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1、2022年4月期货基础知识预测卷（含答案解析）学校:班级:姓名:考号:一、单选题（30题）1.美式期权的期权费比欧式期权的期权费（）oA.低 B.高 C.费用相等D.不确定2.以下属于基差走强的情形是（）。A.基差从-80元/吨变为-100元/吨B.基差从50元/吨变为30元/吨C.基差从-50元/吨变为30元/吨D.基差从20元/吨变为-30元/吨3.中金所国债期货的报价中，报价为“98.335”意 味 着（）。A.面值为100元的国债期货价格为98.335元，含有应计利息B.面值为100元的国债期货价格为98.335元，不含应计利息C.面值为100元的国债期货，收益率为1.665%D.面值
2、为100元的国债期货，折现率为1.665%4.在美国，为商品交易顾问（CTA）提供进入各交易所进行期货交易途径的期货中介机构属于（）。A.介绍经纪商（IB）B.商品基金经理（CPO）C期货佣金商（FCM）D.交易经理（TM）5.7月初，某套利者在国内市场买入5 手 9 月份天然橡胶期货合约的同时，卖出5 手 11月份天然橡胶期货合约，成交价分别为28175元/吨和28550元/吨。7 月中旬，该套利者同时将上述合约对冲平仓，成交价格分别为29250元/I 吨和29475元/吨，交易结果为（）元。A.盈利 7500 B.盈利 3750 C.亏损 3750 D.亏损 75006.在今年7 月时，C
3、BOT小麦市场的基差为-2 美分/蒲式耳，到了 8 月，基差变为5 美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差（）oA.“走强”B.“走弱”C.“平稳”D.“缩减”7.最早产生的金融期货品种是（）。A.国债期货 B.外汇期货 C.股指期货 D.利率期货8.2022年 4 月初，某螺纹钢加工公司与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同，为规避螺纹钢价格风险，该公司卖出RB1604。至2022年 1 月，该公司进行展期，可 考 虑（）。A.买入平仓RB1604,卖出开仓RB1603B.买入平仓RB1604,卖出开仓RB1608C.买入平仓RB1604,卖出开仓RB1601
4、D.买入平仓RB1602,卖出开仓RB16039.以下关于利率互换的描述中，正 确 的 是（）。A.交易双方在到期日交换本金和利息B.交易双方只交换利息，不交换本金C.交易双方既交换本金，又交换利息D.交易双方在结算日交换本金和利息10.在其他因素不变的条件下，期权标的物价格波动率越大，期权的价格（）oA.不能确定B.不受影响C.应该越高D.应该越低U.利用股指期货进行套期保值,套期保值者所需买卖的期货合约与B系数的大小有关，在其他条件不变时，B系数越大，所需期货合约数（）。A.越多 B.越少 C.不变 D.无法确定12.某套利者买入5 月份豆油期货合约的同时卖出7 月份豆油期货合约,价格分别
5、是8600元/吨和8650元/吨，平仓时两个合约的期货价格分别变为8730元/吨和8710元/吨，则该套利者的盈亏是（）元/吨。A.-50 B.50 C.-70 D.7013.32.所谓（）是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。A.纵向投资分散化B.横向投资分散化C.纵向投资集中化D.横向投资集中化14.下列关于期货交易保证金的概述，错 误 的 是（）。A.保证金比率设定之后维持不变B.使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资C.使期货交易具有高收益和高风险的特点D.保证金比率越低，杠杆效应就越大15.在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过
6、程称为（）oA.杠杆作用B.套期保值C.风险分散D.投资“免疫”策略16.关于“基差”，下列说法不正确的是（）oA.基差是期货价格和现货价格的差B.基差风险源于套期保值者C.当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D.基差可能为正、负或零17.以下关于期货合约最后交易日的描述中，正 确 的 是（）。A.最后交易日不能晚于最后交割日B.最后交易日在交割月的第一个交易日C.最后交易日之后，未平仓合约必须对冲了结D.最后交易日在交割月的第三个交易日18.企业的现货头寸属于空头的情形是（）。A.已按固定价格约定在未来购买某商品或资产B.计划在未来卖出某商品或资产C.持有实物商品或资产D.已按某固定价格
7、约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或 资 产19.利用股指期货进行套期保值，在其他条件不变时，买卖期货合约的数量（）。A.与期货指数点成正比B.与期货合约价值成正比C.与股票组合的p 系数成正比D.与股票组合市值成反比20.某套利者卖出4 月份铝期货合约，同时买入5 月份铝期货合约，价格分别为16670元/吨和16830元/吨，平仓时4 月份铝期货价格变为16780元/吨，则 5 月份铝期货合约变为（）元/吨时，价差是缩小的。A.16970 B.16950 C.16980 D.1690021.（）不属于期货交易所的特性。A.高度集中化 B.高度严密性 C.高度组织化 D.高度规范化
