2023年期货从业资格之期货法律法规题库精品附答案.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】：D2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.本人【答案】：D3、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以

2、外的其他职务。A.独立性B.专业性C.权威性D.自主性【答案】：A4、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】：A5、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】：B6、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B

3、.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】：D7、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根 据 期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：D8、王某是上海期货交易所的会员，想在2 0 1 6 年 3月 2 9 日买入铜期货合 约 2 0 0 0 手（5吨/手），价格为6 5 0 0 0 元/吨。根据最低保证金要求,即合约价格的5 肌 王某需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4

4、0 0 0 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为70 0 万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。A.3 0 0 0B.3 1 0 0C.3 2 0 0D.2 80 0【答案】：D9、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.净资产减值准备C.期货风险准备金D.期货保证金减值准备【答案】：A1 0、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】：A1 1、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成

5、严重后果的，予 以（）。A.训诫B.警告，并处以耨款C.撤销从业资格D.公开谴责【答案】：D1 2、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】：A1 3、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.1 0 日D.1 5 日【答案】：A1 4、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者

6、其关联企业借入的短期借款C,期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】：C1 5、期货交易所联网交易的，应 当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】：A1 6、根 据 期货市场客户开户管理规定，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货公司C.期货交易所D.客户【答案】：B1 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司（）。A

7、.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】：B1 8、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】：B1 9、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】：C20、期货公司变更法定代表人，应 当 自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。A.完成工商变更登记B.股东会决议C.董事会决议D.变更后的法定代表人任职【答案】：A21、某经营机构于201 6 年 3月 2 0 日与客户王某签订了 一份期货经纪合

8、同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】：D22、王某曾于201 5 年 7月在甲期货公司从事过期货交易。201 6 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪

9、合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，201 6 年 8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】：C23、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】：C24、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关

10、D.期货交易所【答案】：A25、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】：A26、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：D27、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报

11、告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D,先执行再向期货公司董事会报告【答案】：A2 8、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】：B2 9、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1 个月内的金融类资产证明文件【答案】：D3 0、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A.最近两

12、期B.最近一期C.年终确定D.年中确定【答案】：B3 1、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.1 0B.5 0C.1 0 0D.3 0 0【答案】：C3 2、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。A.高于1 0 0%B.低 于 1 0 0%C.高于1 2 0%D.低 于 1 2 0%【答案】：B3 3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】：D3 4、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当

13、知悉之日起（）个工作日内向公司报告。A.1B.3C.5D.7【答案】：C3 5、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。A.透支交易B.违法交易C.内幕交易D.特许交易【答案】：A3 6、2 0 1 5 年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3 冲抵部分保证金。2 0 1 5 年 7月 7日，国债0 2 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9.6 5 元/手、7 9.6 2 元/手;最高价分别为7 9.6 9 元/

14、手、7 9.6 6 元/手；最低价分别为7 9.3 7 元/手、7 9.4 5 元/手；收盘价分别为7 9.5 1 元/手、7 9.4 4 元/手。根 据 期货交易所管理办法的规定，以国债0 2 1 3 冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。A.7 9.4 4B.7 9.6 9C.7 9.6 2D.7 9.3 7【答案】：A3 7、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】：C3 8、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续 3日涨幅达到最大限度4%

15、,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是()。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5 斩把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】：B3 9、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(),应当召开临时会员大会。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】：A4 0、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债(不含客户权益)为1 0 0 0 万元。在计算期

16、末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2 9 0 0B.2 7 0 0C.2 1 0 0D.2 8 0 0【答案】：D4 1、期货交易所设监事会成员至少需要（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】：B4 2、吴某2 0 1 4 年 7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后,经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示 期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损5 0 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍

17、费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】：B4 3、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】：C4 4、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】：A4 5、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其

18、他金融业务4年以上经验【答案】：C4 6、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A.R I.R 5B.R 5.R 1C.C 1；C 5D.C 5；C 1【答案】：B4 7、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）OA.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】：B4 8、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A.电话号码B.录音C.客户身份D.客户密码【答案】：B4 9、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A,向客户做出保本承诺B.

19、代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】：D5 0、最 近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：B5 1、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】：C5 2、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】：B5 3、拟在海南

20、市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）OA.海南期货交易所B.海南商品交易所C.海南商品期货交易所D.海南交易所【答案】：D5 4、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失2 0 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.1 5B.1 4.5C.1 9D.1 2【答案】：C5 5、某期货公司于2 0 1 5 年 9月 1 8 日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3 个工作日B.5个工作日C.一周D.一个月【答案】：B5

21、 6、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】：D5 7、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的各种渠道信息【答案】：D5 8、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积金D.自

22、有资金和变现资产【答案】：D5 9、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】：D6 0、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1 6 0 0 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂6 0 0 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.9 0 1B.9 9 0C.8 0 2D.1 0 0 0【答案】：C6 1、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根 据

23、期货交易所管理办法的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限 是（）。A.决定之日起5日内B.决定之日起1 5 日内C.决定之日起1 0 日内D.决定之日起3 0 日内【答案】：C6 2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格？（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：C6 3、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.8 0%B.1 0 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：B6 4、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A

