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1、精选优质文档-倾情为你奉上安全管理程序手册不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序编号：FLD- 03-09版次:1.0生效日期: 2010.08.15目 录1 目的和范围2 职责3 工作程序4 记录5 附录6 支持性文件温州福来登海运有限公司 1/6安全管理程序手册不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序编号：FLD- 03-09版次:1.0生效日期: 2010.08.1511.1 1222.1222.32.42.5263313113123121目的和范围本程序制定的目的是确保公司SMS运行中不符合规定情况、事故及险情得到报告、分析和实施纠正，防止不符合规定情
2、况、事故及险情重复发生。适用于本公司SMS相关部（室）/船舶发生的不符合规定情况、事故及险情的报告、调查分析和实施纠正。职责船员：所有船员有责向船长报告不符合规定的情况、事故和险情。船长：负责向指定人员报告船舶发生的不符合规定情况、事故/险情，并填写不符合、事故/险情报告表；按本程序要求进行调查、分析及纠正。公司SMS相关部（室）人员：发现不符合规定情况，必须向部（室）负责人报告。公司SMS相关部（室）负责人：负责向指定人员报告不符合规定情况，并填写不符合、事故/险情报告表；按本程序进行调查、分析及纠正。指定人员：负责接收部（室）/船舶报告的不符合规定情况、事故及险情；负责界定不符合规定情况的
3、严重程度并规定纠正期限。NSM办公室：做好不符合规定情况、事故及险情的汇总与记录。工作程序报告：任何人员有责将涉及或发现的不符合规定情况、事故/险情，向SMS相关部（室）负责人/船长报告。船舶不符合规定情况的报告：不符合规定情况的来源（但不局限下列各条）：日常的值班、管理、操作、维护保养、训练、演习和自查。温州福来登海运有限公司 2/6接受海事主管机关的检查，船舶检验机构的检验。安全管理程序手册不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序编号：FLD- 03-09版次:1.0生效日期: 2010.08.15 接受公司的检查。 船长对SMS的复查； 公司内审和主管机关外审3.1.2.
4、2 船长应将船舶日常工作、自查和主管机关检查发现的不符合规定情况填写不符合、事故/险情报告表向指定人员报告。为了使不符合规定情况得到及时报告，船长可在不符合、事故/险情报告表送达公司前，利用电话或传真等方式尽快报告指定人员。3.1.3 部（室）负责人应将日常工作和自查发现的不符合规定情况填写不符合、事故/险情报告向指定人员报告。3.1.4 事故/险情的报告：船舶发生事故，须立即按规定向海务部报告，同时还应向最近的海事主管机关报告。当事故的紧急状况过后，船舶还必须按3.1.2“不符合规定情况” 进行报告。船舶发生险情也必须按3.1.2“不符合规定情况”进行报告。3.1.5 指定人员应对发生的不符
5、合规定情况界定严重程度及纠正完成期限，若属重大不符合规定情况，还应提请总经理进行管理复查。3.1.6 指定人员应对发生的不符合规定情况、事故及险情提出相应的处理意见和要求，包括落实纠正措施的部（室）或人员。3.1.7 对于事故的处理按船舶事故调查处理须知（FLD- 04-A-08）执行。3.2 调查和分析SMS相关部（室）负责人/船长要召集相关责任人调查详细情况和所有记录，分析可能的原因，记录纠正措施表，报指定人员审定。调查和分析可以从以下方面考虑（但不限于此）： 责任者是否熟悉其职责； 是否具备适任条件； 是否经过相关培训；温州福来登海运有限公司 3/6 是否了解安全管理体系规定的程序和须知
6、；安全管理程序手册不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序编号：FLD- 03-09版次:1.0生效日期: 2010.08.15 对程序和须知的背离程度； 当时的工作环境及其他客观条件； 安全管理体系文件是否存在偏差等。3.3 纠正及实施3.3.1 在报告和调查、分析工作完成的基础上，相关责任部（室）/船舶应对不符合规定情况、事故及险情制定相应纠正措施，纠正措施应当切实有效，可以从以下方面考虑（但不限于此）： 责任者重新学习安全管理体系文件，切实熟悉其职责； 调换不适任人员； 开展必要的培训； 切实掌握安全管理体系规定的程序和须知； 提供资源支持、改善工作环境及其他客观条件；
7、复查公司的安全管理体系； 对现有的程序和须知进行修改； 制定新的预防措施、程序或须知； 在公司范围内传播经验教训等。3.3.2 相关责任部（室）或船舶应填写纠正措施表报送指定人员，纠正措施经指定人员审定后，相关责任部（室）或船舶应在拟定的纠正期限内按制定的纠正措施实施纠正。3.3.3 SMS相关部（室）负责人/船长要组织人员采取适当可行的手段对发生的不符合规定情况、事故及险情进行纠正，并将纠正措施落实情况记录纠正措施表。3.4 验证3.4.1 纠正措施完成后，指定人员亲自或指派相关人员对纠正措施的实施效果进行验证，对船舶的验证可委托船长进行，必要时可要求实施纠正部门或船舶提供有关纠正的原始客观