8、22.投资基金起源于（）。A.英国 B.美国 C 德国 D.法国23.某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入（）手合约。A.4B.8 C.10D.2024.在我国商品期货市场上，客户的结算通过（）进行。A.交易所B.结算公司C.期货公司D.中国期货保证金监控中心25.股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.财务风险26.当股指期货的近月合约价格高于远月合约价格时，市场为正向市场。（）A.正确 B.错误27.18
9、82年 CBOT允 许（），大大增加了期货市场的流动性。A.结算公司介入B.以对冲的方式了结持仓C.会员入场交易D.全权会员代理非会员交易28.某客户以4000元/吨开仓买进大连商品交易所5 月份大豆期货合约5手，当天结算价为4010元/吨。该客户该笔交易的浮动盈亏是（）元。（大豆期货交易单位为10吨/手）A.500 B.10 C.100 D.5029.7月 3 0 日，美国芝加哥期货交易所11月份小麦期货价格为750美分/蒲式耳，11月份玉米期货价格为635美分/蒲式耳，套利者按上述价格买 入 100手 11月份小麦合约的同时卖出100手 11月份玉米合约。9 月3 0 日，该套利者同时按小
10、麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为735美分/蒲式耳和610美分/蒲式耳。（小麦与玉米期货合约每手都为5000美分/蒲式耳，不计手续费等费用）该 交 易 者（）美元。A.盈利 50000 B.盈利 30000 C.亏损 30000 D.亏损 5000030.BOT是美国最大的交易中长期国债交易的交易所，当其30年期国债期货合约报价为96-210时，该合约价值为（）美元。A.96 556.3B.96 656.3C.97 556.3D.97 656.3二、多选题（20题）31.运用移动平均线预测和判断后市时，根据下列情形可以做出卖出判断的 是（）。A.平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线B.
11、价格连续下跌远离平均线，突然上升，但在平均线下C.价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线D.平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线32.期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的（）。A.商品生产者B.商品销售者C.进出口商D.市场投机者33.投资者（）时，可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。A.计划在未来持有股票组合，担心股市上涨B.持有债券，担心债市下跌C 计划在未来卖出股票组合，担心股市下跌D.持有股票组合，担心股市下跌34.下列关于现货交易与期货交易的描述，正 确 的 是（）。A.现货交易的对象是现有的实物商品，期货交易的对象是未来的实物商品B.期货交易的主要目的是对冲现货价格
12、风险或利用期货价格波动获取风险收益C.两者都采用“一手交钱，一手交货”的交易方式D.现货交易都是以买卖实物商品或金融产品为目的35.下列关于国内期货保证金存管银行的表述，正 确 的 有（）。A.是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理等业务的机构B.是我国期货市场保证金封闭运行的必要环节C.交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督D.是由交易所指定，协助交易所办理期货结算业务的银行36.某交易者以71800元/吨卖出2 手钢期货合约，成交后市价下跌到71350元/吨。因预测价格仍将下跌，交易者决定继续持有该头寸，并借助止损指令控制风险确保盈利。该止损指令设定的价格可能为（）元/吨。（不计手
13、续费等）A.71840 B.71710 C.71310 D.7152037.期货投资基金的投资策略包括（）oA.多CTA投资策略和单CTA投资策略B.技术分析投资策略和基本分析投资策略C 分散型投资策略和集中型投资策略D.短期、中期策略和长期型投资策略38.下列选项属于机构投机者的有（）。A.政府机构 B.金融机构 C.基金 D.工商公司39.国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是（）oA.经济全球化B.竞 争 E1益 激 烈 C.场外交易发展迅猛D.业务合作向资本合作转移40.当交易者仅持有期货期权时，期货期权被履约后成为期货多头方的是（）o A.看跌期权的卖方B.看涨期权的卖方C.看跌期权的
14、买方D.看涨期权的买方41.以下关于沪深300股指期货结算价的说法，正 确 的 有（）。A.当日结算价是期货合约最后两小时成交价格按成交量的加权平均价B.当日结算价是期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价C.交割结算价是到期日沪深300现货指数最后一小时的算术平均价D.交割结算价是到期日沪深300现货指数最后两小时的算术平均价42.早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是（）。A.规模较小的生产者B.销地经销商C.加 工 商 D.贸易商43.期货交易的结算包括（）结算等。A.平仓盈亏B.持仓盈亏C.预期盈亏D.交易保证金44.芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有（）
