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1、 证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷 第1卷公开发行公司债券筹集的资金可用于（ ）。A.非生产性支出B.生产性支出C.弥补亏损D.核准之外的用途答案：B解析：公开发行公司债券筹集的资金，必需用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。以下说法中正确的选项是（ ）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者供应分析.猜测或建议B.猜测证券市场.证券品种的走势或者就投资证券的可行性进展建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告.投资分析文章等形式的询问效劳产品可以适当提及投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面的内容D.证券投资询问机构
2、及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义.做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者供应分析、猜测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品不得有建议投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面的内容，选项C错误。证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。(2023年)期货交易的交割，由（）统一组织进展A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监视治理机构
3、答案：C解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进展基金托管费的计提通常是（）。按基金资产净值的肯定比率提取按基金资产总值的肯定比率提取逐日计算，按月支付按月计算，一次支付A、B、C、D、答案：A解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。以下选项中，不属于基金治理人职责的是（ ）。A.根据基金合同的商定确定基金收益安排方案，准时向基金份额持有人安排收益B.保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进展基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表
4、决权答案：D解析：公开募集基金的基金治理人应当履行以下职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的出售和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进展证券投资；（4）根据基金合同的商定确定基金收益安排方案，准时向基金份额持有人安排收益；（5）进展基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产治理业务活动有关的信息披露事项；（9）根据规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金治理人名义，代表基金份额
5、持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）国务院证券监视治理机构规定的其他职责。依法设立公司的以下事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。.公司名称公司住宅公司经营范围公司法定代表人姓名 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：依据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照顾当载明公司的名称、住宅、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。根本分析法的主要内容包括（ ）。宏观经济分析投资分析行业和区域分析公司分析A.B.C
6、.D.答案：D解析：根本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然缺乏百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A. 职工代表大会B. 股东大会C. 董事会D. 监事会答案：B解析：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷 第2卷发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日
7、起（ ）个月内控股股东或者实际掌握人发生变更，中国证监会可依据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人详细负责的推举；情节特殊严峻的，撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.24D.36答案：B解析：发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际掌握人发生变更，中国证监会可依据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人详细负责的推举；情节特殊严峻的，撤销其保荐代表人资格。在持续督导期间，财务参谋解除托付协议的，应当准时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法连续履行持续督导职责的理由，并予以公告。托付人应当在( )内另行聘请财
8、务参谋对其进展持续督导。 A、10日B、1个月C、3个月D、20日答案：B解析：依据上市公司并购重组财务参谋业务治理方法第32条的规定财务参谋应当建立健全内部检查制度，确保财务参谋主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导作的状况报告。在持续督导期间，财务参谋解除托付协议的，应当准时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法连续履行持续督导职责的理由，并予以公告。托付人应当在1个月内另行聘请财务参谋对其进展持续督导。基金治理人可以对选择后端收费方式的投资人依据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于()的投资人，基金治理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.2
9、年C.3年D.5年答案：C解析：考察申购费用的后端收费方式。基金治理人可以对选择后端收费方式的投资人依据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金治理人不得免收其后端申购费用。保荐机构的（ ）负责监视、执行保荐业务各项制度并担当相应的责任。保荐代表人内核负责人工程协办人保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、答案：C解析：保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监视、执行保荐业务各项制度并担当相应的责任。保荐机构应为保荐工程配备保荐代表人和其他工程人员，相关人员应具备完成保荐工程所需要的行业、财务、法律学问及较为丰富的执业阅历。养老保险基金投资国家重大工程和重点企业股
10、权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D解析：根本养老保险基金。养老保险基金投资国家重大工程和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的20%。有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：C解析：狭义的有价证券是指资本证券。证券公司（ ）的流淌性风险治理职责包括统筹公司资金来源与融资治理，协调安排公司资金需求，监控优质流淌性资产状况，组织流淌性风险应急打算制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流淌性风险治理部门D.经理层答案：C解析：属于证券公司流淌性风险
11、治理部门的流淌性风险治理职责。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有肯定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个根本要素正确的选项是（ ）。A.银行活期存款利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址答案：C解析：考察债券的票面要素。债券票面上的四个根本要素包括：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷 第3卷对股东会该项决议投反对票的股东可以恳求公司根据合理的价格收购其股权：，情形说法正确的选项是（ ）。公司连续5年盈利，并且符合公司法规定的安排利润条件。但该公司5年不向股东安排利润公司合并公司章程规定的营业期限届
12、满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续公司分立A.B.C.D.答案：A解析：有以下情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以恳求公司根据合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东安排利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的安排利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由消失，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。根据证券投资基金法其次十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金