8、证据。温州福来登海运有限公司 4/63.4.2 纠正措施效果较好，不符合规定情况关闭，NSM办公室负责归档，如纠正措施无效或效果不明显或在规定期限内未实施纠正，指定人员按新的不符合规定情况处置。安全管理程序手册不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序编号：FLD- 03-09版次:1.0生效日期: 2010.08.153.5 反馈及后续行动3.5.1 纠正措施表经指定人员签署后，送返NSM办公室归档保存。NSM办公室要复印两份，一份留存，一份反馈报告部（室）/船舶。3.5.2 NSM办公室应每半年填写不符合、事故/险情汇总表，统计公司所发生的不符合、事故/险情，于每年1月或7月
9、的中旬前报指定人员。3.5.3 指定人员根据不符合规定情况、事故和险情的报告及公司安全现状，分析和评价公司安全管理。必要时根据问题的严重性和趋势性，指定人员可向总经理提议及时进行安全管理复查。对存在可能会再次发生的问题应制定相应的预防措施。3.5.5 如果报告的不符合规定情况、事故及险情等可能涉及到公司其它SMS相关部（室）/船舶时，指定人员应将不符合规定情况、事故及险情的情况、分析、结果和其它任何适用的资料向这些SMS相关部（室）/船舶通报，避免其他SMS相关部（室）/船舶出现同类的问题。有关SMS相关部（室）负责人/船长应采取相应的预防措施并组织实施，将落实情况向指定人员报告。3.6 其他
10、来源发现的不符合规定情况的处理：3.6.1 内部审核发现的不符合规定情况按内部审核程序执行。3.6.2 外审时发现的不符合规定情况，公司应制定纠正措施，将制定的纠正措施草稿送当地会务审核员审阅，经同意后写入审核组开列的不符合规定情况报告中，并交当地会务审核员签名确认。 在制定纠正措施时应掌握以下原则： 文件类不符合：1、组织何人在何时间学习何文件； 2、文件修改的主要内容或方向； 3、由何人负责在何时间内按文件控制程序完成对何文件的修改。 活动类不符合：1、组织何人在何时间学习何文件（根据需要，不同层面可以分别学习）； 2、由何人负责在何时间内完成已出现的问题的整改；温州福来登海运有限公司 5
11、/6 3、由何人负责在何时间内针对该问题管理上的原因实施安全管理程序手册不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序编号：FLD- 03-09版次:1.0生效日期: 2010.08.15 相应的纠正措施； 4、按规定做好上述工作的相关记录； 5、今后严格按相关的规定开展此类安全管理活动。4 记录4.1 不符合、事故/险情报告表一式二份，一份部（室）负责人/船长保存，另一份NSM办公室处理并保存，保存期限均为五年。4.2 纠正措施表在有关部（室）/船舶完成填写后，由指定人员亲自或指派他人进行效果验证；经审核后，一式二份，一份NSM办公室保存，一份交部（室）/船舶保存，保存期限均为五年
12、。4.3 不符合、事故/险情汇总表由NSM办公室填写一式二份，一份交指定人员保存，一份NSM办公室保存，保存期限均为五年。5 附录5.1 附录1不符合、事故/险情报告表5.2 附录2纠正措施表5.3 附录3不符合、事故/险情汇总表6 支持性文件6.1 SMS内部审核程序（FLD- 03-13）6.2 SMS有效性评价和管理复查程序（FLD- 03-14）温州福来登海运有限公司 6/6附录1 温州福来登海运有限公司 不符合、事故/险情报告表 FLD- 03-09-01部（室）/船舶：报告人：发现时间：编号：不符合、事故/险情的描述：不符合的界定意见：界定性质： 纠正期限： 一般不符合 严重不符合
13、 立即纠正 重大不符合 一周内纠正 一个月内纠正 二个月内纠正 三个月内纠正指定人员处理意见： 签字： 日期：注：本表一式二份报NSM办公室审核后返回部（室）船一份，保存期限五年。附录2 温州福来登海运有限公司 纠 正 措 施 表 FLD- 03-09-02相对应的报告表编号：不符合、事故和险情发生原因分析：部（室）负责人/船长： 日期：纠正措施：拟定完成日期：部（室）负责人/船长：日期：指定人员审定意见：指定人员：日期：验证： 已消除 未消除验证人： 日期：指定人员意见：指定人员（签名）： 日期：注：本表一式二份报NSM办公室审核后返回部（室）/船舶一份，保存期限五年。附录3 温州福来登海运有限公司 不符合、事故/险情汇总表 FLD- 03-09-03编号发生部(室)/船舶发生时间简 要 描 述性质日期： 年 月 日 NSM办公室负责人：注：本表一式二份，一份留NSM办公室，一份送指定人员，保存期限五年。专心-专注-专业