《2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案.pdf（150页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（300题）1、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A,已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】：B2、小王买入1 1 月份的白糖合约1 0手，成交价为3000元，某日该合约涨到4 000元，小王下达交易指令，以4 000元的价格平仓。下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4 000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4 4 00元，甲以4 4 00元的价格平仓，额外获利2 000元。关于这额外获得的2 000元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的
2、，交易结果由期货公司承担，因此这2 000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2 000元应当一半返还给客户C.2 000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】：D3、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：B4、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理
3、【答案】：D5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）OA.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】：C6、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】：A7、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。A.发展规划B.客户数量C.风险监管指标D.交易规模【答案】：C8、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业
4、协会D.期货公司【答案】：A9、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人 民 币（）万元。A.1 0B.5 0C.1 0 0D.3 0 0【答案】：C1 0、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1 0 0 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔
5、偿责任B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下【答案】：D1 1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规 章 和 期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】：A1 2、王某申请某期货公司总经理
6、一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下耨款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：A13、2 0 0 9 年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.5 0 0 万元B.10 0 0 万元C.2 0 0 0 万元D.2 5 0 0 万元【答案】：B14、期货公司有下列欺诈客户行为之
7、一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的耨款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并 处（）的耨款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.5 万元以上10 万元以下B.10 万元以上3 0 万元以下C.10 万元以上5 0 万元以下D.10 万元以上6 0 0 万元以下【答案】：C15、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应 当 在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】：B16、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达2 0 余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多
8、次进行期货交易，获利达10 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万 元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪【答案】：B17、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A.信用B.风险C.利率D.产品【答案】：B18、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：B19、甲期货公司共有10 家营业部.现有净资产6 0 0 0 万元，资产调整值 为 10 0 万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家
9、客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到10 0 0 万元,该期货公司客户权益总额为10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6 10 0B.6 3 0 0C.5 7 0 0D.5 9 0 0【答案】：A2 0、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】：C2 1、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】：D2 2、2 0 1 5 年王某在甲
10、期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】：C2 3、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应
11、当同步（）记录。A.电话号码B.录音C.客户身份D.客户密码【答案】：B2 4、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）OA.3 0 0 0 万元B.5 0 0 0 万元C.8 0 0 0 万元D.1 亿元【答案】：C2 5、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】：B2 6、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设
12、有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】：D2 7、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户 以 及（）办理金融期货结算业务。A.非结算会员B.一般结算会员C.特别结算会员D.全面结算会员【答案】：A2 8、某期货交易所要在A城市设立分所，应 当 经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】：A2 9、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照 期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档
13、。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】：D3 0、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】：B3 1、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.净资产减值准备C.期货风险准备金D.期货保证金减值准备【答案】：A3 2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.
14、期货交易所【答案】：B3 3、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息.交易设施【答案】：D3 4、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】：A3 5、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】：A3 6、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报
15、告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。A.中国证监会或者协会B.公安机关C.财政部D.期货交易所【答案】：A3 7、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少 于（）年。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：C3 8、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1 0 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约。结果，A期货公司以5 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.A期货公司B.甲C.A 期货公司与甲均分D.如果A期
16、货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】：D3 9、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】：A4 0、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5B.1 0C.1 5D.3 0【答案】：B4 1、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取1 0%的劳务费，则期
17、货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】：A4 2、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】：B4 3、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】：C4 4、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟
18、持有期货公司100%股权的，中国证监会根据（）原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管B.利益最大化C.安全稳健D.诚实信用【答案】：A4 5、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：D4 6、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C4 7、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因
19、、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.预计负债B.或有负债C.或有资产D.负债【答案】：B48、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（）。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】：D49、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】：C50、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（
20、）OA.2 0万元B.5 0万元C 8 0万元D.100万元【答案】：B5 1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（)和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】：A5 2、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】：B5 3、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理
21、办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】：A5 4、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。A.1B.2C.3D.5【答案】：B5 5、按 照 期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】：D5 6、某投资者委托给期货公司2 0 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，
22、则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】：C5 7、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】：C5 8、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】：D5 9、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员
23、，由结算会员提交中国证监会【答案】：C6 0、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的（）。A.7 0%B.1 0 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：A6 1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】：C6 2、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量.价格信息【答案】：A6 3、
24、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局【答案】：A6 4、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】：C6 5、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）OA.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】：C6 6、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并 经（）批准。A.期货交易所B.国务院
25、期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】：B6 7、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】：B6 8、期货公司监督管理办法的施行时间是（）。A.2 0 0 6 年 3月 2 8 日B.2 0 0 7 年 3月 2 8 日C.2 0 1 4 年 1 0 月 2 9 日D.2 0 0 8 年 4月 1 5 日【答案】：C6 9、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的;按 照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金
26、损失的5 0%【答案】：B7 0、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处周信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：C7 1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】：D7 2、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。20 15年 6月，该教育局与某期
27、货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的30 0 万元进行期货自营。11月，该营业部亏损20 0 万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】：A7 3、期货公司应当于年度结束后3 个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报
28、告。A.中国保证金监控中心B.中国证监会及其派出机构C.中国基金业协会D.中国期货业协会【答案】：B7 4、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A.补充期货交易所结算资金的流动性B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】：C7 5、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3 月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8
29、0 0 0 万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5 年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3 年。A.除其他条件之外，新的A 期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响B.除其他条件之外，新的A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响C.除其他条件之外，新的A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响D.除其他条件
30、之外，新的A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】：A7 6、()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】：A7 7、期货公司应当在()结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】：D7 8、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上5倍以下
31、B.1 倍以上1 0 倍以下C.3 倍以上5倍以下D.3 倍以上1 0 倍以下【答案】：A7 9、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】：C8 0、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】：D8 1、2 0 1 5 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 0 1 6 年 3月，王某持仓的浮动
32、亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2 0 1 6 年 5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】：A8 2、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】：A8 3、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构
33、是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A8 4、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】：C8 5、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】：B8 6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括
34、（）。A.净资本不低于10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的 15 0%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 0%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的7 0%【答案】：A8 7、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司介绍其实际控制人开户时，应 当 由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】：A8 8、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会B.