13、治理人、基金托管人不得泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、示意他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.赐予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下答案：A解析：公开募集基金的基金治理人、基金托管人不得泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、示意他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处10
14、万元以上100万元以下罚款。基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘由进展清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法表达了基金财产的（ ）。?A：独立性B：契约性C：确定性D：营利性答案：A解析：基金财产独立于基金治理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金治理人、基金托管人的固有财产。基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘由进展清算的，基金财产不属于其清算财产。这表达了基金财产的独立性要求。根据关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。A.1000B.800C.500D.300答案
15、：C解析：根据通知的规定，会计师事务所申请证券资格，应当具备以下条件： （1）依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特别的一般合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特别的一般合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算。（2）质量掌握制度和内部治理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息治理等方面做到实质性的统一。（3）注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。（4）净资产不少于500万元。（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业
16、风险基金之和不少于8000万元。（6）上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。（7）至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。（8）不存在以下情形之一：在执业活动中受到行政惩罚、刑事惩罚，自惩罚打算生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以哄骗等不正值手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关状况或者供应虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准打算之日起至提出申请之日止未满3年
17、。根据关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于500万元。以下关于商业银行次级定期债务的说法，正确的选项是（ ）。商业银行不得向目标债权人指派次级债务是储蓄存款的一种表现形式次级债务不得与其他债券相抵消次级债务原则上不得转让、提前赎回?A：B：C：D：答案：D解析：商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。特别状况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进展必要的披露。股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。公司股本总额不少于人民币3000万元公
18、开发行的股份到达公司股份总数的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上公司最近5年无重大违法行为A.B.C.D.答案：B解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合以下条件：（1）股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。我国股票市场参加主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重
19、要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者答案：B解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。以下（ ）主板上市公司肯定无法实现股票增发。A.甲公司三十六个月内受到证券交易所的公开责备B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前二十个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股答案：C解析：主板上市公司增股所需满意的条件。除金额类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易
20、性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、托付理财等财务投资的情形。证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷 第4卷在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度治理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70答案：C解析：合格境外机构投资者。证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度治理的证券资产不少于50亿美元。以下关于商业银行信贷业务的描述中，正确的选项是()。商业银行的信贷业务应是全面的商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人商业
21、银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人A.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据多样化投资分散风险的原理，商业银行的信贷业务应是全面的，不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借债人。以下选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织答案：C解析：法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织；三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。私募基金治理人应当与每个会计年度完毕后的（ ）个月内，向中
22、国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所治理私募基金年度投资运作根本状况。A.1B.3C.4D.6答案：C解析：私募基金治理人应当与每个会计年度完毕后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所治理私募基金年度投资运作根本状况。依据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定。，衍生工具包括（）。远期合同期货合同互换期权A.、B.、C.、D.、答案：C解析：依据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。（ ）应当在证券公司、证券
23、投资询问机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资询问资格业务等证券投资参谋的姓名及其证券投资询问执业资格编码证券投资参谋效劳的内容和方式投资决策由客户做出，投资风险由客户担当，证券投资参谋不得代客户做出投资决策A.B.C.D.答案：A解析：证券公司、证券投资询问机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第项信息，便利投资者查询、监视。基金托管人应当履行的职责有( )。安全保管基金财产对所托管的不同基金财产分别设置账户持有基金治理人的股份对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：依据证券
24、投资基金法第38条的规定，基金托管人应当履行以下职责：1.安全保管基金财产；2.根据规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5.根据基金合同的商定，依据基金治理人的投资指令，准时办理清算、交割事宜；6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；8.复核、审查基金治理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；9.根据规定召集基金份额持有人大会；10.根据规定监视基金治理人的投资运作；11.国务院证券监视治理机构规定的其他职
