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1、1. 目的本程序规定了不符合、事故及险情的报告、调查分析及采取纠正措施的方法和步 骤，旨在杜绝类似事件重复发生，以便改进安全管理体系，提高公司安全和防污 染能力。2. 适用范围本程序适用于不符合、事故及险情的报告、调查分析和纠正措施的实施。3. 职责船员发现不符合、事故及险情应及时报告船长。3. 2 船长负责向SMS办报告船舶不符合、事故及险情。3.3 岸基人员发现船岸不符合、事故及险情均应报告本部门经理，并以书面形式报告 SMS 办。3.4 指定人员负责确认不符合、事故及险情报告，监控纠正措施的实施过程。3. 5 SMS办负责对不符合、事故及险情报告的归档以及验正纠正措施的有效性。3.6 职
2、能部门负责对不符合、事故及险情报告进行调查分析，制订纠正措施经指定人 员确认后实施。4实施步骤1 不符合情况的来源(不限于此)： PSC、FSC、P&I 的检查;公司对船舶检查及日常安全管理； 船舶安全自查及日常操作；公司SMS内外审、管理评审等。4. 2 不符合的报告2. 1船舶报告船员发现不符合应及时报告船长，船长应将不符合整理，并填写不符合、事故及 险情报告表(SPR0901-01),报SMS办。4. 2. 2岸基报告公司岸基人员发现船岸不符合，当事部门经理应及时填写不符合、事故及险情 报告表(SPR0901-01),报SMS办。4. 2. 3通常可将不符合按以下两种情况报告：.1发现后
3、立即实施纠正措施的，则将不符合事实及纠正措施实施结果一并报SMS 办。填写不符合、事故及险情报告表(SPR0901-01)及纠正预防措施实施 报告(SPR0901-02)同时附纠正的客观证据。.2对所发现的不符合的纠正措施的实施需一定时间或需有关方面提供支持的，则 先填写不符合、事故及险情报告表(SPR0901-01)及时报SMS办。(待纠 正预防措施完成后，再将纠正措施实施结果报SMS办。)4. 2.4在内、外审中发现的不符合由内/外审组报告，不需填写本文件的“不符合、事故 及险情报告表”。4. 3不符合的调查分析4. 3.1岸基地各职能部门负责人应会同本部门有关人员对所发现的不符合进行分析
4、，制 定相应的纠正措施。4. 3.2船舶对所发现的不符合由船长会同部门长和责任人进行分析，制定纠正措施。4.3. 3对于严重不符合的报告，应由总经理组织有关部门/船舶进行调查分析，制定纠正 措施。4. 3.4对不符合的分析应包括以下四方面：.1不符合的产生原因；.2此类不符合的危害性；.3应采取的纠正措施；.4防止此类不符合发生的相应措施等。4. 3.5针对不符合产生的原因，可能采取的纠正措施包括：.1立即纠正存在的缺陷；.2标明所有类似的缺陷并予以纠正；.3有关人员培训需求的确定；.4在一定范围内通报交流；.5修改现有的体系文件或；.6制订新的程序和须知文件；.7进行SMS管理评审等。4.
5、3.6在制定的纠正措施中必须规定实施纠正措施的期限，一般不得超过三个月。4. 3.7指定人员应对责任部门/船舶上报的不符合事实、原因分析和纠正措施进行确认；4. 4事故、险情的报告4. 4.1当船舶发生事故、险情时，船舶主管人员应向船长报告。4. 4.2船舶发生事故、险情后，船长应组织有关主管人员到现场做深入调查、核实，分 析事故、险情产生的原因，对其危害性进行评估，同时应制定并实施适当、有效的 预防措施。4. 4.3船长在对事故、险情调查分析和核实后，应及时向公司职能部门报告。报告至少 应包括以下内容：.1船名，事故、险情的的事实、发生地点、时间；.2事故、险情类型，（机损、海损、人员伤亡、
6、污染、火灾等）损失情况；.3现场观察情况、气象、海况、事情经过及原因；.4对危害程度的评估，包括对人员危害、对环境或财产损害及操作安全丧失的详细 后果；.5已采取何种预防措施，是否遗留问题，是否需要公司有关职能部门给予必要的支 持等。如果事故、险情牵涉到第二者时，还应报告所了解到的对方情况；.6对安全管理体系的改进意见。4. 5 .事故、险情的调查分析4. 5.1公司职能部门获得船舶事故的报告后，部门负责人对事故、险情的调查分析通常 应从以下几方面：.1事故、险情的事实经过、损失的评估；.2事故、险情发生的原因分析；.3事故、险情发生后采取的预防措施是否得当；.4对事故、险情责任人的处理建议；
7、.5经验教训及避免类似事故、险情发生的相应措施等。4. 5.2职能部门负责人在事故/险情调查分析后，按“不符合、事故及险情报告表 (SPR0901-01) ”的要求向SMS办报告。并制定纠正预防措施，纠正预防措施包括:.1立即纠正存在的设备、操作管理上的缺陷；.2有关人员培训需求的确定；.3在一定范围内通报该事故/险情及其调查处理情况；.4修改现有的体系文件；或.5制订新的程序和须知文件；.6进行SMS管理评审；.7其他。4. 5.3在制定的纠正预防措施中必须规定实施纠正措施的期限，一般不得超过三个月。4.6纠正预防措施的实施6.1纠正预防措施经指定人员确认后，由职能部门/船舶负责在规定的时间
8、内组织实 施。纠正预防措施实施情况和效果填入“纠正预防措施实施报告(SP0901-02) 并同纠正证据一起报SMS办。4. 6.2SMS办接到纠正报告和有关证据后，应对纠正预防措施的实施效果进行验证，确认 达到纠正效果后在不符合、事故及险情报告表(SPR0901-01)的“跟踪验证” 栏内签署意见。5. 6. 3 SMS办应将验证后“不符合、事故险情报告表”以有效方式反馈给责任部门/船舶, 如发现责任部门/船舶对不符合的纠正不彻底或达不到预期效果，则应责成责任部 门重新纠正。6. 6. 4实施纠正预防措施引起的有关文件更改按文件和记录的控制程序(KSP1101) 要求执行；涉及到的人员培训问题
9、按人员培训程序(KSP0604)执行；涉及管 理评审的按SMS管理评审程序(KSP1202)要求执行。7. 6.5对在内、外审中发现的不符合的纠正措施和实施效果由内、外审组审核员进行确 认和验证。8. 记录SPR0901-01不符合、事故及险情报告表SPR0901-02纠正预防措施实施报告相关文件KSP0604人员培训程序KSP1101文件和记录的控制程序KSP1201SMS内部审核程序KSP1202SMS管理评审程序报告部门报告船舶性质（在对应栏内打勾）不符合事故口险情事实描述：原因分析：纠正措施（建议）填表人：船长：部门负责人：填写日期：ISM办确认:签名： 日期：验证意见：签名： 日期：指定人员意见：签名： 日期：SPR0901-01不符合、事故及险情报告表编号:注：此表ISM办和报告部门/船舶各一份,存期两年。SP0901-02纠正预防措施实施报告编号:不符合/事故险情报告编号:纠正预防措施的实施情况及效果:日期:责任人:注：1.报告责任人应对照各项纠正预防措施简述实施的时间、地点、人员、完成情况、效果、有关证据等；2 .本表填妥后应和相关客观证据一起附在不符合/事故险情报告之后;3 .报告的责任部门和SMS办各保存一份。