15、。A.2号软红麦B.2 号硬红冬麦C.2 号黑硬北春麦D.2 号北秋麦平价45.下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是（）oA.买进看涨期权B.买进看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权46.利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）oA.债券价格上升B.债券价格下跌C.市场利率上升D.市场利率下跌47.下列属于蝶式套利的有（）。A.在同一交易所，同时买入10手 5 月份白糖合约、卖出20手 7 月份白糖合约、买 入1。手 9 月份白糖合约B.在同一交易所，同时买入40手 5 月份大豆合约、卖出80手 5 月份豆油合约、买入40手 5 月份豆粕合约C.在同一交易所
16、，同时卖出40手 5 月份豆粕合约、买入80手 7 月份豆粕合约、卖出40手 9 月份豆粕合约D.在同一交易所，同时买入40手 5 月份铜合约、卖出70手 7 月份铜合约、买入40手 9 月份铜合约48.在正向市场上，如果投资者预期近期合约价格的（），适合进行熊市套利。A.下跌幅度小于远期合约价格的下跌幅度B.上涨幅度小于远期合约价格的上涨幅度C.上涨幅度大于远期合约价格的上涨幅度D.下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度49.常见的期货行情图包括（）。A.分时图 B.Tick图 C.K线图 D.散点图50.套期保值可以分为（）两种最基本的操作方式。A.卖出套期保值B.买入套期保值C.经销商套期保
17、值D.生产者套期保值三、判断题（10题）51.欧洲美元期货合约是世界上最成功的外汇期货合约之一。（）A.对 B.错52.按时间的不同，竹线图只能分为日图、周图。（）A.正确 B.错误53.某交易者卖出A 期货交易所5 月白糖期货合约，同时卖出B 期货交易所8 月白糖期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利，这种交易方式属于跨市套利。（）A.正确 B.错误54.当一种期权处于极度虚值时，投资者不会愿意为买入这种期权而支付任何权利金。（）A.对 B.错55.人们出于投机心理开始从事期货交易。（）A.正确 B.错误56.客户对交易结算单记载事项有异议的，应在下一交易日开市后向期货公司提
18、出书面异议。A.正确 B.错误57.如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略。（）A.对 B.错58.期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。A.正确 B,错误59.一般认为，期货交易最早萌芽于欧洲。A.对 B.错60.期货交易双方所承担的盈亏风险都是无限的，而期权交易买方的亏损风险是有限的，盈利则可能是无限的。（）A.对 B.错参考答案LB美式期权比欧式期权更灵活一些，因而期权费也高些。2.C 基差变大，称为“走强”。基差走强常见的情形有：现货价格涨幅超过期货价格涨幅，以及现货价格跌幅小于期货价格跌幅。这意味着，相对于期货价格表现而言，现货价格走势相对较强。
19、3.B 中金所国债期货的报价中，报价为“98.335”意味着面值为100元的国债期货价格为98.335元，为不含持有期利息的交易价格。4.C 期货佣金商和我国期货公司类似，是美国主要的期货中介结构。许多期货佣金商与商品基金经理有着紧密的联系，并为商品交易顾问提供进入各交易所进行期货交易的途径。5.A 该套利者进行的是牛市套利，建仓时价差=28550-28175=375（元/吨）,平仓时价差=294175-29250=225（元/吨），价差缩小，套利者有盈利=（375-225）x5*10=7500（元）。6.A基差从负值变为正值，基差走强。7.B1972年 5 月，芝加哥商业交易所(CM E)设
20、立了国际货币市场分部(IM M),首次推出包括英镑、加元、西德马g、法国法郎、日元和瑞士法郎等在内的外汇期货合约。是最早的金融期货。8.B展期，即用远月合约调换近月合约，将持仓向后移。9.B 利率互换，是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流按固定利率计算。在整个利率互换交易中,一般不用交换本金，交换的只是利息款项。10.C在其他因素不变的条件下，标的物市场价格波动率越高，标的物上涨很高或下跌很深的机会随之增加，标的物市场价格涨至损益平衡点之上或跌至损益平衡点之下的可能性和幅度也就越大，买方获取较高收益的
