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1、水利工程管理单位安全生产状况评价指标体系和模型建立及应用摘要：水利安全生产状况评价是水利安全生产监管重要手 段。根据水利部水利安全生产状况评价已有成果和水利工程管理 单位安全生产管理实际，结合数字李生水利工程算法建设，建立 基于风险管理的水利工程管理单位安全生产状况评价指标体系 和模型，并通过数字化场景、智慧化模拟、精准化决策应用，全 面构建水利安全生产风险管控“六项机制关键词：安全评价；指标体系；管控机制；数字李生水利部高度重视安全生产和信息化工作。近年来，水利安全 生产引入风险管理理念，积极构建风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制，并采用每个季度对流域管理机构、省级行政区域 进行安全生
2、产状况评价的方法，突出监管重点，达到事半功倍的 成效。随着危险源、隐患、事故等水利安全生产信息的丰富，笔 记口算已经满足不了实际需要，迫切要求采用信息化、智慧化手 段。而信息化、智慧化作为新阶段水利高质量发展的显著标志和 六大实施路径之一，它的应用必将水利安全生产管理工作带到一 个新的高度。2022年7月，水利部印发构建水利安全生产风险 管控“六项机制”的实施意见，既是对近年来安全生产管理工作 的系统梳理，也是对近年来水利安全生产管理方法的总集成，其 全过程六项管理机制天然契合数字化李生管理模式。右江水利公 可以将绝对值变为相对值。根据本单位的历史安全生产状况，可 设定初始风险相对值，如本单位
3、未发生过水利生产安全事故，初 始风险相对值可设为160,如发生过一般及以上水利生产安全事 故，初始风险相对值可设为320以上。再进一步设定风险阈值区 间，低风险为RW70, 一般风险为70VRW160,较大风险 160R320。四、安全生产状况评价与安全管理、数字享生的关系水利双重预防机制建设为安全生产状况评价工作奠定了较 好的工作基础。各水利生产经营单位建立了危险源清单和隐患清 单，风险查找较为全面系统，风险研判较为科学准确，风险管控 措施较为精准到位，隐患排查治理工作也较为全面规范深入，危 险源、隐患和事故相关安全生产信息的客观性、准确性较好。以 此为基础，评价指标体系和模型能够比较准确科
4、学地反映单位整 体和各领域、专业安全生产状况，对安全生产工作有较好的指导 作用。安全生产状况评价不但是实现“六项机制”的良好工具，还 有很好的延展性。水利安全生产风险管控“六项机制”包括安全 生产风险的查找、研判、预警、防范、处置、责任。前面讲了风 险的查找和研判过程。在此基础上，根据现状风险和单位管理制 度，可以将单位整体和各领域、专业风险值按比例变为相对值， 与设定的风险阈值对比，当超过阈值时，进行实时预警。对各领 域、专业的危险源辨识和管控，以及对隐患的排查，就是防范机制；对隐患的治理和事故处置，就是处置机制。同时应设置危险 源自辨率、隐患的自查率和隐患重复率等管理指标，既可用于对 危险
5、源、隐患、事故管理中失职行为的追责，也可督促危险源辨 识和隐患排查责任的落实，就是责任机制。安全生产状况评价是数字李生工程技术的一个应用，要实现 两者的无缝衔接。数字季生工程，要求以数字化、网络化、智能 化为主线，以数字化场景、智慧化模拟、精准化决策为路径，以 算据、算法、算力建设为支撑，全面推进算据、算法、算力建设, 加快构建具有预报、预警、预演、预案功能的智慧水利体系。危险源是风险评价的基本单元，要以危险源为场景，建立数字化场 景库。汇集治理危险源相关的基础数据如工程规模，监测数据如水库水位,业务管理数据如人员暴露频率等,以水利水电工程（水库、水闸）运行危险源辨识与风险评价导则（试行）（办
6、监 督函（2019） 1486号）等标准规范为规则，计算各危险源现状 风险。设置智能监测感知设备如智能高清摄像机、巡检机器人、 室内人员定位设备等实时采集设备设施状态、现场管理、作业行 为、行动轨迹等信息，并加强巡查检查，以自动方式和人工方式 多手段及时发现隐患，以此为基础计算各隐患现状风险。根据评 价指标与模型，实时累加得出现状风险。结合现状风险和单位管 理制度，分析单位整体和各领域、专业风险值，与风险阈值对比, 实时预警，并按分级管控要求精准化决策，提示需采取的措施, 从而达到精准化决策的目的。司根据百色水利枢纽这一水利重点工程和公司安全生产管理实 际，对实施意见进行了深入分析解读，结合数
