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1、 公司201*年内控与风险管理工作总结 公司201*年内控与风险治理工作总结 公司201*年内控与风险治理工作总结201*内控与风险治理工作布置 201*年公司内控与风险治理主要工作完成状况 围绕201*年内控与风险治理各项工作目标，内控与风险治理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险治理两方面入手，重点完成了以下各项工作： （一）仔细贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与标准公布及执行效果跟踪检查工作。 （二）完成公司内部掌握治理手册201*版的修订与公布工作。 （三）组织召开公司内控与风险治理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。 （四）组织开展财务资产治理、预
2、算治理、质量（产品）与标准、安全环保与节能治理4个专项业务流程梳理工作。 （五）连续组织开展大路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入内部掌握治理手册（运输公司分册201*版）。 （六）标准并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建立供应了强有力的根底保障。 （七）组织完成公司201*年度内部掌握体系跟单核查 工作。 （八）组织开展内部掌握体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和缺乏并仔细组织修改完善。 （九）圆满顺当完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。 （十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险治理工作要求奠定了根
3、底。 （十一）组织开展内控与风险治理观摩调研活动，为公司“根底治理月”各项内控与风险治理工作的开展奠定根底。 （十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程标准执行力建立。 （十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评比中制造佳绩，获得表彰。 （十四）加强理论学问培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。 201*年内控与风险治理工作中取得的成效 一年来，内控与风险治理处能够克制公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论学问欠缺、阅历缺乏等困难，努力讨论、仔细组织，各项内控与风险治理工作均取得了肯定的成效。
4、 一是内控体系建立的质量有了肯定的提高。二是业务流程的执行效果有了明显的提升。三是内控体系建立的认知度收到了预期的效果。四是风险防范意识明显增加。 五是内控考核评价治理机制更加完善。 六是内控体系建立队伍逐步进展壮大，治理提升作用较为明显。 内控与风险治理工作中存在的问题和缺乏 一是业务流程执行的重视程度需要加强。二是业务流程还需要简化和优化。三是内控人员调整业务连接还不够到位。 扩展阅读：201*年企管岗工作总结(上传) 综合部企管岗201*年度上半年工作总结及下半年工作规划 一、201*年上半年工作总结 （一）按生产经营实际状况动态化治理分公司质量治理体系，在制度上保证了 公司平稳、快速的
5、进展。 在201*年组织分公司各部门对各类规章制度和工作流程进展全面的修订和确认工作的根底上，综合部依据公司生产经营的实际状况对体系实施动态化治理，使之与不断进展的生产经营状况相符合。为确保治理体系文件的有效性，上半年在部门经理及相关领导的指导下，结合分公司实际生产经营状况及内部掌握的关键掌握措施，组织分公司各部门对各类规章制度和工作流程进展全面的修订和确认工作，更新作业文件20个，其中流程文件5个；新增作业文件5个，其中新增流程文件2个。此项工作确保了各项治理工作符合公司经营进展的需要，稳固提升了分公司的根底治理水平。 （二）加强内控治理工作，明确责任，强化监视，完善考核，确保关键掌握点 掌
6、握到位 上半年分公司内控与风险治理工作在省公司风险法律事务部的指导下，严密围绕公司经营目标，以效劳支撑生产经营为主线，以夯实根底治理工作为重点，通过对公司内控流程的整合优化，提高工作效率，发挥协同效应，不断提升企业的风险防控力量，构建具有吉林联通特色的内部掌握与风险治理体系，使企业各项治理工作及经营行为始终处于标准的受控状态，保证分公司持续、安康、和谐、稳定地向前进展。 1、明确分工，落实责任，做好内控问题自查自纠工作 依据省公司关于201*年度内控评审发觉问题及整改要求的通知文件精神，为确保内控问题的有效整改，综合部积极组织各专业组对本次集团内控评审发觉的问题进展分解和落实，明确了整改责任单