21、可能性也会增加，而损失却不会随之增加，但期权卖方的市场风险却会随之大幅增加。所以，标的物市场价格的波动率越高，期权的价格也应该越高。H.A 当现货总价值和期货合约的价值已定下来后,所需买卖的期货合约数就与B系数的大小有关，B系数越大，所需的期货合约数就越多；反之，则越少。12.D 该套利者的盈亏=(8730-8600)+(8650-8710)=70(元/吨)。13.A 与证券投资主张横向投资多元化不同，期货投机主张纵向投资分散化，即选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。14.A 我国境内期货交易所对商品期货交易保证金比率在期货合约上市运行的不同阶段、持仓量变化、期货合约出现连续涨跌停
22、板、按结算价计算的价格变化及交易出现异常时会发生相应变化。15.B在期货交易中，套期保值是现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动。当现货市场损失时，可以通过期货市场获利;反之则从现货市场获利，以保证获得稳定收益。16.C 基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差，即基差=现货价格-期货价格。C 项对于空头套期保值者，如果基差意外地扩大，套期保值者的头寸就会得到改善;相反，如果基差意外地缩小，套期保值者的情况就会恶化。对于多头套期保值者来说，情况正好相反。17.A最后交易日，是指某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限
23、的未平仓期货合约，必须按规定进行实物交割或现金交割。期货交易所根据不同期货合约标的物的现货交易特点等因素确定其最后交易日。交割日期，是指合约标的物所有权进行转移,以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间，最后交易日不能晚于最后交割日。18.C现货头寸可以分为多头和空头两种情况：当企业已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或资产时，该企业处于现货的空头，当企业持有实物商品或资产，或者已按固定价格约定在未来购买某商品或资产时，该企业处于现货的多头。19.C买卖期货合约数=现货总价值/（期货指数点x每点乘数）x p 系数，其中，公式中的“期货指数点x每点乘数”实际上就是一张
24、期货合约的价值。从公式中不难看出：当现货总价值和期货合约的价值已定下来后，所需买卖的期货合约数就与B系数的大小有关，B系数越大，所需的期货合约数就越多；反之，则越少。20.D 套利者建仓价差=16830-16670=160（元/吨），平仓时若要价差缩小,则需满足5 月份铝期货合约的价格-4月份铝期货价格 160元/吨，则 5月份铝期货合约的价格 16940元/吨。21.A 在现代市场经济条件下,期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。22.A 投资基金创始于19世 纪 6 0 年代的英国，繁荣于第一次世界大战后的美国，盛行于西方金融市场发达的国家23.B 采
25、用 10%的规定，把总资本200000（元）乘 以 10%就得出在该笔交易中可以注入的金额，为2000（X）X10%=20000（元）。每手黄金合约的保证金要求为2500（元），20000-2500=8,即交易商可以持有8 手黄金合约的头寸。24.C 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。但交易所并不直接对客户的账户结算、收取和追收客户保证金，而由期货公司承担该工作。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。25.A 虽然股票指数能够较好地分散非系统风险，但却对系统风险无能为力，股票指数期货
26、则能够很好地规避系统风险，它通过与股票市场指数的套期保值或对冲交易，来实现对系统风险的规避。26.B 当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时，这种市场状态称为正向市场，此时基差为负值。27.B 在 1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任。28.A（4010-4000）x5x 10=500（元）。29.A 该交易者净获利（0.25-0.15）x100 x5000=50000（美元）。30.B美国中长期国债期货，1 点 1000美元，小数为32进制，代 表 1/32点。96-210表示的合约价值为 96x1000+21/32x1000=96656.25（美元）。31
27、.ABCD项，当移动平均线从下降转为水平且有向上发展的趋势，价位在移动平均线下方向上突破，回跌时若不跌破移动平均线，是最佳买进时机。32.ABCD期货交易的参与者众多，除了会员以外，还有其所代表的众多的商品生产者、销售者、加工者、进出口商以及投机者等。33.CD股指期货卖出套期保值是指交易者为了回避股票市场价格下跌的风险，通过在股指期货市场卖出股票指数的操作，而在股票市场和股指期货市场上建立盈亏冲抵机制。进行卖出套期保值的情形主要是：投资者持有股票组合，担心股市大盘下跌而影响股票组合的收益。34.BDA项，现货交易的对象是实物商品或金融产品，期货交易的对象是标准化合约；C 项，即期现货交易采用
