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1、客户交易流程测试题（100分）1、1.个人客户申请成为私募合格投资者，下列哪项是正确的。 【单选题】（5分）A. 金融资产不低于300万或近3年年均收入不低于50万B. 金融资产不低于200万或近3年年均收入不低于50万C. 金融资产不低于300万或近3年年均收入不低于40万正确答案: A2、2. 风险测评一天有几次测评机会？ 【单选题】（5分）A. 1次B. 2次C. 3次D. 不限次数正确答案: B3、3. 机构开户中（ ）联系手机号码必须与注册手机号码一致 【单选题】（5分）A.机构代理人B. 法定代表人正确答案: A4、4. 以下哪种情况不能申请个人受益账户变更？ 【单选题】（5分）A
2、. 银行卡到期换卡B. 银行卡挂失销户C. 银行卡司法冻结状态正确答案: B5、5. 客户提交赎回后，如何知道该笔赎回办理成功？ 【单选题】（5分）A. 恒天基金APP端显示“提交成功”B. 恒天基金APP端显示“待确认”C. 恒天基金APP端显示“赎回成功”正确答案: C6、6. 项目下线后，空白及作废合同如何处理？ 【单选题】（5分）A. 回寄总部合同岗，并在综合业务平台登记B. 营业部自行销毁C. 回寄总部合同岗，空白合同无需在综合业务平台登记D. 通知总部合同岗后，营业部自行销毁正确答案: A7、7. 下列提交订单时间和汇款时间属于同一交易日的是 【单选题】（5分）A. 周一16:00
3、；周一20:00B. 周二12:00；周二16:00C. 周三12:00；周四14:00D. 周五11:00；周六10:00正确答案: A8、8. 在同一个交易日内，客户先后分别下单，申购公募产品：a产品20万；b产品30万，用下单账户汇款40万，订单会确认多少金额？ 【单选题】（5分）A. 订单会确认失败B. 20WC. 30WD. 40W正确答案: B9、9. 机构资管合格专业投资者，需具备哪些条件？ 【多选题】（5分）A. 签署真实性承诺函B. 投资经历（起止时间2年以上）C. 金融资产证明：投资机构开具的金融资产证明或财务报表或资产负债表等能显示上年末的金融资产1000万元D. 近一年
4、末资产负债表所有者权益合计对应期末余额1000万元正确答案: ABC10、10.风险承受能力为C4的客户可购买哪些风险等级的产品？ 【多选题】（5分）A. R1B. R2C. R4D. R5正确答案: ABC11、11.个人客户申请合格投资者认证，提供收入证明需满足要求有哪些？ 【多选题】（5分）A. 开具证明的公司公章内容要求清晰可辨，先写日期再盖章B. 开具证明的公司成立时间3年C. 不接受18岁以下自然人申请正确答案: ABC12、12.私募汇款注意事项包含哪些？ 【多选题】（5分）A. 先签署合同后汇款B. 产品如有认申购费，需同一账户汇款C. 预约卡号=合同签署卡号=实际汇款卡号D.
5、 需填写备注：姓名+认购+产品简称正确答案: ABCD13、13. 非大陆居民开户无需进行双录 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B14、14. 客户申请合格投资者，后台审核完成后，无需客户进行结果确认 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B15、15. 非大陆居民开户名称需与银行户名保持一致 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A16、16. 纸质合同应在T+10日内回寄总部 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A17、17. 客户认/申购公募产品，可以汇款至私募账户 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B18、18. 客户认/申购公募基金时，无需另外汇款手续费 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A19、19. 客户提交订单时汇款支付选择农业银行，转账汇款时使用的是建设银行，订单会被确认成功 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B20、20.客户申购公募基金时选择汇款支付要确保提交订单时间和汇款时间在同一个交易日内，且提交订单与客户汇款账户名称、金额、银行账号保持一致才会确认成功 【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A