24、.审议批准理事会和总经理的工作报告B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.批准期货交易所的成立D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】：C6 5、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】：C6 6、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元。A.5B.1 0C.1 2D.2 0【答案】：C6 7、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.1 0C.2 0D.3 0【答案】

25、：C6 8、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】：C6 9、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当（）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】：D7 0、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C7 1、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司觊的股权，

26、甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】：C7 2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】：B7 3、甲期货公司共有1 0家营业部.现有净资产6 000万元，资产调整值 为 1 00万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 000万

27、元,该期货公司客户权益总额为1 0亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6 1 00B.6 3 00C.5 7 00D.5 9 00【答案】：A7 4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】：D7 5、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】：A7 6、期货交易所上市交易品种，应 当 经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机

28、构派出机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】：A7 7、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户 和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根 据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法及 期货公司监督管理办法等法规、规章,制 定 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】：B7 8、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】：B7 9、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户

29、在期货交易所的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】：A8 0、期货交易所向会员收取的保证金。属 于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】：B8 1、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：A8 2、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】：A8 3、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个

30、月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌1 0%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 1 0 手 9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。甲从外地出差回A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】：D8 4、小李是A期货公司的经理，与小王是好

31、友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利1 0 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】：A8 5、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）OA.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】：B8 6、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A.3B.4C.2D.1【答案】：C8 7

32、、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.2 0 日B.3 0 日C.3 个月D.2 个月【答案】：A8 8、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应 当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】：C8 9、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应 当 报（）批准。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.

33、财政部【答案】：A9 0、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】：A9 1、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】：D9 2、2 0 1 5 年 4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户3 0 0 万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元。随后将挪用的 3 0 0 万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是（）。A.处违法所

34、得1 0 倍以下罚款B.没收违法所得，并处以2 5 万元的罚款C.没收违法所得，并处以3 0 万元的罚款D.没收违法所得，并处以2 0 0 万元的罚款【答案】：C9 3、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】：B9 4、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身【答案】：B9 5、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专

35、项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】：A9 6、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5B.1 0C.2 0D.3 0【答案】：D9 7、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】：D9 8、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以

36、及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）OA.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】：C9 9、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】：D1 0 0、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】：C1 0 1、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】：D1 0 2、期货交易内幕信息的

37、知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下耨金B.处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下罚金C.处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上1 0倍以下罚金D.处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上1 0倍以下耨金【答案】：A1 0 3、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.1 5B.1 0C.5D.3 0【答案】：D1 0 4、国债充抵保证金的，期货交易所

38、以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】：A1 0 5、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可B,应当经超过1 /2的独立董事同意C,应当经超过2 /3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】：D1 0 6、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】：C1 0 7、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追

39、加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】：C1 0 8、王某于2 0 1 2 年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2 0 1 3 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2 0 1 3 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2 0 1 3 年 8月，王某在期货交易中亏损2 0 万元。对于王某在2 0 13 年 8月期货交易亏损的2 0 万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪

40、合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A10 9、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B110,经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）2 4 小时的冷静期。A.至少B.至多C,正好D.以上都不对【答案】：A111、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面

41、推荐意见D.期货从业人员资格【答案】：D112、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】：B113、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】：B114、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何

42、期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】：B115、李某获得从业资格考试合格证明。2 0 15 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。A.应当在知悉钱某被调查之日起1 0 个工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起1 0 个工作日内向证监会派出机构报告【

43、答案】：A1 1 6、（1 0）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A,未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】：A1 1 7、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3 60 0 元/吨 在 2个月后向该食品厂交付2 0 0 0 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约2 0 0 手（

44、每 手 1 0 吨），成交价为4 3 5 0 元/吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3月中旬，白糖现货价格已达4 1 5 0 元/吨，期货价格也升至4 78 0 元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业（）。A.净损失2 0 0 0 0 0 元B.净损失2 4 0 0 0 0 元C.净盈利2 4 0 0 0 0 元D.净盈利2 0 0 0 0 0 元【答案】：B1 1 8、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司c.期货投资咨询机构D.中国期

45、货业协会【答案】：B1 1 9、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】：C1 2 0、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应 当（）。A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】：D1 2 1、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机

46、构C.期货业协会D.期货公司【答案】：A1 2 2、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）OA.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%【答案】：D1 2 3、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C1 2 4、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证

47、监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】：A1 2 5、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】：D1 2 6、下列行为，没有违反 期货公司首席风险官管理规定（试行）的 是（）。A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案

48、】：D1 2 7、会员制期货交易所理事会由（）组成。A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事【答案】：A1 2 8、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C,对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】：C12 9、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】：C13 0、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向（）备

49、案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：A13 1、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A.6 0 分B.6 5 分C.7 0 分D.80 分【答案】：D13 2、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】：A13 3、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】：C13 4、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维

50、护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责【答案】：A13 5、根 据 期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A.1B.2C.3D.4【答案】：A13 6、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是（）。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，