7、位、整改要求和整改时间，确保 了整改的有效性，推动了内控标准的执行。综合部全程跟踪整改正程，通过边查、边改、边落实，切实明确了内控治理责任，堵塞了经营治理漏洞。 2、加强检查，完善考核，确保关键掌握点掌握到位 分公司领导高度重视内控关键掌握点在实际工作中的贯彻落实状况，将各部门内部掌握与风险治理工作纳入年度绩效考核体系，以考核为保障手段，促使各部门、各岗位严格执行内控标准，有效提升公司执行力和风险管控水平。 5月份依据省公司下发“内控风险预警及治理建议”，围绕内控执行有效性，对内部掌握的薄弱环节及生产经营重要领域进展有针对性的专项检查，对发觉的缺乏要求相关部门限期整改，同时要求分公司各专业组要
8、建立与省公司各专业组专家的常态化沟通机制，对内控检查中发觉的问题要准时与省公司沟通、确认、整改。 （四）强化督察督办职能，持续提高分公司运营治理效率。 为提高企业运营治理效率，加大公司决策指令的执行力度，综合部持续强化了督查、督办的治理职能，分公司领导及各单位对此项工作也赐予了高度重视和大力支持。通过督办流程工作的强化，有效增加了各部门的执行意识和协调协作力量，提高企业整体治理工作效率。上半年共督查、督办各类事项17项,绝大局部事宜已按时限完成，对于未尽事宜时时跟踪催促，整理汇报进展状况。对涉及到多个专业部门的流程由综合部负责沟通协调，既确保了流程各节点连接顺畅不脱节，又实现了流程中各部门间相
9、互监视、检查、相互制约的工作机制，确保了流程的实施符合公司经营进展的需要，稳固提升了分公司的根底治理水平。 （五）细化员工意见栏治理工作，确保分公司内部沟通渠道畅通。 上半年在分公司领导的高度重视和关注下，广阔员工以办公自动化中员工意见栏为平台，就企业治理、生产经营、客户效劳等方面提出了诸多合理化建议和意见，截止日前综合部共处理员工意见及答复文档165项，综合协调结局各种事项113为企业进展供应了有益的信息资源，增加了公司与基层、领导与员工以及各部门之间的信息沟通，呈现了员工爱岗敬业和积极向上的精神风貌，弘扬了员工维护企业利益的珍贵正气。综合部在各部门大力协作下，积极跟踪协调，同时通过信息反应
10、、协调督办，增加了各部门的工作执行力,提高了企业的工作质量和办事效率。 （六）QC小组活动。 上半年分公司重新进展了QC小组和QC课题登记工作，并组织以新业务营销中心、网管中心的QC小组，结合本岗位工作实际，开展活动，并向向省公司推举了手机申请乐透币的开发与应用、完善IP网监控手段，提高网络运营质量三个QC小组活动成果，省公司高度评价分公司QC小组活动成果，目前此项活动正在评比中。 （七）治理创新及科技成果创新工作。 为推动分公司治理创新工作，准时总结、评审、表彰、推广公司治理现代化创新成果，上半年分公司向省公司推举了*、CAD推动通信治理水平，助力企业进展两个创新成果，其中*获201*年治理
11、创新、技术创新优秀成果一等奖。 二、工作中存在的问题及解决建议 （一）根底治理工作有待细化 质量治理体系更新过程中，融合内部掌握的关键掌握点，后又参加了局部AA标准的内容，通过动态化治理虽然使治理体系与不断进展的生产经营状况相符合，但由于治理体系涉及到分公司经营、治理、维护的方方面面，动态化的治理必定导致局部工作职责的调整，或局部业务流程各部门职责的重新划分，从而 产生推诿扯皮现象，虽然这些问题发生在基层单位，但说明白综合部还存在指导和治理不到位的问题，在今后的工作中要仔细加以改良。 （二）内控治理工作有待强化 随着公司内部人员流淌变化，许多老内控治理员调离了原岗，新的内控员对内控工作了解不够
12、全面，个别部门领导对内控工作熟悉缺乏，平常放任自流，检查临时整改，此种现象虽然属于个别现象，但说明综合部对各部门内控工作管控、催促力度不够，在今后工作中需进一步加强管控。 三、201*年下半年主要工作思路 （一）持续完善企业治理体系 连续对分公司质量治理体系实施动态化治理，保证分公司质量治理体系的相宜性和有效性，为精细化治理供应依据。 （二）加强关键流程监管力度 强化质量治理体系的监视检查，通过检查考核逐步使分公司全体员工树立质量治理体系运用意识，将质量治理体系融入分公司经营治理工作的各个环节，将质量治理体系的运用由企业行为转变为员工的自觉行为。 （三）提高内控队伍素养 加强内控队伍培训，持续
13、保持内控的常态化治理。将关键流程各岗位人员分期、分批进展内控培训，将内控的思想、要求直接灌输给岗位工作人员，真正实现各级人员统一领导，关键岗位人员全程参加。健全、完善内控治理制度，加大考核力度，使分公司各项治理工作及经营行为始终处于标准的受控状态。 （四）增加企业执行效率 为提高企业治理效率，加大公司决策指令的执行力度，下半年要连续加强督查、督办及员工意见栏的治理工作。对公司领导各项督办事项和员工反映的问题 要逐一落实责任部门、责任人，同时要明确责任时限，确保督办事项执行考核到位，努力提升企业执行效率。 友情提示：本文中关于公司201*年内控与风险治理工作总结给出的范例仅供您参考拓展思维使用，公司201*年内控与风险治理工作总结：该篇文章建议您自主创作。