25、责。公司的经营范围由（ ）规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会答案：C解析：依据中华人民共和国公司法第十二条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，转变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的工程，应当依法经过批准。证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷 第5卷以下关于合伙企业的说法，正确的选项是（）。A. 一般合伙人对合伙企业担当有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业的财产属于合伙人共有D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。答案：C解析：资产治理业务的根本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客
26、户资格审批业务融合A.B.C.D.答案：C解析：资产治理业务的根本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( ) A、6个月B、1年C、2年D、3年答案：B解析：依据公司法第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。比照期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。现在定约成交将来交割非标准化在场外市场进展A.、B.、C.、D.、答案：B解析：期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期
27、交易是非标准化的，在场外市场进展；期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进展。以下不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。A.供应交易的场所、设施和效劳B.为期货交易供应集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资答案：D解析：未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。根据证券公司监视治理条例第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户治理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产治理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监视治理机
28、构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司答案：A解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户治理。根据证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际掌握人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的选项是（）。A.证券公司的关联方可以与其所掌握的证券公司开展同类业务B.证券公司掌握其他证券公司的，可以开展与该证券公司一样的同类业务，以竞争的形式促进双方进展。C.证券公司的股东、实际掌握人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的根底上进展D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定答案：D解析：考点：考察证券公司和
29、股东之间关系的特殊规定。证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际掌握人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。证券公司治理准则对证券公司的股东、控股股东、实际掌握人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东、控股股东、实际掌握人应当特殊留意以下几点：1不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际掌握人不得利用其掌握地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。2不得超越职权：证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级治理人员。证券公司的股东、实际掌握人不得违反法律、行政法规和公司章程的
30、规定干预证券公司的经营治理活动。3依法维护证券公司独立性：证券公司与其股东、实际掌握人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立担当责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。4不得开展业务竞争：证券公司的控股股东、实际掌握人及其关联方应当实行有效措施，防止与其所掌握的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。5关联交易不得损害公司利益：证券公司的股东、实际掌握人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交
31、易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应留意，不得有以下行为发生：(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；(2)通过购置股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；(3)股东违规占用公司资产；(4)法律、行政法规或者中国证监会制止的其他行为。证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。证( )。上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金发行股票时，申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入国内外机构、组织及个人的捐赠A:. . . B:.
32、. . C:. . . D:1. . .答案：D解析： 略。niutk待定证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷 第6卷“了解你的客户”是投资者适当性治理工作的核心内容之一。根据证券期货投资者适当性治理方法的要求，经营机构向投资者销售产品或者供应效劳时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资阅历C.实际掌握投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员状况答案：D解析：此题考察经营机构向投资者销售产品或者供应效劳应了解的投资者信息。分别交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区分有（）。权利载体不同权利主体不同行权方式不同权利内容不同A.、B.、C.、D.、答案：D
33、解析：分别交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在以下区分：权利载体不同；行权方式不同；权利内容不同。关于违规披露、不披露重要信息罪，以下表述正确的有（ ）。本罪侵害的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露，严峻损害股东或者其他人的利益，或者有其他严峻情节的行为本罪在主观方面一般表现为有意，特别状况下表现为过失本罪的主体是一般主体A.B.C.D.答案：B解析：违规披露、不披露重要信息罪具有以下构成特征：（1）本
34、罪侵害的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益。（2）本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露，严峻损害股东或者其他人的利益，或者有其他严峻情节的行为。（3）本罪在主观方面只能由有意构成，过失不构本钱罪。（4）本罪的主体是特别主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业。以下选项中，有权批准公司为其实际掌握人供应担保的有（ ）。董事会股东会监事会股东大会A.B.C.D.答案：B解析：公司向其他企业投资或者为他人供应担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、
35、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际掌握人供应担保的，必需经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际掌握人支配的股东，不得参与前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。以下说法正确的选项是（）。根据规定或商定将评级信息告知发行人，并准时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告应充分关注可能影响评级对象信用等级的全部重大因素，准时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动状况，并向证券交易所
36、或其他证券交易场所报告公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要登载在至少一种符合规定的报刊，供公众查阅A.B.C.D.答案：C解析：资信评级机构为公开发行公司债券进展信用评级，应当符合以下规定：根据规定或商定将评级信息告知发行人，并准时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；应充分关注可能影响评级对象信用等级的全部重大因素，准时向市场公布。信用等级调整及其他与评级相关的信息变动状况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。以下对法和法律关系的描述，正确的选项是（）。A.法律标准是静态的，一经制定生效范围内不变B.法