7、字李生水利工程算 法建设，研究建立了水利工程管理单位安全状况评价的评价指标 体系和模型，将风险管理应用于“六项机制”构建，将安全生产 全过程作数字化李生管理。重点水利工程管理单位水利安全生产 状况指标体系与模型的建立，填补了单个工程水利安全生产状况 科学评价工作的空白。一、风险与风险管理风险是安全生产管理的核心，抓住了风险管理就抓住了安全 生产管理的牛鼻子。2016年，国务院安委会办公室印发标本 兼治遏制重特大事故工作指南（安委办（20163号），要求把 安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，扎 实构建事故应急救援最后一道防线。2016年10月印发关于实 施遏制重特大事故工作指
8、南构建双重预防机制的意见（安委办 2016） 11号），在“着力构建企业双重预防机制”一章中，对 风险作出如下描述：一是全面开展安全风险辨识；二是科学评定 安全风险等级。应该看到，在上面描述中，两个“风险”的概念 是有所区别的。实际上，风险是发生事故的可能性和事故造成损害程度的乘 积，通常以事故发生的概率（L）和所产生后果（S）的函数（R二L X S）来表示。风险是一个具体的数值，可以根据数值大小评定等级, 但不能辨识。可辨识的应该另有其物。据研究，危险源是可能导致人身伤害、健康损害、财产损失、环境破坏或这些情况组合的 根源和状态，可辨识的应为危险源。危险源是风险的载体，风险 是危险源的属性。
9、同理，隐患、事故都应该是风险的载体。水利 系统基于双重预防机制的危险源、隐患、事故的关系如下图。危险源、隐患事故关系图2017年，水利部印发关于进一步加强水利生产安全事故 隐患排查治理工作的意见（水安监（2017） 409号），后印发了 水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）（水安监 （2017） 344号），后在2021年以办监督2021364号）文其 中的水利工程生产安全重大事故隐患清单指南作了修订。2018年，水利部印发关于开展水利安全风险分级管控的 指导意见（水监督（2018） 323号），后陆续印发了水利水电 工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）（办监督函2018 1693
10、号）、水利水电工程（水库、水闸）运行危险源辨识与风险评价导则（试行）（办监督函20191486号）、水利水电 工程（水电站、泵站）运行危险源辨识与风险评价导则（试行） （办监督函（2020） H14号）、水利水电工程（堤防、淤地坝） 运行危险源辨识与风险评价导则（试行）（办监督函20201126 号），基本建立了水利安全风险管理制度和标准体系，明确了危 险源的辨识和风险评价方法。危险源的风险值可通过风险矩阵法 （LS法）、作业条件危险性评价法（LEC）或安全检查表法（SCA） 等方法来计算。2021年，安全生产法经修正后公布实施，在第一百一十 八条中明确规定，国务院负有安全生产监督管理职责的部
11、门应当 根据各自的职责分工，制定相关行业、领域重大危险源的辨识标 准和重大事故隐患的判定标准。可以说，近几年来水利部关于双 重预防机制的持续探索为水利安全生产现代化治理奠定了坚实 的基础。二、水利部水利安全生产状况评价2018年第四季度，水利部开始开展水利安全生产状况评价 工作，以后每个季度对流域管理机构、省级行政区域水利安全生 产状况进行排名，并依据排名突出管理重点加强监督检查。水利安全生产状况评价以风险度为基本度量，一级指标为危 险源、隐患和事故，二级指标包括危险源辨识、管控，隐患排查、 月报、整改，事故等级、起数等，构建了水利安全生产状况评价 指标体系，并建立了模型，后几经调整形成了目前
12、的模型。风险度一级指标权重。流域机构、区域总风险度为100,危 险源风险度、隐患风险度和事故风险度分别为35、35、30o危险源辨识风险度。计算公式如下：危险源辨识风险度 =35xTlx （1 -危险源辨识率）危险源辨F率-已辨识的一般危险源耀+已辨识的重大危险源缝*1 。八八10每个工程危险源辨识基准数为10个，其中，重大危险源为 2个，一般危险源为8个，满足要求的风险度为0。已辨识的一 般危险源数量超过8个的按8个计算，已辨识的重大危险源数量 超过2个的按2计算。危险源管控风险度。计算公式如下:危险源管控风险度=35xT2x（l-综合危险源管控率）危险源综合管控率=一般危险源管控率x2+重
