人身自由D.采取责令改正.监管谈话【
25、答案】：D6 4、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】：D6 5、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】：D6 6、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.2 0%B.3 0%C.4 0%D.6 0%【答案】：A6 7、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券
26、公司从事介绍业务的人员必须具备（）A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】：A6 8、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1 0B.5C.1D.2 0【答案】：A6 9、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】：D7 0、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的
27、，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】：B7 1、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）OA.80%B.7 0%C.6 0%D.5 0%【答案】：B7 2、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】：B73、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重
28、大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.3 万元以上5万元以下D.3 万元以上1 0 万元以下【答案】：D74、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C,股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】：D75、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货
29、交易累计亏损2 0万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A76、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.本人【答案】：D7 7、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】：B7 8、通过期货从业人
30、员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】：B7 9、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：C8 0、A期货交易所欲变更其注册资本，必 须 经（）批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】：A8 1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所
31、C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C8 2、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册,并 向（）提出申请。A.中国证监会B.期货业协会C.国家外汇管理部门D.财政部【答案】：A8 3、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3个B.5 个C.7 个D.1 0 个【答案】：D8 4、某投资者共购买了三种股票A、B、C,占用资金比例分别为3 0%、2 0%、5 0%,A、B股票相对于某个指数而言的B 系数为1.2和 0.9
32、。如果要使该股票组合的B 系数为1,则 C股 票 的 B 系数应为（）。A.0.9 1B.0.9 2C.1.02D.1.2 2【答案】：B8 5、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少 应 由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】：B8 6、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1 000元的价格买进1 0手大豆合约。结果，A期货公司以5 00元的价格买进1 0手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.A 期货公司B.甲C.A 期货公
33、司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】：D8 7、负责审批设立期货交易所的机构是（）。A.发改委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会【答案】：B8 8、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】：B8 9、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒
34、决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.从业人员所在机构C.中国证监会及其有关派出机构D.期货交易所【答案】：C9 0、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内B.6个月至1 2 个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】：A9 1、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.1 0【答案】：D9 2、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.
35、公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】：A9 3、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有高中以上学历B.具有大学专科以上学历C.具有大学本科以上学历D,具有研究生以上学历【答案】：B9 4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.1 2【答案】：B9 5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.2 4 个月B.1 2 个月C.6 个月D.
36、3 个月【答案】：C9 6、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A.重新参加期货从业人员资格考试B.重新申请期货从业人员资格C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训D.在期货公司实习3个月【答案】：C9 7、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】：B9 8、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.5B.1
37、 0C.3D.1 5【答案】：C9 9、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】：C1 0 0、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金。A.2B.3C.5D.1 0【答案】：B1 0 1,客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内 以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。A.电话方式B.
38、邮件方式C.书面方式D.任何方式【答案】：C1 0 2、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】：B1 0 3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】：A1 0 4、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提
39、交（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】：D1 0 5、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】：C1 0 6、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2年【答案】：B1 0 7、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用
40、和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】：C1 0 8、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）OA.2 5%B.5 0%C.1 0%D.1 0 0%【答案】：C1 0 9、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6 0 0 0 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2 0 0 0 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 2
41、0 0 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A.5 7 0 0 万元B.5 9 0 0 万元C.6 3 0 0 万元D.6 1 0 0 万元【答案】：D1 1 0、王某于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（试行）的 第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三 H【答案】：C1 1 1、某期
42、货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7 0 0 0 万元，净资产为3 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万元。A.2 9 0 0B.2 1 0 0C.2 7 0 0D.2 80 0【答案】：C1 1 2、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A.1B.2C.3D.4【答案】：C1 1 3、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答
43、案】：B1 1 4、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。A.1 0B.1 5C.2 0D.3 0【答案】：A1 1 5、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】：B1 1 6、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】：C1 1 7、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】：D1 1 8、客户的保证金和委托资产归（）所
44、有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】：B119、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5B.10C.15D.3 0【答案】：D12 0、期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的.（）。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】：D12 1、某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 5 00万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。
45、A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】：A12 2、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）o?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3 万元以下罚款C,撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C12 3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
46、A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：B12 4、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】：D12 5、（）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司【答案】：B12 6、单位从事内幕交易的，除对单位进行处耨外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5 万元以上2
47、 0万元以下D.3 万元以上3 0万元以下【答案】：D12 7、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】：A12 8、根 据 期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应 当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】：B12 9、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔 偿 额（）。A.不超过损失的9 0%B.为损失的9 0%以上C.为损失的8 0%以上
48、D.不超过损失的8 0%【答案】：D13 0、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】：C13 1、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C,决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】：A13 2、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的,应当视为（）。A.平仓交易B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易C.开仓交易D.无效指令【答案】：C13 3、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是
49、（）。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】：D13 4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的
50、情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】：D13 5、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：C1 3 6、根 据 期货市场客户开户管理规定，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码【答案】：D1 3 7、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】：D1 3 8、证券期货投资者适当性管理办法 自（）起施行。A.2 0 1 7 年 7月 1日B.2 0 1 7 年 8月 1日C.2 0 1 7 年 7月 3 1 日D.2 0 1 7 年 9月 1日【答案】：