37、律标准是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责答案：A解析：社会生活是不断变化的，是动态的。而法律标准则是静态的，一经制定，除非立法机关依据肯定程序对法律进展修改，否则在其生效范围内，法律标准不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会标准，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、选项D错误。地方政府一般债券资金收支列入（ ）。A.特殊预算治理B.般公共预算治理C.政府性基金预算治理D.其他预算治理
38、答案：B解析：地方政府一般债券资金收支列入一般公共预算治理。地方政府专项债券收支纳入政府性基金预算治理。证券公司违反证券法的规定，聘任不具有任职资格的人员担当境内分支机构的负责人或者未根据国务院证券监视治理机构依法作出的打算，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级治理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监视治理机构责令整改，赐予警告，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员赐予警告，可以并处3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.20；10B.30；10C.30；20D.50；20答案：B解析：证券公司违反证券法的规定，聘任不具有任职资格的人员担当境内分支机构的负责人或者
39、未根据国务院证券监视治理机构依法作出的打算，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级治理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监视治理机构责令整改，赐予警告，并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员赐予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷 第7卷证券公司股东、实际掌握人强令、指使、帮助、承受证券公司以证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产供应融资或者担保的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B解析：证券公司股东、实际
40、掌握人强令、指使、帮助、承受证券公司以证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产供应融资或者担保的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。证券市场的品种构造关系的构成主要有( )。 股票市场债券市场基金市场衍生产品市场 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券市场的品种构造是依据有价证券的品种形成的构造关系。这种构造关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类答案：D解析：将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是金融资产的种
41、类。以下关于证券公司保证集合资产治理打算独立性的正确做法有（ ）。集合资产治理打算资产与其自有资产相互独立集合资产治理打算资产与其他客户的资产相互独立不同集合资产治理打算的资产相互独立单独设置账户、独立核算、分账治理A.B.C.D.答案：C解析：证券公司办理集合资产治理业务，应当保证集合资产治理打算资产与其自有资产、集合资产治理打算资产与其他客户的资产、不同集合资产治理打算的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账治理。证券公司的自营业务合规风险包括( )。从事内幕交易操纵市场投资决策失误规模失控 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违
42、反法律、行政法规和监管部门规章及标准性文件、行业标准和自律规章等行为如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被实行监管措施、患病财产损失或声誉损失的风险。公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，（ ）个工作日内打算是否受理。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：考公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，5个工作日内打算是否受理。以下选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中制止的行为的有( )。为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖在批准的营业场所之外私下承受客户托付买卖证券泄露客户资料侵占、损害客户的合法权益A: . . B: . . C: . . .
43、 D: . . . 答案：D解析：依据证券法等相关法律法规和中国证券业协会证券业从业人员执业行为准则的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中制止以下行为：挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人；或者作为担保物或质押物；或违规向客户供应资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违反客户的托付为其买卖证券：承受客户的全权托付而打算证券买卖、选择证券种类、打算买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进展
44、不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下承受客户托付买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或者利用内幕消息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正值竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录；泄露客户资料。可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必需满意发行人最近3个会计年度实现的平均可安排利润不少于债券1年利息的（ ）。A.1倍B.12倍C.15倍D.2倍答案：C解析：在我国，中国证监会出台的公司债券发行与交易治理方法将公司债券划分为大公募债券（同时面对公众投资者和合格投资者发行）和小公募债券（仅面对合格投资者发
45、行）。大公募债券需满意的条件包括：最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可安排利润不少于债券一年利息的15倍以及债券信用评级需到达AAA级。证劵从业( 新 )考试题免费下载9卷 第8卷基金份额持有人的权利不包括()。A.参加安排清算后的剩余财产B.共享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和治理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料答案：C解析：基金份额持有人享有以下权利：(1)共享基金财产收益。(2)参加安排清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)根据规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使
46、表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金治理人、基金托管人、基金份额出售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同商定的其他权利。证券登记结算公司的职能不包括（ ）。A.证券账户、结算账户的设立和治理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进展治理D.受发行人托付派发证券权益答案：C解析：证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和治理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关治理，受发行人托付派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、询问和培训效劳，国务院证券监视治理机构批准的其他业务
47、，如为证券持有人代理投票效劳等。中国金融期货交易所成立于（ ）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2023年9月8日D.2023年4月16日答案：C解析：2023年9月8日，中国金融期货交易所成立私募基金子公司应当在每年完毕之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1B.2C.3D.4答案：D解析：私募基金子公司应当在每年完毕之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。下面对证券交易所总经理的表述错误的选项是（ ）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理根据中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会答案：D解析：证券交易所总经理。提议召开临时临时会是监事会的职能。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，托付交易的证券公司应每年核实其（?），如未办理，证券公司应