13、大危险源管控率x810危险源管控率=已管控的危险源总数 已辨识的危险源总数xlOO%危险源辨识率权重为危险源管控率权重为丁2,具体设置 如下：口 =17.50 + 17.57； =35-7；其中D为危险源漏报率，计算方式如下:危险源漏报率=应辨识总数-已辨识总数应辨识总数xlOO%隐患排查风险度。计算公式如下:隐患排查风险度=15x（1-隐患排查率）.月度非零隐患单位数隐患排查率=亘度企事业单位总数3季度隐患排查率为当季3个月隐患排查率的平均值。月报风险度。计算公式如下:.上报隐患月报单位数月报风险度=5x（1-乙月度企事业单位总数）隐患整改风险度。计算公式如下:隐患整改风险度=15x（1-综
14、合隐患整改率）综合隐患整改率=般隐患整改率+重大隐患整改率2般隐患整改率=xJOO%已整改的一般隐患总数（排查出的一般隐患总数+当季度漏报的一般隐患总数）重大隐患整改率=已整改的重大隐患总数 排查出的重大隐患总数xlOO%隐患排查分值为15分，月报分值为5分，隐患整改分值为15分。事故风险度。1起一般事故赋10分，1起较大事故赋20分, 1起重大或特大事故赋30分。水利部水利安全状况评价模型原适用范围为流域管理机构 和省级行政区域。2021年第一季度，将部直属工程纳入了评价 范围，依然采用一级指标为危险源、隐患和事故，二级指标包括 危险源辨识、管控，隐患排查、月报、整改，事故等级、起数等, 模
15、型也是相同的，从而产生了新的问题。安全生产状况一词，来源于安全生产法（2021年）第二 十五条和第六十二条，本义是指单位或行政区域在某一时间点上 的安全生产情形。水利部水利安全状况评价，在二级指标的选取 上选择的是单位的管理指标，且风险度选择取相对风险度，统计 后实际上是对一个区域水利安全生产管理水平的评价。从安全生 产监管层面来看，以安全生产管理水平评价代替安全生产现状评 价，对于拥有广泛基层单位的省级行政区域，这样的指标体系和 模型是可能找出安全生产管理不力地区，达到分级管理的目的。 但是，就一个单位来讲，或是拥有少量单位的机构，选择这几个 二级指标是不能达到提示风险的目的的。事实上，在开
16、展一段时 间双重预防机制建设后，一些流域管理机构和部直属单位的安全 生产状况风险度显示为零。以管理指标代替现状指标，以相对风 险度代替绝对风险度，指标体系和模型出现了失真。如何建立一 个生产经营单位的安全生产状况评价指标体系和模型，成为了摆 在我们面前的新的课题。三、绝对风险值和一个单位的安全生产状况评价我们在解决问题陷入困境时，一个好的办法就是重回原始定 义。风险是发生事故的可能性和事故造成损害程度的乘积，讲的 是绝对风险值。2018年以来水利部发了多个导则，危险源的风 险值可通过风险矩阵法（LS法）、作业条件危险性评价法（LEC） 或安全检查表法（SCA）等方法来计算，计算出来的风险值是绝
17、对 风险值。从安全生产状况的概念来看，一个生产经营单位的安全生产 状况应是在一个时间点上的这个单位的全部指标的绝对风险值 之和。仍然选取危险源、隐患、事故为指标，摒弃二级管理指标。 危险源的绝对风险有现成的计算公式，关键在于隐患、事故的风 险确定。危险源风险值。目前危险源的风险值评价方法已较为成熟， 选用合适的导则来确定。需要注意的是，危险源的风险值必须因 时而变、动态更新，如水库水位变化、设备设施缺陷和人员更替 等对危险源的影响。NR危险源=ZR危险源i隐患风险值。隐患因危险源的管控失效而产生，与危险源存 在对应关系，可能是一对一或一对多，如起重机械作业人员无资 质这个隐患，可能对应所有起重
18、机械类危险源，而某一台起重机 械未按要求定期检验，只对应该台起重机械。隐患风险值只计算 未整改的隐患，首先要明确隐患对应的危险源，然后再根据隐患 的严重程度以对应危险源风险值乘系数确定，一般隐患的系数选 择2,重大隐患的系数选择为5。另需要注意的是，为避免重复,隐患风险值计入总风险后对应的危险源风险值不再计入，但不同 隐患对应同一个危险源时必须累加计算。R隐患i=KixR危险源1+&XR危险源2+K3xR危险源3+N R隐患=R隐患 1事故风险值。事故因隐患未及时治理产生，故事故风险值以 事故调查报告中导致事故发生的所有隐患的风险值累加计算。根 据事故级别乘以10、20、30、50的系数(K)o未发生事故时， 事故风险值为零，发生事故后，事故风险值有效期以所有的对应 隐患整改落实后为限。NR事故二kZR隐患i总风险值二危险源风险值+隐患风险值+事故风险值R评价=R危险源+R隐患+R事故初始风险的确定。安全生产状况评价，通过比较才有意义， 因此，初始风险的确定是关键性的。初始风险为所有危险源、隐 患、事故风险的历史最大值总和，需要注意的是各历史最大值可 能不在同一时间点。各领域、专业也可设置领域和专业的初始风 险。R初始二R危险源max+R隐患max+R事故max绝对风险的相对化。因为绝对风险的值数字庞大，为便于使 用，初始风险和现状风险(即安全生产状况风险评价值)确定后，