28、“一手交钱，一手交货”的交易方式，期货交易采用到期交割或对冲平仓的交易方式。35.BCD期货保证金存管银行（简称存管银行）属于期货服务机构,是由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。经交易所同意成为存管银行后，存管银行须与交易所签订相应协议，明确双方的权利和义务，以规范相关业务行为。交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保障投资者资金安全的重要组织机构。A 项，期货结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算。36.BD投机者做空头交易，卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调
29、整指令价格，下达新的指令，可以达到限制损失、滚动利润的目的。交易者作为空头投机者，要控制风险确保盈利应将止损指令设定为标的物市场价格与建仓价格之间，低于标的物市场价格可能无法被执行无法达到锁定利润的目标，高于建仓价格则无法达到控制风险的目标。37.ABD期货投资基金的投资策略包括：多 CTA投资策略和单CTA投资策略;技术分析投资策略和基本分析投资策略;分散型投资策略和专业型投资策略;短期、中期策略和长期型投资策略。38.BCD按交易主体划分，期货投机者可分为机构投机者和个人投机者。机构投机者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行期货投机活动的机构，主要包括各类基金、金融机构、工
30、商公司等。39.ABC联网合并的原因：一是经济全球化的影响;二是全球竞争机制趋于完善，竞争更为激烈;三是场外交易突飞猛进，对场内的交易所交易造成威胁。通过联网合并，可以充分发挥集团优势，聚集人气，扩大产品交易范围，利用现代技术，增加交易量。允许使用交叉保证金以减少其成员和客户的保证金需求，降低交易成本。40.AD期权被执行后，看涨期权买方持有期货合约，成为期货多头；看跌期权卖方买入期货合约，成为期货多头。41.BD沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。计算结果保留至小数点后一位。沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均
31、价。计算结果保留至小数点后两位。42.CD市场中的交易者通常是规模较大的生产者、产地经销商、加工商和贸易商等。43.ABD结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易账户的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。每一交易日交易结束后，交易所对每一会员的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。期货公司对客户的结算与交易所的方法一样。C 项，预期盈亏只是一个预测值，不属于期货结算的内容。44.ABCD项应为2 号北春麦平价。45.A D 买入看涨期权和卖出看跌期权将转换为期货多头部位;买进看跌期权和卖出看涨期权将转换为空头部位。46.BC空头套期保值的操作是在期货市场上卖空利率期货合约。卖空的原因是预
32、期债券价格将会下跌，而这种下跌是因为市场利率上升所引致的。47.AC蝶式套利的具体操作方法是：买入（或卖出）近期月份合约，同时卖出（或买入）居中月份合约，并买入（或卖出）远期月份合约，其中，居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和。这相当于在近期与居中月份之间的牛市（或熊市）套利和在居中月份与远期月份之间的熊市（或牛市）套利的一种组合。48.BD当市场出现供给过剩，需求相对不足时，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的下降幅度，或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远合约价格的上升幅度。无沦是正向市场还是在反向市场，在这种情况下，卖出较近月份的合约同时买入远期月份
33、的合约进行套利，盈利的可能性比较大，这种套利被称为熊市套利。49.AB常见的期货行情图有分时图、Tick图、K 线图。50.AB套期保值的目的是回避价格波动风险，而价格的变化无非是下跌和上涨两种情形。与之对应，套期保值分为两种：一种是用来回避未来某种商品或资产价格下跌的风险，称为卖出套期保值；另一种是用来回避未来某种商品或资产价格上涨的风险，称为买入套期保值。51.B欧洲美元期货合约是一种利率期货合约。52.B按时间的不同，竹线图可分为日图、周图、月图等。53.B跨市套利，是指在某个交易所买入（或卖出）某一交割月份的某种商品合约的同时，在另一个交易所卖出（或买入）同一交割月份的同种商品合约。而
34、该题中，交易所和合约交割月都不同，因此不是跨市套利。54.A 说法正确，故选A。55.B期货交易的目标是，规避风险、价格发现和资产配置，并不是投机心理。56.B客户对交易结算单记载事项有异议的，应在下一交易日开市前向期货公司提出书面异议。57.A说法正确，故选A。58.A 盈亏结算的2 种类型。59.A 一般认为，期货交易萌芽于欧洲。早在古希腊和古罗马时期，欧洲就出现了中央交易场所和大宗易货交易，形成了按照既定时间和场所开展的交易活动。在此基础上，签订远期合同的雏形产生。60.B期货交易双方所承担的盈亏风险都是无限的。期权交易买方的亏损风险是有限的（以期权费为限），盈利风险可能是无限的（看涨期权），也可能是有限的（看跌期权）。