35、住所地中国证券监督管理委员会派出机C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】：B8 9、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】：A9 0、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6 000万元。A.6 4 5 0万元B.5 5 5 0万元C.6 000万元D.5 7 00万元【答案】：B9 1、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，
36、盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】：A9 2、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；3 0B.15；3 0C.10；20D.15；4 0【答案】：B9 3、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应 当 于（）转发给相关期货交易所。A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】：B9 4、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期
37、货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】：C9 5、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.10%B.20%C.3 0%D.4 0%【答案】：B9 6、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】：B9 7、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】：B9 8、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报
38、告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】：B9 9、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】：D1 0 0、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.1 万元以上3万元以下B.3 万元以上1 0 万元以下C.5 万元以上1 0 万元以下D.1 万元以上5万元以下【
39、答案】：D1 0 1、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.1 0【答案】：D1 0 2、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】：A1 0 3、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】：A1 0 4、经营机构应当制作产品或
40、服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】：C1 0 5、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：A1 0 6、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的 是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司
41、期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不 满 足 期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5 0 7 0 以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】：D1 0 7、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】：C1 0 8、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.5 0B.80C.3
42、0D.1 0 0【答案】：D1 0 9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.6个月B.3 个月C.1 2 个月D.2 4 个月【答案】：A1 1 0.甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】：B1 1 1.期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 4月 1 9 日
43、B.2 0 0 7 年 7月 4日C.2 0 0 8年 3月 2 7 日D.2 0 0 8年 6月 1日【答案】：A1 1 2、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】：B1 1 3、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：A1 1 4、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.1 5
44、B.2 0C.3 0D.6 0【答案】：C1 1 5、根 据 期货市场客户开户管理规定，（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】：B1 1 6、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】：A1
45、1 7、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】：C1 1 8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】：A1 1 9、某期货公司共有1 5 家营业部，现有净资产人民币8 7 0 0 万元，资产调整值为人民币2 3 0 万元，负债调整值为人民币3 8 0 万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人
46、民币1 8 0 0 万元。该期货公司客户权益总额为人民币1 5亿元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币A.8 4 7 0 万元B.6 2 9 0 万元C.7 0 5 0 万元D.8 0 9 0 万元【答案】：C1 2 0、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为（）A.A 1 （含风险承受能力最低类别）、A 2、A 3、A 4、A 5B.B1 （含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C 1 （含风险承受能力最低类别）、C 2、C 3、C 4、C 5D.D 1 （含风险承受能力最低类别）、D 2、D 3、D 4、D
47、5【答案】：C1 2 1、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要 求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】：C1 2 2、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A.可以向客户作获利保证B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据，应当给予特别声明C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】：C1 2 3、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2 0 1 5 年 8月 8日买入铜期货合约2
48、 0 0 0 手（每手5吨），价格为6 5 0 0 0 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%,该会员需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 0 0 0 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）OA.3 2 0 0 万元B.3 0 0 0 万元C.2 8 0 0 万元D.3 1 0 0 万元【答案】：C1 2 4、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类
49、资产管理计划。A.8 0%B.6 0%C.7 0%D.9 0%【答案】：A1 2 5、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）OA.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】：C1 2 6、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷【答案】：A1 2 7、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.1 倍以上5倍
50、以下C.1 倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】：B1 2 8、()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：D1 2 9、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】：A1 3 0、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应 由()。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【